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第一篇 基金投资的基础知识 1

1.什么是证券投资基金？ 2

2.基金理财有什么优势？ 2

3.基金是如何分类的？ 3

4.公募基金和私募基金有什么区别？ 4

5.私募基金有哪些种类？ 5

6.什么是契约型基金？ 6

7.什么是公司型基金？ 6

8.契约型基金与公司型基金有什么区别？ 7

9.什么是封闭式基金？ 8

10.什么是开放式基金？ 8

11.封闭式基金与开放式基金有什么区别？ 8

12.什么是股票型基金？ 9

13.什么是债券型基金？ 9

14.什么是混合型基金？ 10

15.什么是货币市场基金？ 10

16.什么是指数基金？ 11

17.什么是伞型基金？ 12

18.什么是LOF基金？ 12

19.什么是ETF基金？ 13

20.LOF基金与ETF基金有什么区别？ 13

21.什么是FOF基金？ 14

22.保本基金如何体现保本？ 14

23.什么是QDII基金？ 15

24.QDII基金投资范围有何规定？ 15

25.什么是QFII基金？ 16

26.QFII基金与QDII基金有什么异同？ 16

27.什么是证券投资组合？ 17

28.基金的运作流程是什么？ 17

29.基金如何发行？ 18

30.基金运作有哪些主要参与人？ 19

31.基金投资参与人之间的关系是什么？ 19

32.基金契约主要包括哪些内容？ 20

33.基金持有人有什么权利和义务？ 20

34.基金持有人大会的作用是什么？ 21

35.什么是基金管理人？ 21

36.基金管理人有哪些职责？ 22

37.什么是证券公司？ 22

38.证券公司与基金管理人有何关系？ 23

39.什么是基金管理公司？ 23

40.基金投资时禁止什么？ 24

41.什么是注册登记机构和代销机构？ 24

42.什么是基金托管人？ 24

43.基金托管人的职责有哪些？ 25

44.基金托管协议起什么作用？ 25

45.什么是基金成立日、开放日？ 26

46.什么是基金募集？ 26

47.什么是基金募集期？ 26

48.什么是基金封闭期？ 27

49.为什么开放式基金要有封闭期？ 27

50.什么是基金资产总值？ 27

51.什么是基金资产净值、单位净值？ 28

52.如何计算基金单位净值？ 28

53.什么是基金累计净值？ 29

54.证券投资基金的费用有哪些？ 29

55.基金认购和申购有什么区别？ 29

56.什么是前端收费和后端收费模式？ 30

57.什么是基金认购费？ 30

58.什么是基金申购费？ 30

59.什么是基金赎回费？ 31

60.什么是基金的转换费？ 31

61.什么是基金管理费和托管费？ 32

62.基金托管费的计提标准是什么？ 32

63.什么是基金非交易过户？ 33

第二篇 基金的开户和交易知识 34

64.基金投资操作流程是什么？ 34

65.基金账户和交易账户一样吗？ 34

66.基金开户有哪些注意事项？ 35

67.如何变更基金账户资料？ 35

68.如何通过“上证基金通”买卖基金？ 36

69.基金的交易时间有什么规定？ 36

70.买卖基金有最低金额限制吗？ 37

71.封闭式基金如何开户？ 37

72.开放式基金如何开户？ 38

73.封闭式与开放式的交易有什么区别？ 38

74.封闭式基金上市交易的条件是什么？ 39

75.封闭式基金如何募集？ 39

76.封闭式基金的交易遵循什么原则？ 40

77.封闭式基金交易涨跌幅有限制吗？ 40

78.封闭式基金价格是如何确定的？ 40

79.封闭式基金交易费用是怎样规定的？ 41

80.封闭式基金存续期后如何处理？ 41

81.开放式基金认购有什么程序？ 42

82.开放式基金认购费率和份额如何计算？ 43

83.不同渠道认购基金有何优缺点？ 43

84.什么是开放式基金的申购与赎回？ 44

85.开放式基金遵循什么申购、赎回原则？ 44

86.如何进行开放式基金申购、赎回？ 45

87.如何计算开放式基金的申购、赎回费？ 46

88.开放式基金巨额赎回有什么限制？ 47

89.开放式基金的赎回流程是什么？ 48

90.申购、赎回时间有何规定？ 48

91.赎回基金的资金何时到账？ 49

92.分批购入的基金，如何计算赎回费？ 50

93.基金转托管与基金转换有何不同？ 50

94.基金之间如何转换？ 51

95.基金转换如何收费？ 51

96.如何办理开放式基金转托管？ 52

97.封闭式基金发行方式有哪些？ 53

98.开放式基金销售渠道有哪些？ 53

99.基金提供的服务有哪些？ 53

100.基金网上交易有什么优点？ 54

101.如何在基金管理公司网站上买卖基金？ 54

102.怎样办理基金电子直销？ 55

103.如何在网上银行买卖基金？ 56

104.网上交易基金的渠道有何不同？ 57

105.网上基金交易时间有什么规定？ 57

106.网上购买基金有什么风险？ 58

107.如何保障网上购买基金的安全？ 59

108.LOF基金如何开户？ 60

109.LOF基金如何上市交易？ 60

110.LOF基金怎样进行份额认购？ 61

111.LOF份额如何申购、赎回？ 62

112.LOF基金的代码及简称有何规定？ 63

113.ETF基金如何上市交易？ 63

114.怎样进行ETF份额的认购？ 63

115.如何申购、赎回ETF份额？ 64

116.什么是定期定额投资？ 64

117.如何办理定期定额投资业务？ 64

118.定期定额如何扣款？ 65

119.定期定额的赎回费率是怎样规定的？ 65

120.基金如何监管？ 66

121.非交易过户的业务流程是怎样的？ 66

第三篇 投资基金的收益分配 68

122.什么是基金的利润与利润分配？ 68

123.我国对利润分配有什么规定？ 69

124.基金收益的主要来源有哪些？ 69

125.基金分红是怎么回事？ 70

126.为什么要选择红利再投资？ 70

127.如何更改分红方式？ 70

128.投资开放式基金的获利途径有哪些？ 71

129.开放式基金如何实施分红？ 71

130.什么是基金的拆分？ 72

131.封闭式基金收益分配原则是什么？ 73

132.开放式基金收益分配原则是什么？ 73

133.怎样计算投资基金收益率？ 73

134.基金收益份额如何计算？ 74

135.开放式基金单位资产净值如何计算？ 74

136.货币市场基金如何分配投资收益？ 75

137.货币市场基金何时开始计算收益？ 75

138.货币市场基金收益如何计算？ 76

139.购买基金缴税有何规定？ 76

140.基金分红是否交税？ 77

141.基金买卖差价是否交税？ 77

第四篇 基金的投资分析 78

142.为什么要进行基金的分析研究？ 78

143.分析和评价基金应遵循什么原则？ 79

144.怎样进行基金的资产估值？ 79

145.怎样分析和评价基金？ 80

146.从公开资料中可获得哪些信息？ 80

147.如何选择基金管理公司？ 81

148.如何选择基金经理？ 82

149.股票基金与股票投资有什么不同？ 84

150.基金评价常见指标有哪些？ 84

151.分析股票基金的常用指标是什么？ 85

152.分析债券型基金的常用指标是什么？ 86

153.基金交易价格受哪些因素影响？ 86

154.混合基金风险的高低如何识别？ 87

155.反映货币市场基金的风险指标是什么？ 87

156.投资保本基金需要考虑哪些因素？ 87

157.有哪些风险调整衡量指标？ 88

158.什么是基金的信息披露？ 89

159.基金信息披露应遵循什么原则？ 89

160.基金信息披露义务人包括哪些人？ 89

161.基金信息披露时间有什么规定？ 90

162.公开披露的基金信息有哪些？ 90

163.基金公开披露的文件有哪些？ 91

164.如何看基金的宣传单？ 91

165.如何研读基金的招募说明书？ 92

166.基金的定期报告有哪些？ 93

167.临时报告能透露什么信息？ 94

168.如何阅读基金年报？ 95

169.怎样看基金业绩排行榜？ 96

170.如何看待基金风格分析？ 96

171.怎样看待基金评级？ 97

172.如何利用晨星网站分析基金？ 97

173.何处获得基金分配信息？ 98

174.投资人如何获得基金净值信息？ 99

175.如何根据资产净值评估基金表现？ 99

第五篇 基金选择的策略 100

176.基金理财与其他理财工具有什么不同？ 100

177.购买基金时应注意什么？ 102

178.基金投资有哪些误区？ 103

179.为什么要选择适合自己的投资组合？ 107

180.如何构建适合自己的投资组合？ 108

181.基金“投资100法则”是什么？ 110

182.为什么基金需要长期投资？ 111

183.封闭式基金投资有什么策略？ 112

184.基金投资应重视哪些“细节”？ 113

185.购买基金如何打“时间差”？ 115

186.如何巧用基金转换业务？ 116

187.基金转换时应注意什么？ 117

188.如何应对利空消息？ 119

189.如何看待基金经理的变动？ 120

190.应如何看待累计净值和最新净值？ 121

191.基金净值下跌是否应该赎回？ 121

192.如何根据报酬率观察基金的表现？ 122

193.如何看待基金的仓位变动？ 122

194.应在基金分红前还是分红后申购？ 122

195.应在基金拆分前还是拆分后申购？ 123

196.柜台买基金和网上买基金有何区别？ 123

197.为什么要做基金定投？ 124

198.基金定投适合哪类投资人？ 124

199.进行基金定投有什么技巧？ 126

200.怎样看待基金短期的业绩表现？ 128

201.投资基金如何能实现套利？ 128

202.分红后是拿现金还是再投资？ 130

203.如何对待换手率高的基金？ 131

204.如何选择开放式基金？ 131

205.怎样投资开放式基金更省钱？ 132

206.为什么过节理财首选货币市场基金？ 134

207.货币市场基金是否完全没有风险？ 134

208.购买货币市场基金应注意什么？ 135

209.债券型基金如何抵御通货膨胀？ 136

210.投资债券型基金应该注意什么？ 137

211.债券市场下跌时如何选择基金？ 138

212.怎样进行股票型基金投资？ 138

213.投资指数基金有什么好处？ 139

214.如何购买指数基金？ 139

215.如何筛选ETF基金？ 140

216.为什么要选取保本基金？ 142

217.保本基金是否没有风险？ 142

218.如何投资保本基金？ 143