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第一章 证券市场概述 1

考点结构 1

考纲分析 1

要点解析 1

第一节 证券与证券市场 1

要点一 1

要点二 2

要点三 2

要点四 2

要点五 3

要点六 3

要点七 3

要点八 3

要点九 4

第二节 证券市场参与者 4

要点十 4

要点十一 4

要点十二 5

要点十三 5

要点十四 5

要点十五 5

要点十六 5

要点十七 5

要点十八 5

要点十九 6

要点二十 6

要点二十一 6

要点二十二 6

要点二十三 7

要点二十四 7

第三节 证券市场的产生与发展 7

要点二十五 7

要点二十六 7

要点二十七 8

要点二十八 8

要点二十九 8

要点三十 9

要点三十一 9

要点三十二 9

要点三十三 9

练习 10

第二章 股票 21

考点结构 21

考纲分析 21

要点解析 21

第一节 股票的特征与类型 21

要点一 21

要点二 22

要点三 22

要点四 22

要点五 23

要点六 23

要点七 23

要点八 24

要点九 24

第二节 股票的价值与价格 25

要点十 25

要点十一 25

要点十二 25

要点十三 25

要点十四 25

要点十五 26

要点十六 26

要点十七 26

要点十八 26

要点十九 27

要点二十 27

要点二十一 27

第三节 普通股票与优先股票 27

要点二十二 27

要点二十三 27

要点二十四 28

要点二十五 28

要点二十六 29

第四节 我国的股票类型 29

要点二十七 29

要点二十八 30

要点二十九 30

要点三十 30

练习 31

第三章 债券 40

考点结构 40

考纲分析 40

要点解析 41

第一节 债券的定义、票面要素和特征 41

要点一 41

要点二 41

要点三 42

要点四 42

要点五 42

要点六 43

要点七 43

要点八 43

要点九 43

要点十 43

要点十一 43

第二节 政府债券 44

要点十二 44

要点十三 44

要点十四 44

要点十五 46

第三节 金融债券与公司债券 46

要点十六 46

要点十七 46

要点十八 47

要点十九 47

要点二十 47

要点二十一 48

要点二十二 49

要点二十三 49

要点二十四 49

要点二十五 49

要点二十六 49

要点二十七 49

要点二十八 49

要点二十九 49

要点三十 50

第四节 国际债券 50

要点三十一 50

要点三十二 50

要点三十三 50

要点三十四 50

练习 51

第四章 证券投资基金 61

考点结构 61

考纲分析 61

要点解析 62

第一节 证券投资基金概述 62

要点一 62

要点二 62

要点三 62

要点四 62

要点五 63

要点六 63

要点七 64

要点八 64

要点九 64

要点十 64

要点十一 65

要点十二 65

要点十三 65

要点十四 65

要点十五 65

要点十六 65

要点十七 65

要点十八 65

要点十九 66

第二节 证券投资基金当事人 67

要点二十 68

要点二十一 69

要点二十二 69

要点二十三 69

要点二十四 69

第三节 证券投资基金的费用与资产估值 69

要点二十五 69

要点二十六 69

要点二十七 70

要点二十八 70

要点二十九 70

要点三十 70

要点三十一 71

要点三十二 71

第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露 71

要点三十三 71

要点三十四 72

第五节 证券投资基金的投资 72

要点三十五 72

要点三十六 72

练习 72

第五章 金融衍生工具 82

考点结构 82

考纲分析 82

要点解析 83

第一节 金融衍生工具概述 83

要点一 83

要点二 83

要点三 83

要点四 83

要点五 83

要点六 84

要点七 84

要点八 85

第二节 金融远期、期货与互换 85

要点九 85

要点十 86

要点十一 86

要点十二 86

要点十三 86

要点十四 86

要点十五 86

要点十六 87

要点十七 87

要点十八 88

要点十九 88

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 89

要点二十 89

要点二十一 89

要点二十二 90

要点二十三 90

要点二十四 90

要点二十五 91

要点二十六 91

要点二十七 91

要点二十八 91

要点二十九 91

要点三十 91

要点三十一 92

要点三十二 92

要点三十三 92

要点三十四 93

要点三十五 93

第四节 其他衍生工具简介 93

要点三十六 93

要点三十七 93

要点三十八 93

要点三十九 94

要点四十 94

要点四十一 94

要点四十二 95

要点四十三 95

练习 95

第六章 证券市场运行 106

考点结构 106

考纲分析 106

要点解析 106

第一节 证券发行市场 106

要点一 107

要点二 107

要点三 107

要点四 107

要点五 108

要点六 110

要点七 110

要点八 110

要点九 111

要点十 111

要点十一 111

第二节 证券交易市场 111

要点十二 112

要点十三 112

要点十四 114

要点十五 114

要点十六 114

要点十七 114

要点十八 115

要点十九 115

要点二十 115

要点二十一 115

要点二十二 115

要点二十三 116

要点二十四 117

要点二十五 117

第三节 证券价格指数 117

要点二十六 117

要点二十七 119

要点二十八 119

要点二十九 120

要点三十 120

要点三十一 120

要点三十二 120

要点三十三 121

要点三十四 122

要点三十五 122

第四节 证券投资的收益与风险 122

要点三十六 122

要点三十七 123

要点三十八 124

要点三十九 125

练习 125

第七章 证券中介机构 138

考点结构 138

考纲分析 138

要点解析 139

第一节 证券公司概述 139

要点一 139

要点二 140

要点三 140

要点四 140

要点五 141

要点六 142

要点七 142

要点八 142

要点九 142

要点十 142

第二节 证券公司的主要业务 142

要点十一 142

要点十二 143

要点十三 143

要点十四 144

要点十五 144

要点十六 144

第三节 证券公司治理结构和内部控制 144

要点十七 144

要点十八 145

要点十九 145

第四节 证券服务机构 147

要点二十 147

要点二十一 147

要点二十二 147

要点二十三 148

要点二十四 148

要点二十五 149

要点二十六 149

要点二十七 149

要点二十八 149

要点二十九 149

要点三十 149

要点三十一 149

要点三十二 149

要点三十三 149

要点三十四 150

要点三十五 150

要点三十六 150

练习 150

第八章 证券市场法律制度与监督管理 159

考点结构 159

考纲分析 159

要点解析 160

第一节 证券市场法律、法规概述 160

要点一 160

要点二 160

要点三 160

要点四 162

要点五 163

要点六 163

要点七 163

要点八 163

要点九 163

要点十 163

要点十一 163

要点十二 163

要点十三 164

要点十四 164

要点十五 165

要点十六 165

要点十七 166

要点十八 166

要点十九 167

第二节 证券市场的行政监管 167

要点二十 167

要点二十一 167

要点二十二 168

要点二十三 169

要点二十四 169

要点二十五 169

要点二十六 169

要点二十七 170

要点二十八 170

要点二十九 170

要点三十 170

要点三十一 170

要点三十二 171

要点三十三 171

要点三十四 171

要点三十五 171

要点三十六 171

要点三十七 171

要点三十八 171

要点三十九 171

要点四十 171

第三节 证券市场的自律管理 172

要点四十一 172

要点四十二 172

要点四十三 173

要点四十四 173

要点四十五 175

要点四十六 175

要点四十七 175

练习 177

模拟试卷 186

模拟试卷（一） 186

模拟试卷（二） 197

参考答案 206

模拟试卷答案及解析 211

后记 231