2013证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一 证券投资基金 华图版PDF电子书下载

第一篇 知识精讲及命题预测 1

第一章 证券投资基金概述 1

考前复习指导 1

本章考点内容精析 1

第一节 证券投资基金的概念与特点 1

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 2

第三节 证券投资基金的法律形式 4

第四节 证券投资基金的运作方式 4

第五节 证券投资基金的起源与发展 5

第六节 我国基金业的发展概况 5

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 7

经典真题回顾 8

本章预测试题 9

参考答案及解析 11

第二章 证券投资基金的类型 13

考前复习指导 13

本章考点内容精析 14

第一节 证券投资基金分类概述 14

第二节 股票基金 16

第三节 债券基金 19

第四节 货币市场基金 20

第五节 混合基金 22

第六节 保本基金 22

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 23

第八节 QDII基金 25

第九节 分级基金 26

第十节 基金评价与投资选择 27

经典真题回顾 30

本章预测试题 30

参考答案及解析 32

第三章 基金的募集、交易与登记 35

考前复习指导 35

本章考点内容精析 36

第一节 基金的募集与认购 36

第二节 基金的交易、申购和赎回 38

第三节 基金份额的登记 44

经典真题回顾 45

本章预测试题 46

参考答案及解析 47

第四章 基金管理人 49

考前复习指导 49

本章考点内容精析 49

第一节 基金管理人概述 49

第二节 基金管理公司机构设置 51

第三节 基金投资运作管理 53

第四节 特定客户资产管理业务 54

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 56

经典真题回顾 60

本章预测试题 61

参考答案及解析 63

第五章 基金托管人 65

考前复习指导 65

本章考点内容精析 65

第一节 基金托管人概述 65

第二节 机构设置与技术系统 67

第三节 基金财产保管 67

第四节 基金资金清算 69

第五节 基金会计复核 69

第六节 基金投资运作监督 70

第七节 基金托管人内部控制 71

经典真题回顾 73

本章预测试题 73

参考答案及解析 75

第六章 基金的市场营销 77

考前复习指导 77

本章考点内容精析 77

第一节 基金营销概述 77

第二节 基金产品设计与定价 79

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 80

第四节 基金销售机构 82

第五节 基金销售行为规范 84

第六节 证券投资基金销售业务信息管理 88

第七节 基金销售机构内部控制 89

经典真题回顾 91

本章预测试题 91

参考答案及解析 93

第七章 基金的估值、费用与会计核算 95

考前复习指导 95

本章考点内容精析 95

第一节 基金资产估值 95

第二节 基金费用 98

第三节 基金会计核算 99

第四节 基金财务会计报告分析 100

经典真题回顾 101

本章预测试题 102

参考答案及解析 105

第八章 基金利润分配与税收 107

考前复习指导 107

本章考点内容精析 107

第一节 基金利润 107

第二节 基金利润分配 108

第三节 基金税收 108

经典真题回顾 109

本章预测试题 110

参考答案及解析 112

第九章 基金的信息披露 115

考前复习指导 115

本章考点内容精析 115

第一节 基金信息披露概述 115

第二节 基金主要当事人的信息披露义务 118

第三节 基金募集信息披露 119

第四节 基金运作信息披露 121

第五节 基金临时信息披露 124

第六节 特殊基金品种的信息披露 125

经典真题回顾 126

本章预测试题 127

参考答案及解析 130

第十章 基金监管 132

考前复习指导 132

本章考点内容精析 132

第一节 基金监管概述 132

第二节 基金监管机构和自律组织 133

第三节 基金服务机构监管 135

第四节 基金运作监管 138

第五节 基金行业人员监管 142

经典真题回顾 147

本章预测试题 148

参考答案及解析 150

第十一章 证券组合管理理论 152

考前复习指导 152

本章考点内容精析 152

第一节 证券组合管理概述 152

第二节 证券组合分析 155

第三节 资本资产定价模型 158

第四节 套利定价理论 161

第五节 有效市场假设理论及其运用 162

第六节 行为金融理论及其应用 164

经典真题回顾 165

本章预测试题 166

参考答案及解析 168

第十二章 资产配置管理 171

考前复习指导 171

本章考点内容精析 171

第一节 资产配置管理概述 171

第二节 资产配置的基本方法 172

第三节 资产配置主要类型及其比较 175

经典真题回顾 178

本章预测试题 179

参考答案及解析 181

第十三章 股票投资组合管理 183

考前复习指导 183

本章考点内容精析 183

第一节 股票投资组合的目的 183

第二节 股票投资组合管理基本策略 184

第三节 股票投资风格管理 184

第四节 积极型股票投资策略 185

第五节 消极型股票投资策略 187

经典真题回顾 188

本章预测试题 189

参考答案及解析 190

第十四章 债券投资组合管理 192

考前复习指导 192

本章考点内容精析 192

第一节 债券收益率及收益率曲线 192

第二节 债券风险的测量 194

第三节 积极债券组合管理 197

第四节 消极债券组合管理 198

经典真题回顾 200

本章预测试题 201

参考答案及解析 202

第十五章 基金绩效衡量 204

考前复习指导 204

本章考点内容精析 204

第一节 基金绩效衡量概述 204

第二节 基金净值收益率的计算 206

第三节 基金绩效的收益率衡量 207

第四节 风险调整绩效衡量方法 208

第五节 择时能力衡量 210

第六节 绩效贡献分析 211

经典真题回顾 211

本章预测试题 212

参考答案及解析 216

第二篇 历年真题及名师详解 218

2012年证券业从业人员资格考试——《证券投资基金》试题精选 218

参考答案及解析 228

附录1 236

《证券投资基金》重要公式汇总 236

附录2 243

2012年证券业从业人员资格考试——《证券投资基金》考试大纲 243