债转股的市场化运作机制与风险防范研究PDF电子书下载

第一部分 “债转股”的背景分析与目的意义 1

一、“债转股”，的内涵及背景分析 1

（一）“债转股”的内涵 1

（二）“债转股”的背景分析与国际经验借鉴 2

二、“债转股”的条件和适用范围 3

（一）“债转股”企业必须具备的条件 4

（二）适宜于“债转股”企业的选择范围 5

三、“债转股”的目的和意义 6

（一）“债转股”的直接目的与根本目的 6

（二）“债转股”的效用分析 7

第二部分 “债转股”运作模式的选择与实施 17

一、“债转股”的理论依据及模式选择 18

（一）“债转股”的理论依据 18

（二）“债转股”三种模式的比较与分析 19

二、“债转股”市场化运作机制的实施及成效分析 21

（一）“债转股”操作主体的确立 21

（二）“债转股”市场化运作机制的基本内容及实施措施 25

第三部分 “债转股”实施过程中的主要障碍与补救 39

一、“债转股”实施过程中的主要矛盾及补救措施 40

（一）中央的基本设想和现实条件的矛盾 40

（二）市场机制要求与实施操作手段的矛盾 40

（三）各行为主体的矛盾 41

二、“债转股”实施过程中的法律障碍及补救措施 43

（一）“债转股”与《公司法》、《商业银行法》的矛盾与对立 43

（二）相应法律、法规缺位，严重影响了运用“债转股”处理不良资产的实际效果 44

三、“债转股”实施过程的机制障碍及补救措施 45

四、“债转股”实施中的人才缺乏障碍及补救措施 46

（一）缺乏众多的战略投资家和专门的投资理财人员 46

（二）缺乏高素质的企业管理人员 47

（三）缺乏充足的协调人员 47

五、“债转股”实施过程中的动力障碍及补救措施 47