2009年证券业从业资格考试全程应试辅导精要 证券交易PDF电子书下载

第一章 证券交易概述 1

考点结构概览 1

考点重点突破 2

第一节 证券交易的概念和基本要素 3

第二节 证券交易程序和交易机制 8

第三节 证券交易所的会员和席位 10

核心考点术语 13

考点自测解析 14

第二章 证券经纪业务 28

考点结构概览 28

考点重点突破 32

第一节 证券经纪业务的含义和特点 32

第二节 证券经纪关系的建立 33

第三节 委托买卖 35

第四节 竞价与成交 41

第五节 证券公司与客户之间的清算与交收 45

第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 46

第七节 证券经纪业务的风险及其防范 51

核心考点术语 54

考点自测解析 56

第三章 经纪业务相关实务 72

考点结构概览 72

考点重点突破 74

第一节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 75

第二节 股票网上发行 78

第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票 82

第四节 基金、权证和转债的相关操作 86

第五节 代办股份转让 96

第六节 期货交易的中间介绍 100

核心考点术语 101

考点自测解析 101

第四章 特别交易事项及其监管 118

考点结构概览 118

考点重点突破 119

第一节 特别交易规定及交易事项 119

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 127

核心考点术语 129

考点自测解析 130

第五章 证券自营业务 140

考点结构概览 140

考点重点突破 141

第一节 证券自营业务的含义与特点 141

第二节 证券公司证券自营业务管理 142

第三节 证券自营业务的禁止行为 143

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 146

核心考点术语 147

考点自测解析 148

第六章 资产管理业务 158

考点结构概览 158

考点重点突破 159

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 160

第二节 资产管理业务的基本要求 161

第三节 定向资产管理业务 163

第四节 集合资产管理业务 165

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 169

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 170

核心考点术语 172

考点自测解析 172

第七章 融资融券业务 184

考点结构概览 184

考点重点突破 186

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 186

第二节 融资融券业务的管理 187

第三节 融资融券业务的风险及其控制 195

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 196

核心考点术语 197

考点自测解析 198

第八章 债券回购交易 211

考点结构概览 211

考点重点突破 212

第一节 债券质押式回购交易 212

第二节 债券买断式回购交易 217

核心考点术语 221

考点自测解析 221

第九章 证券交易的结算 231

考点结构概览 231

考点重点突破 234

第一节 清算与交收的含义 234

第二节 结算账户的管理 236

第三节 A股、基金、债券等品种的清算与交收 237

第四节 B股的清算与交收 238

第五节 债券回购交易的清算与交收 241

第六节 交易型开放式指数基金的清算与交收 242

第七节 权证的清算与交收 244

第八节 融资融券业务的清算与交收 247

核心考点术语 249

考点自测解析 249

证券交易模拟试题（一） 260

证券交易模拟试题（二） 308