证券发行与承销“五位一体”过关宝 2013-2014年PDF电子书下载

第一章 证券经营机构的投资银行业务 1

考纲架构 1

考点精讲 1

第一节 投资银行业务概述 1

第二节 投资银行业务资格 6

第三节 投资银行业务的内部控制 10

第四节 投资银行业务的监管 12

真题链接 13

真题链接之华泉中天名师解析 14

章节攻关 15

章节攻关之华泉中天名师解析 19

第二章 股份有限公司概述 23

考纲架构 23

考点精讲 23

第一节 股份有限公司的设立 23

第二节 股份有限公司的股份和公司债券 28

第三节 股份有限公司的组织机构 30

第四节 上市公司组织机构的特别规定 33

第五节 股份有限公司的财务会计 37

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算 38

真题链接 39

真题链接之华泉中天名师解析 40

章节攻关 41

章节攻关之华泉中天名师解析 44

第三章 企业的股份制改组 48

考纲架构 48

考点精讲 48

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序 48

第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查 50

真题链接 54

真题链接之华泉中天名师解析 55

章节攻关 56

章节攻关之华泉中天名师解析 59

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 62

考纲架构 62

考点精讲 62

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备 62

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准 66

真题链接 70

真题链接之华泉中天名师解析 71

章节攻关 71

章节攻关之华泉中天名师解析 75

第五章 首次公开发行股票并上市的操作 78

考纲架构 78

考点精讲 79

第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见 79

第二节 首次公开发行股票的估值和询价 80

第三节 首次公开发行股票的发行方式 83

第四节 首次公开发行股票的具体操作 89

第五节 股票的上市保荐 90

真题链接 95

真题链接之华泉中天名师解析 95

章节攻关 96

章节攻关之华泉中天名师解析 99

第六章 首次公开发行股票并上市的信息披露 102

考纲架构 102

考点精讲 102

第一节 信息披露概述 102

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要 104

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告 116

第四节 股票上市公告书 117

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求 119

真题链接 120

真题链接之华泉中天名师解析 121

章节攻关 121

章节攻关之华泉中天名师解析 126

第七章 上市公司发行新股并上市 130

考纲架构 130

考点精讲 130

第一节 上市公司发行新股的准备工作 130

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序 136

第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序 138

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露 140

真题链接 141

真题链接之华泉中天名师解析 142

章节攻关 143

章节攻关之华泉中天名师解析 147

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市 152

考纲架构 152

考点精讲 152

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作 152

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准 157

第三节 可转换公司债券的发行与上市 159

第四节 可转换公司债券的信息披露 161

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券 163

真题链接 164

真题链接之华泉中天名师解析 165

章节攻关 166

章节攻关之华泉中天名师解析 170

第九章 债券的发行与承销 175

考纲架构 175

考点精讲 176

第一节 国债的发行与承销 176

第二节 地方政府债券的发行与承销 178

第三节 金融债券的发行与承销 180

第四节 企业债券的发行与承销 184

第五节 公司债券的发行与承销 187

第六节 短期融资券的发行与承销 195

第七节 中期票据的发行与承销 199

第八节 中小非金融企业集合票据 199

第九节 证券公司债券的发行与承销 199

第十节 资产支持证券的发行与承销 205

第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销 212

真题链接 213

真题链接之华泉中天名师解析 214

章节攻关 215

章节攻关之华泉中天名师解析 218

第十章 外资股的发行 221

考纲架构 221

考点精讲 222

第一节 境内上市外资股的发行 222

第二节H股的发行与上市 224

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市 226

第四节 境内上市公司所属企业境外上市 228

第五节 外资股招股说明书的制作 230

第六节 国际推介与分销 230

真题链接 231

真题链接之华泉中天名师解析 232

章节攻关 233

章节攻关之华泉中天名师解析 236

第十一章 公司收购 238

考纲架构 238

考点精讲 239

第一节 公司收购概述 239

第二节 上市公司收购 242

第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定 256

第四节 外国投资者对上市公司的战略投资 262

真题链接 265

真题链接之华泉中天名师解析 266

章节攻关 267

章节攻关之华泉中天名师解析 269

第十二章 公司重组与财务顾问业务 271

考纲架构 271

考点精讲 271

第一节 上市公司重大资产重组 271

第二节 并购重组审核委员会工作规程 285

第三节 上市公司并购重组财务顾问业务 288

真题链接 294

真题链接之华泉中天名师解析 295

章节攻关 296

章节攻关之华泉中天名师解析 297

《证券发行与承销》命题预测 299

《证券发行与承销》命题预测之华泉中天名师解析 311