企业投融资实用法律工具箱PDF电子书下载

一、综合 1

法律 1

中华人民共和国民法通则 1

中华人民共和国合同法（节录总则部分） 14

中华人民共和国公司法 26

中华人民共和国中外合资经营企业法 59

中华人民共和国中外合作经营企业法 61

中华人民共和国企业所得税法 63

二、公司投资、并购 70

（一）项目投资 70

部门规章及文件 70

产业结构调整指导目录（2011年本）（2013年修正） 70

外商投资产业指导目录（2011年修订） 100

中西部地区外商投资优势产业目录（2013年修订） 111

国务院关于投资体制改革的决定 121

关于改进和完善报请国务院审批或核准投资项目的管理办法 126

企业投资项目核准暂行办法 127

外商投资项目核准暂行管理办法 129

关于做好外商投资项目下放核准权限工作的通知 131

境外投资项目核准暂行管理办法 131

固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法 133

（二）股权投资 136

法律 136

中华人民共和国企业破产法 136

行政法规 152

中华人民共和国公司登记管理条例 152

部门规章及文件 159

公司注册资本登记管理规定 159

股权出资登记管理办法 161

关于加强知识产权资产评估管理工作若干问题的通知 162

司法解释 163

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一） 163

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二） 163

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三） 165

权威案例 168

1.巴菲特投资有限公司诉上海自来水投资建设有限公司股权转让纠纷案 168

2.广州市仙源房地产股份有限公司与广东中大中鑫投资策划有限公司、广州远兴房产有限公司、中国投资集团国际理财有限公司股权转让纠纷案 171

3.绵阳市红日实业有限公司、蒋洋诉绵阳高新区科创实业有限公司股东会决议效力及公司增资纠纷案 180

（三）公司并购、重组 188

1.一般规定 188

法规性文件 188

关于促进企业兼并重组的意见 188

部门规章及文件 192

中国银监会关于印发《商业银行并购贷款风险管理指引》的通知 192

关于建设工程企业发生改制、重组、分立等情况资质核定有关问题的通知 194

2.上市公司收购、重组 195

法律 195

中华人民共和国证券法 195

部门规章及文件 230

上市公司收购管理办法 230

上市公司重大资产重组管理办法 241

关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知 247

（四）境外投资 249

1.企业设立 249

部门规章及文件 249

境外投资管理办法 249

境外投资开办企业核准工作细则 251

关于调整境外投资核准有关事项的通知 252

关于完善境外投资项目管理有关问题的通知 253

2.外汇、外债管理 254

部门规章及文件 254

境内机构境外直接投资外汇管理规定 254

境内机构对外担保管理办法 256

境内机构对外担保管理办法实施细则 258

国家外汇管理局关于境内机构对外担保管理问题的通知 262

3.特殊目的公司 264

部门规章及文件 264

关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知 264

关于印发《国家外汇管理局关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》操作规程的通知 266

4.其他规定 266

部门规章及文件 266

境外投资联合年检暂行办法 266

关于境外投资联合年检工作有关事项的通知 267

境外投资财务管理暂行办法 269

关于规范境外中资企业撤销手续的通知 272

关于对国家鼓励的境外投资重点项目给予信贷支持政策的通知 272

三、债权融资 274

（一）银行贷款 274

法律 274

中华人民共和国合同法（节录借款合同部分） 274

中华人民共和国商业银行法（节录） 275

法规性文件 276

关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知 276

部门规章及文件 277

贷款通则 277

文书范本 283

1.银行借款合同范本 283

2.最高额抵押合同范本 286

权威案例 289

常州新区工行诉康美公司借款合同纠纷案 289

（二）民间借贷 291

行政法规及文件 291

非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法 291

国务院办公厅关于依法惩处非法集资有关问题的通知 293

部门规章及文件 294

关于小额贷款公司试点的指导意见 294

司法解释 296

最高人民法院关于人民法院审理借贷案件的若干意见 296

最高人民法院关于对企业借贷合同借款方逾期不归还借款的应如何处理的批复 297

最高人民法院关于如何确认公民与企业之间借贷行为效力问题的批复 297

最高人民法院关于企业相互借贷的合同出借方尚未取得约定利息人民法院应当如何裁决问题的解答 298

最高人民法院关于审理联营合同纠纷案件若干问题的解答 298

（三）境外借款 300

部门规章及文件 300

境内机构借用国际商业贷款管理办法 300

外债管理暂行办法 302

关于完善外债管理有关问题的通知 305

关于外商投资房地产企业外债登记有关问题的批复 306

（四）发行债券 306

1.企业债券 306

行政法规 306

企业债券管理条例 306

部门规章及文件 308

关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知 308

关于有效防范企业债担保风险的意见 311

关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知 312

中央企业债券发行管理暂行办法 313

2.公司债券 314

部门规章及文件 314

公司债券发行试点办法 314

上市公司股东发行可交换公司债券试行规定 316

公司债权转股权登记管理办法 317

关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知 318

关于公司债券转让过户业务规则事宜的批复 320

（五）项目融资 320

部门规章及文件 320

境外进行项目融资管理暂行办法 320

关于进一步加强对境外投资重点项目融资支持有关问题的通知 321

项目融资业务指引 322

银团贷款业务指引 323

固定资产贷款管理暂行办法 327

关于《固定资产贷款管理暂行办法》的解释口径 329

（六）政策融资 330

法律 330

中华人民共和国中小企业促进法 330

部门规章及文件 330

中小企业发展专项资金管理办法 330

中小企业国际市场开拓资金管理办法实施细则（暂行） 334

中小企业信用担保资金管理暂行办法 337

科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法 339

科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法 341

（七）融资租赁 344

法律 344

中华人民共和国合同法（节录分则融资租赁合同部分） 344

部门规章及文件 345

关于从事融资租赁业务有关问题的通知 345

外商投资租赁业管理办法 346

司法解释 347

最高人民法院关于审理融资租赁合同纠纷案件若干问题的规定 347

权威案例 349

1.王永胜诉中国银行股份有限公司南京河西支行储蓄存款合同纠纷案 349

2.沈阳银胜天成投资管理有限公司与中国华融资产管理公司沈阳办事处债权转让合同纠纷案 352

3.蔡红辉诉金才来信用卡纠纷案 359

4.梅州市梅江区农村信用合作联社江南信用社诉罗苑玲储蓄合同纠纷案 360

四、股权融资 365

（一）私募股权融资及风险投资 365

法律 365

中华人民共和国证券投资基金法 365

中华人民共和国合伙企业法 377

中华人民共和国信托法 387

行政法规及文件 391

外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法 391

关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见 391

关于鼓励和引导民间投资健康发展重点工作分工的通知 394

部门规章及文件 398

信托公司私人股权投资信托业务操作指引 398

创业投资企业管理暂行办法 399

外商投资创业投资企业管理规定 401

文书范本 406

1.有限责任公司章程范本 406

2.有限合伙协议范本 420

3.信托合同范本 428

4.投资意向书范本 434

5.股权转让协议范本 435

6.尽职调查清单范本 437

7.项目融资的法律意见书范本 439

8.股份有限公司发起人协议书 442

9.股东放弃股份优先购买权声明 445

10.董事会决议 446

11.股东会决议 446

（二）引进外资 447

1.外商投资 447

行政法规及文件 447

中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例 447

中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则 453

关于进一步做好利用外资工作的若干意见 458

部门规章及文件 459

关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若干问题的执行意见 459

关于省级商务主管部门和国家级经济技术开发区负责审核管理部分服务业外商投资企业审批事项的通知 462

关于进一步改进外商投资审批工作的通知 462

关于加强外商投资企业审批、登记、外汇及税收管理有关问题的通知 464

关于依法做好外商投资企业解散和清算工作的指导意见 465

2.外商投资行业性规定 465

行政法规 465

指导外商投资方向规定 465

外商投资电信企业管理规定 466

部门规章及文件 468

外商投资商业领域管理办法 468

《外商投资商业领域管理办法》的补充规定 471

外商投资商业领域管理办法补充规定（二） 471

外商投资商业领域管理办法补充规定（三） 472

外商投资商业领域管理办法补充规定（四） 472

外商投资商业领域管理办法补充规定（五） 472

关于进一步明确外商投资商业企业申报和审批程序的通知 472

关于下放外商投资商业企业审批事项的通知 473

3.外资并购 473

行政法规及文件 473

国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知 473

部门规章及文件 474

关于外国投资者并购境内企业的规定 474

关于外商投资企业合并与分立的规定 480

关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见 484

（三）战略投资 485

部门规章及文件 485

外国投资者对上市公司战略投资管理办法 485

关于外国战略投资者开立A股证券账户等有关问题的通知 487

（四）境内上市 488

部门规章及文件 488

上市公司证券发行管理办法 488

首次公开发行股票并上市管理办法 494

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 498

证券发行与承销管理办法 501

关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知 505

实用图表 506

1.主板市场与创业板市场规则比较 506

2.新三板与主板、中小企业板和创业板的比较 508

3.IPO的主要模式 509

4.选择保荐机构应考虑的主要因素 509

5.申请设立股份有限公司所需的文件 510

6.股票发行申请应扫清的法律障碍 510

7.批准上市后发行人上市流程 510

8.保荐制度下企业上市的操作流程 511

9.改制阶段中介机构工作内容 511

10.股票发行材料申报阶段中介机构工作内容 512

11.律师应发表结论性意见的事项 512

12.股票上市申请阶段中介机构工作内容 513

13.股票发行上市的法规体系 513

14.创业板IPO过会企业特征 516

15.关于企业主体资格审核瑕疵的概述 517

16.企业财务状况分析 520

17.商品发出时确认收入 521

18.商品发出时不确认收入 521

19.特殊交易方式的收入确认 521

20.企业创业板IPO存在的募集资金运用问题 522

21.主板与创业板在募集资金运用方面的区别 522

22.企业IPO过程中专利、商标等资产及权利的尽职调查 523

文书范本 525

1. × × ×股份有限公司半年度报告摘要格式 525

2. × × ×股份有限公司季度报告格式 526

3.×× × ×股份有限公司年度报告摘要 527

4. × × ×股份有限公司年度报告摘要格式 529

5.半年度报告摘要披露格式 530

（五）境外上市 538

行政法规及文件 538

关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知 538

部门规章及文件 539

关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知 539

国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知 540

境内个人参与境外上市公司员工持股计划和认股期权计划等外汇管理操作规程 542

权威案例 544

1.陈伟诉广东省机场管理集团公司、广州白云国际机场股份有限公司、上海证券交易所侵权纠纷案 544

2.邢立强诉上海证券交易所权证交易侵权纠纷案 549

文书范本 554

股票发行承销合同（参考文本） 554

五、担保 556

法律 556

中华人民共和国物权法（节录） 556

中华人民共和国担保法 567

部门规章 581

单位定期存单质押贷款管理规定 581

工商行政管理机关股权出质登记办法 583

司法解释 584

最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释 584

最高人民法院关于审理存单纠纷案件的若干规定 591

权威案例 593

中国长城资产管理公司济南办事处与中国重汽集团济南卡车股份有限公司、山东小鸭集团有限责任公司借款抵押合同纠纷案 593