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第一部分 综合研究报告 1

加入WTO与河南中小企业转型升级研究 1

一、河南中小企业发展的基本特征 1

1．从经济总量上看 中小企业的贡献巨大 1

2．中小企业成为我省劳动力就业的主渠道 1

3．中小企业是我省经济发展十分活跃的元素之一 2

4．民营企业在我省中小企业中的地位日益重要 2

5．我省中小工业企业的产业结构以重工业为主 2

6．中小工业企业生产的地域性较强 协作关系相对稳定 3

二、河南中小企业发展中存在的主要问题 3

1．产业层次较低 产品质量不高 3

2．现代企业制度尚未真正建立 4

3．经营理念和管理方式较陈旧落后 4

4．技术创新能力较差 5

5．缺少适合中小企业生存的资本市场 形成资本和信用的双缺口 5

6．中小企业经营环境欠佳 6

三、河南中小企业转型升级必须树立的几个观念 7

1．中小企业存在的问题只是发展中的问题 7

2．中小企业的发展需要政府和社会的扶持 8

3．大力发展中小企业是推进我省由经济大省向经济强省转变的重要途径之一 8

4．成为WTO成员国有利于我省中小企业的发展 9

5．准确判断和定位我省的中小企业 树立正确的发展观 10

四、加入WTO后河南中小企业转型升级的战略 13

1．制度创新要因地制宜 13

2．产业发展应当在兼顾传统的基础上积极创新 15

3．推动中小企业产业区域集群 17

4．鼓励大中小企业之间的分工与协作 18

5．大力发展专业镇经济 20

6．通过城市化推动我省中小企业的发展 23

五、推动河南中小企业转型升级的社会支持体系 24

1．建设适合中小企业发展要求的资本市场 24

2．建立中小企业管理机构 25

3．构建中小企业社会化服务体系 25

4．推动中小企业的信息化建设 26

第二部分 专题研究报告 27

河南中小企业发展的主要特征 27

一、综合特征 27

1．改制企业逾半数 资本构成多样化 27

2．资产增值迅速 企业规模扩大 28

3．企业营运能力及效率提高 28

4．企业员工结构有所改善 29

5．中小企业对未来发展充满信心 30

二、生产运营特征 30

1．产品生产的地域色彩浓厚 30

2．生产协作关系相对固定 31

3．最终产品性不足 残留着很强的为生产而生产的烙印 32

4．直销是中小工业企业目前最普遍使用的销售方式 32

5．传统的信息渠道仍占着支配地位 32

6．增量手段在销售中居首位 柔性措施的作用日渐明显 33

7．财务结算方式多样 但尚欠规范 33

8．影响产品销售的因素泛化 制造业的困难更大 34

河南中小企业融资存在的问题与思考 35

一、中小企业融资中存在的主要问题 35

1．担保难和抵押难 35

2．融资形式和渠道单一 35

3．信用的“信度”较低 36

4．融资的成本高 36

二、改善我省中小企业融资状况的思考 37

1．出台切实可行的有利于中小企业发展的金融政策 38

2．建立中小企业金融担保体系 38

3．强化银行对中小企业的服务 39

河南中小企业技术创新存在的问题与建议 40

一、中小企业技术创新的基本特征 40

1．创新意识明显增强 40

2．再创新战略是企业创新的主流 40

3．技术创新措施多样 产品创新被提到了前端 41

4．“拿来”居第一 “自主”正步步紧逼 41

5．创新成效显著 41

二、中小企业技术创新中存在的主要问题 42

1．创新基础薄弱 42

2．创新投入低 42

3．企业承担风险能力低 42

4．创新成果数量较少 42

5．创新的最终经济效益还较低 42

三、中小企业技术创新的思路及对策 43

1．构建科学合理的企业技术创新管理体制 43

2．以人为本 营造企业技术创新的氛围 43

3．提供良好的社会外部环境 43

河南中小企业人力资源的开发与管理现状 45

一、对人力资源的重要性日益重视 45

二、企业人力资源的配置与其经济效益存在显著的相关 46

三、企业家素质普遍提高 46

四、继续教育受到一定程度的重视 47

五、人才流动多元化 企业对科技人才求贤若渴 48

改善社会环境 促进河南中小企业的发展 50

一、中小企业社会环境中存在的主要问题 50

1．政府政策在一定程度上还存在着事实上的歧视中小企业的现象 50

2．缺少有效的法律保护 51

3．社会对中小企业的认识还有待提高 51

4．融资的“瓶颈”制约相当严重 51

5．市场环境不尽如人意 52

6．社会负担较重 52

二、改善我省中小企业社会外部环境的建议 52

1．尽快实施企业间的国民待遇 52

2．认真落实《中小企业促进法》 52

3．建立中小企业的管理和服务机构 53

4．构建中小企业社会化服务体系 53

5．规范税费 彻底根除普遍存在的乱收费现象 54

WTO框架下河南中小企业发展的战略选择 55

一、WTO框架与河南中小企业的关系 55

1．WTO的基本原则 55

2．我国加入WTO的基本承诺 55

3．WTO与河南中小企业的关系 56

二、加入WTO给河南中小企业带来的机遇 58

1．中小企业的素质将会得到较大提高 58

2．劳动密集型的企业组织形式有可能从劣势变为优势 59

3．我省中小企业的总量发展潜力巨大 59

4．国内经营环境将会逐步得到根本改善 60

5．有了更好和更广阔的国际化生存舞台 61

三、加入WTO给河南中小企业带来的挑战 61

1．企业制度的落后 61

2．经营管理方式的落后 62

3．非对等竞争和竞争环境的复杂化 62

1．技术创新能力差 63

5．人才的缺乏 63

四、WTO榧架下河南中小企业发展的战略选择 64

1．树立两个基本认识 64

2．政府的战略定位 65

3．中小企业自身的战略选择 67

中小企业转型与升级的理论和实践考察及其对河南的启示 69

一、中小企业存在合理性的理论与实践反思 69

1．中小企业构成古典经济学说的现实基础 69

2．垄断与“大企业优越论” 69

3．经济“滞胀”与“小的是美好的” 70

4．中小企业存在合理性的论证 71

5．河南中小企业发展历程的回顾 73

二、中小企业转型与升级模式 74

1．中小企业的制度创新模式 74

2．中小企业的技术创新模式 78

3．大中小企业共生模式 80

4．中小企业聚群模式 84

5．中小企业产业定位模式 89

6．专业镇经济模式 100

豫浙中小企业发展的比较分析 126

一、经营业绩 105

二、企业制度和资本结构 107

三、决策模式 109

四、产业选择和产品定位 110

五、生产运营特征 111

六、技术创新 119

七、企业财务与融资 124

八、企业经营的社会环境 128

九、主要结论和启示 131

豫鲁中小企业发展的比较分析 134

一、经营业绩 134

二、企业制度和资本结构 135

三、产品定位 136

四、生产运营特征 137

五、技术创新与人力资源开发 140

六、企业融资与负债 143

七、企业经营的社会环境 146

八、其它重要方面 149

九、主要结论和启示 150

区域比较中的河南中小企业（数据与要点） 152

一、综合比较 152

二、生产运营状况 154

三、企业财务与融资 173

四、技术创新 179

五、企业人力资源开发与管理状况 187

六、基本结论与启示 198

区域经济发展水平与中小企业发达程度的关系测度 200

一、经济发展水平与中小企业发达程度关系的总体描述 200

二、经济发展水平与中小企业发达程度关系的个案推断 203

三、结论与启示 206

主要参考文献 207