秘密侦查比较研究 以美、德、荷、英四国为样本的分析 诉讼法学文库2008.5PDF电子书下载

导论 1

一、研究背景 1

二、研究对象与研究范围 7

三、研究方法 9

四、研究架构 12

第一章 秘密侦查概念的厘清及其展开 19

一、比较法上秘密侦查的外延与表现形式的归纳 21

二、秘密侦查的类型化界定 27

（一）监控型秘密侦查／秘密监控（Covert Surveillance） 28

（二）乔装欺骗类秘密侦查／乔装侦查（Undercover Investigation） 30

第二章 秘密侦查兴起的历史脉络与背景 44

一、国外秘密侦查实践的历史脉络 44

（一）第一阶段：现代秘密侦查制度的发源地——欧洲大陆 44

（二）第二阶段：现代秘密侦查制度在美国的极大发展 48

（三）第三阶段：欧洲秘密侦查实践的美国化与立法化 54

（四）历史规律小结 58

二、秘密侦查兴起的背景 59

（一）犯罪类型与形式的嬗变 59

（二）常规侦查手段程序控制的日益严格 75

（三）社会转型与社会控制方式的转变 77

第三章 秘密侦查的本质、功效性特征与负面效应 79

一、秘密侦查的本质要素分析 79

（一）秘密侦查之秘密 79

（二）秘密侦查与欺骗 80

二、秘密侦查的功效性特征 94

（一）主动性特征 94

（二）直接性特征与近敌作战的效果 102

（三）有效抑制反侦查，达到“出其不意，攻其不备”的效果 103

（四）非强制性与权利侵犯的无形性 104

三、秘密侦查的负面效应 105

（一）秘密侦查权利干预的特殊形态 105

（二）秘密侦查引发的重重争议 119

（三）秘密侦查的巨大风险 121

第四章 美国乔装侦查制度研究 128

一、美国乔装侦查的基本问题 128

（一）研究对象 128

（二）美国乔装侦查发展中的历史性事件 133

（三）美国乔装侦查的法律依据 138

（四）乔装侦查的实施主体与适用对象 147

（五）乔装侦查的适用条件与适用原则 151

（六）对乔装侦查的监督与控制机制 159

（七）乔装侦查的界限与法律后果 170

二、《乔装侦查行动准则》概览 177

（一）《乔装侦查行动准则》的一般性内容概览 179

（二）《乔装侦查行动准则》的主体内容 183

（三）对《乔装侦查行动准则》的评价 199

三、美国诱陷抗辩问题之整理 205

（一）基本性质 207

（二）简要历史脉络 209

（三）作为主流观点的主观标准 215

（四）客观标准 224

（五）两种标准之互补与融合——混合标准 230

（六）诱陷抗辩发展趋势之简评 232

四、美国线人制度初步研究 233

（一）线人的界定与分类 234

（二）线人的功能与风险分析 239

（三）美国联邦执法系统中线人制度的法律依据 242

（四）线人使用的具体程序与要点——以《秘密线人使用准则》为分析蓝本 248

（五）线人使用中的证据问题 257

（六）小结：线人制度的完善 265

第五章 德国乔装侦查制度研究 268

一、乔装侦查的德国语境：研究对象的厘定 269

二、乔装侦查及其法律规制的发展简史 275

三、乔装侦查的法律依据 279

四、乔装侦查的实施主体 286

五、卧底警探的使用程序及其程序性控制机制 290

（一）适用对象与适用条件 290

（二）批准程序 292

（三）身份保密 296

（四）事后告知 297

（五）小结兼评德国式的控制机制 297

六、乔装侦查中的证据使用问题 312

（一）立法化与证据合法化 312

（二）卧底警探出庭作证问题 314

（三）乔装侦查证据的转化 318

七、乔装侦查的实体法问题与实体控制 322

（一）卧底警探能否实施犯罪 324

（二）及时制止还是适时放任 328

（三）犯罪引诱的界限与法律后果 331

八、线人侦查 341

（一）概况与法律依据 341

（二）线人的使用程序 344

（三）线人犯罪与豁免 347

九、乔装讯问／隐密探话问题 350

第六章 荷兰乔装侦查制度研究 355

一、荷兰现代乔装侦查制度的历史发展脉络 358

二、乔装侦查立法的背景与指导思想 363

三、乔装侦查立法的规范结构 368

四、公职人员为主体的乔装侦查 371

（一）卧底侦查 371

（二）虚假购物或提供服务 377

（三）系统地收集信息 378

五、普通公民的协助与参与侦查 379

六、乔装侦查中的证据使用与违法制裁 382

（一）乔装侦查的进行与结果是否归入卷宗 382

（二）秘密证人制度 386

（三）对违法乔装侦查的制裁 388

七、小结：对荷兰乔装侦查法治化过程的评价 390

第七章 英国乔装侦查制度研究 393

一、英国现代乔装侦查制度的历史脉络 393

二、乔装侦查的表现形式与相应的法律依据 397

三、乔装侦查手段的使用主体、适用对象与适用原则 403

四、乔装侦查手段的授权程序 406

五、乔装侦查的监控机制 409

六、犯罪引诱的界限与制裁方式 412

（一）英国对待诱陷行为的历史脉络 413

（二）规制诱陷行为的理论基础 417

（三）诱陷行为合法与否的界限与具体判断标准 418

（四）诱陷行为的制裁方式 423

（五）诱陷者的刑事责任豁免问题 427

七、乔装侦查所获证据的公开使用：证据开示与传闻证据的使用 429

八、线人使用问题 434

九、隐密探话或乔装讯问 438

十、小结与评论 441

第八章 秘密监控比较研究 447

一、秘密监控／监控型秘密侦查比较研究的对象 447

二、比较研究的脉络及改进 449

三、秘密监控的性质与功用——与乔装侦查对比的角度 454

四、主要代表国家秘密监控的分类与相应法律规范形式 462

（一）美国 462

（二）德国 480

（三）荷兰 486

（四）英国 489

（五）关于分类规范与法律规范方式的小结 498

五、秘密监控的程序性控制比较研究 505

（一）授权主体 505

（二）适用对象与适用原则 510

（三）执行中的程序性要求：期限、记录保存与事后告知 515

（四）程序性控制机制实践效果之比较 518

六、秘密监控中的证据使用问题比较研究 524

（一）秘密监控所获证据能否使用以及如何使用的问题 524

（二）秘密监控所获证据的排除 530

七、小结与评论 533

第九章 控制下交付手段初步研究 537

一、控制下交付的界定、兴起背景与功效 537

（一）相关国际公约中的有关规定 537

（二）控制下交付兴起的背景与功效 539

二、控制下交付的表现形式与一般环节描述 541

（一）表现形式 541

（二）适用环节之一般性描述 543

三、控制下交付的定位及其与其他秘密侦查手段之区分 545

（一）在秘密侦查体系中的定位 545

（二）与乔装侦查及诱惑侦查之区别 548

（三）与其他秘密侦查手段之间的互补关系 552

四、控制下交付的风险和争议 553

（一）风险 553

（二）相关刑事程序法问题的争议与评析 554

（三）相关刑法问题争议与评析 567

五、我国对控制下交付手段的法律规制与对策 573

（一）授权的方式 573

（二）控制下交付手段与国际侦查合作机制、侦查协作机制的完善 576

（三）控制下交付中的证据使用问题 577

主要参考文献 579

附录一 美国司法部部长关于联邦调查局乔装侦查行动的准则 592

附录二 秘密监控分类示意图 614

后记 615