上市公司高级管理人员行为规范指引PDF电子书下载

1．有关高级管理人员的原则性规定 1

1.1 范围 1

1.2 任职资格 2

1.3 任免规定 13

1.4 一般职权 19

1.5 义务 20

1.6 监管与法律责任 34

2．重要事项 58

2.1 重要事项报告 58

2.2 内部控制 63

2.3 上市公司收购与重大资产重组 72

2.4 股权激励 76

3．信息披露 80

3.1 一般原则 80

3.2 定期报告与临时报告 90

3.3 禁止内幕交易 104

3.4 禁止操纵证券市场 122

3.5 其他披露事项 124

3.6 监管与法律责任 126

4．关联交易 134

4.1 关联人定义 134

4.2 关联交易相关义务 137

5．股权转让 146

5.1 股权转让限制 146

5.2 个人信息申报 155

5.3 其他相关人员股份转让限制 157

5.4 监管与法律责任 159

6．董事会秘书特别规定 162

6.1 一般规定 162

6.2 受聘与离职 162

6.3 职责与权利 169

6.4 监管与法律责任 179

6.5 信息披露 180

附：上市公司适用的主要法律法规 188

法律 188

行政法规及法规性文件 189

司法解释 189

证监会规章和规范性文件 189

其他部门规章及规范性文件 193

上海证券交易所规定 194

深圳证券交易所规定 195

后记 197