金融犯罪的克星：金融调查PDF电子书下载

第一章 导论 2

第一节 犯罪类型 2

壹、传统犯罪 2

贰、金融犯罪 4

第二节 金融调查 6

壹、何谓金融调查 6

贰、金融调查种类 7

第三节 金融调查时机 13

壹、使用之主体 14

贰、使用时机 16

第四节 小结 24

第二章 金融犯罪的理论及成因 26

第一节 基本概念 26

壹、金融犯罪类型 26

贰、金融犯罪特征 28

第二节 金融犯罪理论 30

壹、理性选择理论 30

贰、无规范理论 33

参、社会学习理论 34

肆、日常活动理论 34

伍、生涯发展理论 35

第三节 金融犯罪成因 36

第四节 我国的金融犯罪情形 40

壹、早期案例 40

贰、目前状况 43

第五节 小结 46

第三章 金融犯罪的类型 49

第一节 发生在银行业的犯罪 49

壹、地下金融 49

贰、行员背信 54

参、金融诈欺 57

肆、不当利益 61

伍、不当关系人交易1（对利害关系人为无担保授信之限制） 64

陆、不当关系人交易2（对利害关系人为担保授信之限制） 66

柒、不当关系人交易3（银行间主要人员相互授信之禁止） 68

捌、不当关系人交易4（利用他人名义申办授信之适用） 69

第二节 发生在期货业的犯罪 71

壹、期货诈欺 71

贰、意图影响价格 74

参、期货内线交易 75

肆、地下期货公司 76

伍、不当利益 82

陆、其他不法行为 84

柒、背信罪 88

第三节 发生在证券业的犯罪 94

壹、诈欺交易 94

贰、公开收购 98

参、操控市场行为 103

肆、内线交易 108

伍、背信掏空 115

第四节 发生在保险业的犯罪 119

壹、地下保险 119

贰、违背经营行为之处罚 122

参、违反监理效力之处罚 124

肆、保险诈欺 126

第五节 提现为名转帐为实 131

壹、案例 131

贰、发生原因 132

参、策进作为 135

第六节 小结 137

第四章 金融调查体系 141

第一节 我国司法机关与行政机关之现况 141

壹、司法机关 141

贰、金融监理机关 146

第二节 我国金融监理现况 147

壹、背景说明 147

贰、发展经过 148

参、问题分析 151

肆、行政司法协力 152

伍、秃鹰案 153

陆、现况 154

第三节 外国金融监理现况 157

壹、美国 157

贰、英国 171

参、日本 178

第四节 外国刑事司法机关 180

壹、美国 181

贰、加拿大 185

参、日本 185

肆、新加坡 186

第五节 小结 186

第五章 金融犯罪的调查方法 192

第一节 传统调查方法 192

壹、卧底侦查 192

贰、跟监 193

参、监听 194

肆、搜索 197

第二节 资金调查 200

壹、犯罪资金特征 202

贰、特定项目证明法 202

参、间接证明法 207

肆、查核方式 223

伍、查核标的 224

陆、资金查核面临的问题 224

第三节 鉴识会计 225

壹、发展背景 226

贰、特质与技能 227

参、适用范围 228

肆、查核流程 229

第四节 讯问面谈 232

壹、讯问意义及目的 232

贰、讯问工作的流程 236

参、讯问的技巧 240

第五节 小结 254

第六章 金融调查的证据法则 258

第一节 刑事诉讼程序 258

壹、侦查 258

贰、审判 263

第二节 证据原则及种类 267

壹、基本原则 268

贰、证据种类 271

第三节 证据保全 273

壹、保全阶段 273

贰、保全程序 274

第四节 美国证据判定标准 281

壹、超越合理怀疑 282

贰、优势证据 282

参、简明证明 283

肆、正当理由 284

伍、可疑情事 285

第五节 小结 285

第七章 洗钱 289

第一节 洗钱的过程 289

壹、何谓洗钱 289

贰、洗钱三阶段 290

参、洗钱管道 291

肆、造成的损害 293

第二节 国际防制洗钱组织及标准 296

壹、打击清洗黑钱财务行动特别组织 296

贰、巴塞尔银行监管委员会 301

参、欧洲联盟 302

肆、世界银行 304

第三节 美国洗钱防制法对国际的影响 305

壹、一九七○年银行秘密法 305

贰、一九八六年洗钱防制法 306

参、美国爱国者法案 308

肆、外国资产控制办公室 310

第四节 我国防制洗钱现况 311

壹、实证发现的结果 311

贰、APG相互评鉴发现的问题 316

第五节 执行认识客户（KYC） 319

壹、健全的KYC程序 319

贰、客户开户身分识别与查核 319

第六节 小结 322

第八章 财产没收 325

第一节 财产没收的发展 325

第二节 美国法制 327

壹、没收分享制度之目的 328

贰、依据及运作 329

参、扣押财产管理与没收 330

肆、没收财产处分 331

伍、管理经营 331

陆、分配原则 332

柒、分配决策 332

捌、境外犯罪之财产查扣与没收 332

玖、没收成效 334

第三节 我国情况 337

壹、法律规定 337

贰、实务运作 337

参、没收分享 339

肆、修法发展 341

第四节 小结 344

第九章 国际合作 350

第一节 国际公约 350

壹、联合国第七及第八届预防犯罪和刑事司法大会 350

贰、打击犯罪的国际公约 355

第二节 司法互助协定 362

壹、台美刑事司法互助协定 362

贰、海峡两岸共同打击犯罪及司法互助协议 366

参、外国法院委托事件协助法 371

第三节 跨国犯罪调查 372

壹、查明自然人正确英文（外文）姓名 372

贰、查明公司英文名称 373

参、我国境内境外金融帐户资料调查 374

肆、外汇资料清查 374

伍、利用洗钱防制网路 378

第四节 国际金融监理 378

壹、订定签署多边（双边）金融监理规范（协议） 378

贰、我国参与国际金融监理组织 380

参、进行跨国业务检查 381

第五节 小结 383

中、外文对照 385

参考文献 399