证券投资基金PDF电子书下载

第一章 证券投资基金概述 1

第一节 证券投资基金的概念与特点 1

第二节 证券投资基金市场的参与主体 4

第三节 证券投资基金的法律形式 7

第四节 证券投资基金的运作方式 9

第五节 证券投资基金的起源与发展 10

第六节 我国基金业的发展概况 13

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 19

第二章 证券投资基金的类型 21

第一节 证券投资基金分类概述 21

第二节 股票基金 27

第三节 债券基金 33

第四节 货币市场基金 37

第五节 混合基金 39

第六节 保本基金 40

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 43

第八节QDII基金 46

第三章 基金的募集、交易与登记 49

第一节 封闭式基金的募集与交易 49

第二节 开放式基金的募集与认购 53

第三节 开放式基金的申购、赎回 57

第四节 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 61

第五节 交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易 62

第六节 上市开放式基金（LOF）的募集与交易 70

第七节 开放式基金份额的登记 74

第四章 基金管理人 78

第一节 基金管理人概述 78

第二节 基金管理公司治理结构 82

第三节 基金管理公司组织架构 86

第四节 基金投资运作管理 90

第五节 基金产品营销管理 97

第六节 公司内部控制 100

第五章 基金托管人 109

第一节 基金托管人概述 109

第二节 机构设置与技术系统 113

第三节 基金财产保管 115

第四节 基金资金清算 117

第五节 基金会计复核 119

第六节 基金投资运作监督 120

第七节 基金托管人内部控制 123

第六章 基金的市场营销 129

第一节 基金营销概述 129

第二节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 134

第三节 基金销售机构的准入条件与职责 141

第四节 基金销售行为规范 144

第五节 证券投资基金销售业务信息管理 150

第六节 基金销售机构内部控制 153

第七章 基金的估值、费用与会计核算 157

第一节 基金资产估值 157

第二节 基金费用 163

第三节 基金会计核算 166

第八章 基金利润分配与税收 170

第一节 基金利润 170

第二节 基金利润分配 172

第三节 基金税收 174

第九章 基金的信息披露 177

第一节 基金信息披露概述 177

第二节 我国基金信息披露制度体系 181

第三节 基金主要当事人的信息披露义务 183

第四节 基金募集信息披露 186

第五节 基金运作信息披露 190

第六节 基金临时信息披露 195

第七节 特殊基金品种的信息披露 196

第十章 基金监管 200

第一节 基金监管概述 200

第二节 基金监管机构和自律组织 204

第三节 基金服务机构监管 207

第四节 基金运作监管 215

第五节 基金行业高级管理人员监管 225

第十一章 证券组合管理理论 232

第一节 证券组合管理概述 232

第二节 证券组合分析 237

第三节 资本资产定价模型 251

第四节 套利定价理论 260

第五节 有效市场假设理论及其运用 264

第六节 行为金融理论及其应用 267

第十二章 资产配置管理 271

第一节 资产配置管理概述 271

第二节 资产配置的基本方法 275

第三节 资产配置主要类型及其比较 280

第十三章 股票投资组合管理 290

第一节 股票投资组合的目的 290

第二节 股票投资组合管理基本策略 292

第三节 股票投资风格管理 293

第四节 积极型股票投资策略 297

第五节 消极型股票投资策略 304

第十四章 债券投资组合管理 308

第一节 债券收益率及收益率曲线 308

第二节 债券风险的测量 313

第三节 积极债券组合管理 318

第四节 消极债券组合管理 324

第十五章 基金绩效衡量 329

第一节 基金绩效衡量概述 329

第二节 基金净值收益率的计算 332

第三节 基金绩效的收益率衡量 335

第四节 风险调整绩效衡量方法 337

第五节 择时能力衡量 345

第六节 绩效贡献分析 348

后记 351