走出去的法律问题与实践PDF电子书下载

第一章 综述——“走出去”的必然选择与法律规则 1

第一节 “走出去”的历史沿革与法律政策变迁 1

一、“走出去”——中国的必然选择和内生需求 1

二、相互促进——“走出去”发展与法律政策变迁 3

（一）萌芽阶段（1979～1986年）——“摸着石头过河” 3

（二）起步阶段（1987～1990年）——管制严格 4

（三）起飞阶段（1991～2001年）——战略确立与管制放松 4

（四）发展阶段（2002年以后）——制度框架逐渐形成 4

三、“走出去”的特点分析 5

（一）投资数量增势强劲，再创新高 5

（二）投资行业相对集中 6

（三）投资方式多样化，并购投资地位日益凸显 6

（四）投资主体以国有企业为主，但多元化趋势明显 7

（五）投资国别覆盖和区域分布广泛、聚集度较高 7

第二节 “走出去”与法律风险——必须深谙游戏规则 9

一、中国企业“走出去”因忽视法律风险而教训惨痛 9

二、“走出去”应熟知法律生态环境 11

（一）国内法、国际私法、国际商法、国际公法相互交织 11

（二）两大法系日渐融合但特点和差异仍很明显 13

（三）大部分法律风险来自于项目所在地 13

（四）合同具有极端重要性 14

（五）非法律因素对法律政策和争议具有影响力 14

三、中国企业“走出去”的法律支持和保障体系 15

（一）国内法渊源现状分析 15

（二）国际法渊源现状分析 18

第二章 知己知彼的现实价值——当代主要国家投资法律政策及趋势 24

第一节 各国法律政策与投资的主要目标 24

一、全球化背景下的各国投资法律政策 24

（一）发达国家的投资法律政策——谨慎的欢迎 24

（二）发展中国家的投资法律政策——更强的灵活度和适应性 26

（三）欠发达国家的投资法律政策——不稳定、不健全 27

二、投资者角度看：应特别关注东道国法律变化 28

第二节 如何寻找合适的投资领域 28

一、外资进入的门槛 28

（一）行业准入 29

（二）投资主体准入 30

二、投资审查的重要性 31

（一）审查机构 31

（二）审查标准 32

（三）审查程序 32

三、投资、经营与本地化策略 33

（一）外资的比例 33

（二）本地化经营策略 34

（三）通过国家增信的方式保障自身权益 35

第三节 东道国对外国投资的法律政策趋势分析 37

一、外国投资政策的历史演变趋势 37

二、投资方式的演变趋势 38

（一）个别地区仍主要采取绿地投资模式 38

（二）跨国收购并购模式已逐渐成为主流 39

（三）非股权经营模式可作为降低敏感度的投资方式 39

三、经济发展程度不同的国家逐渐呈现趋同的态势 40

（一）发达国家近年演变的趋势 40

（二）发展中国家近年演变的趋势 40

四、政治、法律成为影响投资的重要因素 41

（一）滥用审查标准 41

（二）应急立法 41

（三）事后立法 42

第四节 关注最新立法动态，把握未来发展方向 42

一、不同地区立法情况呈现不同的发展方向 43

（一）非洲仍然是外资的目的地 43

（二）东亚、东南亚、南亚呈现局部投资优势 44

（三）拉丁美洲和加勒比海地区的国家干预趋势继续存在 44

（四）东南欧、独联体国家投资分化现象较明显 44

（五）欧洲、北美洲和澳大利亚等发达国家成为投资热点 45

二、各行业未来投资发展方向 45

（一）石油、矿产等采掘业 45

（二）电力、电信、钢铁等基础行业 45

（三）金融行业 46

（四）农业领域 46

三、中国企业如何应对各国立法的新动向 46

（一）中国企业应把握投资政策的大方向 46

（二）中国企业应做好法律政策预警，寻找合适契机 48

（三）抓住机遇，中国企业应建立新的投资策略 49

第三章 迈出国境的第一步——审批制度 51

第一节 审批制度概览 51

一、什么是审批制度 51

（一）审批制度由法律确定 52

（二）审批制度遵循严格的法律程序 52

（三）审批执行贯穿项目始终 54

（四）审批制度蕴含着东道国的丰富信息 54

二、审批制度的作用 55

（一）审批制度的保护作用 55

（二）审批制度的引导作用 56

（三）审批制度对中国企业成长的促进作用 56

第二节 走出国门——中国企业“走出去”的境内审批 57

一、发展和改革委员会的核准 58

（一）境外投资项目的核准 58

（二）境外投资项目的备案 61

二、商务部门的监管 62

（一）商务部和地方商务部门的核准权限 63

（二）具体核准流程 63

（三）省级商务主管部门对境外投资规制的补充规定 64

三、外汇管理部门的监管 65

（一）境外投资外汇登记 65

（二）投资资金汇出手续 65

（三）境外直接投资前期费用汇出 66

（四）前期报告制度 67

四、国资委的监管 67

第三节 走向世界——中国企业“走出去”的境外审批 69

一、境外审批制度千差万别 69

（一）境外审批制度体系与内容千差万别 69

（二）境外审批制度与东道国国情紧密相关 71

（三）境外审批制度承载了东道国的文化特质 72

二、一般境外审批制度概述 72

（一）准入审批 72

（二）反垄断审查制度 73

（三）国家安全审查 74

（四）外汇管理措施 75

（五）环境保护审批制度 75

（六）工程建设许可制度 77

（七）行业审批 78

三、审批制度告诉我们什么 79

（一）充分重视，提前研究 79

（二）借助审批制度，把握东道国政策趋势 79

（三）尊重、信任、改变 80

第四章 公司法律制度——境外企业设立与公司治理的基础 81

第一节 量体裁衣——选择合适的投资方式 81

一、绿地投资与跨国并购试比高 81

（一）绿地投资与跨国并购各有优劣 82

（二）企业如何选择 84

二、战略选择——合资还是独资 85

（一）合资公司的优势 86

（二）独资公司的好处 86

（三）如何取舍 87

三、选择恰当身份——子公司与分公司 87

（一）子公司与分公司的特点 88

（二）企业应当如何选择 89

第二节 明确要求——境外公司设立法律分析 90

一、公司设立制度的意义及设立原则 90

二、各国对外资公司设立法律规定的主要做法 91

三、境外设立公司的主要组织类型 92

（一）公司组织形式的一般类型 92

（二）各国公司的特殊形式 93

四、境外设立公司的实体条件和程序条件 94

（一）境外设立公司的实体条件 94

（二）境外设立公司的程序条件 99

（三）公司设立瑕疵的法律责任 100

第三节 公司治理——境外企业健康运营的基础 102

一、全球公司治理机制概述 102

（一）英美法系国家的公司治理要求 103

（二）大陆法系国家的公司治理要求 104

二、境外公司治理机制关键法律要点分析 106

（一）公司信息披露机制的要求 106

（二）对高级管理人员的监督和约束要求 107

（三）公司审计制度及审计独立性的要求 109

（四）内幕交易的处理方式 109

（五）揭开公司面纱法律规定 110

（六）股东派生诉讼的相关情况 110

（七）跨国公司关联交易的限制规定 111

三、公司治理的外部监管模式 112

四、中国“走出去”企业的公司治理面临考验 113

（一）各国日趋严厉的公司治理要求成为更大挑战 113

（二）“走出去”企业公司治理存在的问题 115

（三）“走出去”企业公司治理完善方向 116

第四节 离岸公司——境外投资的宠儿 118

一、离岸公司的产生及其优势 118

二、我国企业设立离岸公司的目的分析 119

（一）通过造壳实现境外上市 120

（二）便利风险投资退出 121

（三）转变为外资企业 121

（四）避税 121

（五）其他方面 122

三、离岸公司的设立及公司治理制度 122

（一）离岸公司的设立 122

（二）离岸公司的公司治理情况 123

第五章 可持续发展的关键——来自于东道国的考验 127

第一节 环境保护：海外投资不容忽视的责任 127

一、环境与投资不是水与火的关系 128

（一）环保责任是普遍存在的问题 128

（二）从民族利益的高度理解东道国对环保的重视 128

（三）环保责任需得到中国企业特别重视 128

二、环境保护应纳入投资全流程的关注范畴 129

（一）规划阶段应注重环保的重要性 129

（二）生产运营中应遵守环保规则 130

（三）避免环保问题社会化 131

三、环保与投资的平衡，遵守法律责任，履行社会责任 131

（一）环境保护的实质是法律责任 131

（二）社会责任的承担 135

四、中国企业的思考与选择 135

（一）大事业要有大担当 136

（二）勿以善小而不为，勿以恶小而为之 136

（三）倡行绿色信贷理念，重视融资中的环保推动 136

第二节 土地问题：脚踏实地才能大步远行 137

一、如何取得外国土地 138

（一）美国：多元所有制 138

（二）巴西：严格限制外国人持有土地 139

（三）新西兰：重视农业用地保护 141

（四）南非：国有土地的申请和招标 142

（五）越南和缅甸：土地所有权属于国家 143

（六）俄罗斯：土地的私有化改革 144

二、土地征用补偿制度 144

（一）北美洲 144

（二）欧洲 145

（三）亚洲 146

（四）征收风险 147

三、土地权利的分解与社会责任 149

（一）土地权利的分解 149

（二）土地权利下的社会责任 149

第三节 劳动力及就业政策 151

一、“入乡随俗，知规守矩”——劳动就业法律风险及案例分析 151

（一）至关重要的用工制度 151

（二）宽严不一的解雇规定 154

（三）山水相隔的管理理念 155

（四）权重势强的工会组织 156

（五）不容忽视的安全风险 158

二、“因势利导，因地制宜”——劳动就业问题的解决思路 159

（一）充分调研，深入了解 159

（二）转变观念，主动适应 159

（三）重视工会，尊重权利 160

（四）企业责任，社会担当 160

第四节 社区及土著权益保护 160

一、“守彼之法，和睦相处”——土著权益法律问题及案例分析 161

（一）重于泰山的土地权利 161

（二）事关重大的矿产保护 163

（三）不可复制的知识和文化遗产 165

（四）以人为本的族群政策——南非黑人经济地位 167

二、“坦诚相待，和谐共赢”——土著权益问题的解决之道 169

（一）企业优秀实践案例 169

（二）中国企业的应对措施 170

第五节 外汇管制：流动中的障碍与化解 171

一、正确看待外汇管制风险 171

（一）什么是外汇管制 171

（二）外汇管制的方式 172

（三）外汇管制主要内容 172

二、热点投资国家外汇管制制度 174

（一）严格外汇管制国家 174

（二）宽松的外汇管制国家 176

（三）由宽松转入严格的国家 177

三、中国企业如何应对外汇管制风险 178

（一）合理认识外汇管制风险 178

（二）积极投保汇兑险 178

（三）修好国内国外两堂课 179

第六节 扬帆出海，“税”与争锋——国际税收法律风险防范 179

一、扬帆出海，“税”与争锋 180

（一）如何正视国际税收 180

（二）国际税收法律制度的运行规则 181

（三）国际税收法律风险产生的原因与表现 182

二、因“税”利导，善于优惠 184

（一）国际税收政策的基本类型 184

（二）利用税收优惠的要点 185

三、避税与反避税，国际税收永恒的主题 186

（一）国际避税的含义与主要方式 186

（二）利用国际避税港进行避税 187

（三）关注反避税的法律规制 187

四、长路漫漫，用好“协定”护身符 188

（一）国际税收协定概述 188

（二）合理利用双边税收协议保护企业利益 189

（三）滥用税收协定的法律风险 190

第七节 “知”在千里“权”力以赴——“走出去”与知识产权保护 191

一、正视知识产权保护 192

（一）知识产权保护的内涵与意义 192

（二）国际知识产权保护体系 193

二、重点国家知识产权法律规定及企业“走出去”的法律风险 194

（一）重点国家有关知识产权的法律规定 194

（二）与知识产权相关的标准壁垒 196

（三）企业“走出去”面临的知识产权方面的法律风险 198

三、中国企业“走出去”的知识产权应对之道 200

（一）建立知识产权管理机构 200

（二）增强企业自主创新能力 200

（三）加快知识产权人才的培养管理 200

（四）积极维护自身的知识产权 201

（五）积极应对国际知识产权侵权之诉 201

第六章 “走出去”权益保护与争端解决 202

第一节 合同是企业保护自身利益的基础工具 202

一、不能忽视合同的重要价值 202

二、合同风险无处不在 203

（一）合同订立阶段的风险 203

（二）合同履行阶段的风险 205

（三）法律更替导致的风险 206

三、企业应建立科学合理的合同管理体系 207

（一）有针对性地进行系统开发 207

（二）制定科学合理的合同管理体系 208

（三）合同管理体系应关注的重点 208

第二节 国际商事诉讼制度 209

一、国际商事诉讼制度的特点 209

二、国际商事诉讼管辖权 210

（一）何谓国际商事诉讼管辖权 210

（二）确定国际商事诉讼管辖权的一般原则 211

（三）国际社会解决商事诉讼管辖权冲突的努力 212

三、主要国家或地区商事诉讼程序介绍 212

（一）美国法院特点——两个体系，三层审级 213

（二）英国法院特点——商事法院的专业性 214

（三）中国香港特区法院特点——中国境内的普通法系司法管辖法院 216

（四）新加坡法院特点——亚洲较为中立、金融较为发达地区的管辖法院 217

（五）主要法院各自特点和选择 217

第三节 国际商事仲裁制度 218

一、国际商事仲裁——新兴的国际商事争议解决方式 218

（一）从杭州娃哈哈集团公司与法国达能公司国际商事仲裁案说起 218

（二）何谓国际商事仲裁 219

二、国际商事仲裁协议 220

（一）何谓国际商事仲裁协议 220

（二）国际商事仲裁协议的形式要件和实质要件 220

（三）国际商事仲裁协议效力的认定 222

三、主要仲裁机构各自特点及规则比较 222

四、国际民商事仲裁裁决的承认与执行 225

（一）《承认与执行外国仲裁裁决公约》 225

（二）我国仲裁裁决在外国的承认与执行 226

（三）外国仲裁裁决在我国的承认与执行 227

第四节 ICSID争端解决机制 228

一、ICSID的基本情况 228

二、ICSID的仲裁机制 229

（一）ICSID对争议的管辖权：从Amco公司诉印度尼西亚投资纠纷案说起 229

（二）ICSID仲裁的准据法适用 231

（三）ICSID的调解和仲裁程序 232

（四）ICSID裁决的承认与执行 232

（五）ICSID裁决的监督机制 233

三、ICSID机制与中国 234

第五节 “善借外力”的智慧——国际民商事司法协助制度 235

一、从“中国判决在美执行第一案”说起 235

二、国际民商事司法协助的基本问题 237

（一）国际民商事司法协助的途径 237

（二）国际民商事司法协助的法律适用 237

（三）国际民商事司法协助的拒绝 238

三、我国开展国际民商事司法协助的现状 238

（一）我国开展司法协助的法律依据 238

（二）我国开展司法协助的中央机关及程序 239

（三）近年来我国开展司法协助的情况 240

（四）我国司法协助工作的发展趋势 241

四、“走出去”企业开展国际民商事司法协助需要注意的法律风险和防范措施 241

（一）开展国际民商事司法协助需要注意的法律风险 241

（二）开展国际民商事司法协助需要采取的风险防控措施 243

第六节 未雨绸缪：争议解决方式的选择 247

一、选择争议解决方式应遵循的原则 247

（一）综合选择原则 248

（二）适用法律与争议解决方式的协调原则 248

（三）可执行性优先原则 249

二、不同争议解决方式的比较 249

（一）以诉讼方式解决争议的利弊分析 249

（二）以仲裁解决争议的利弊分析 251

（三）诉讼与仲裁比较的相对性 253

三、影响争议解决方式选择的其他因素 253

（一）国别法律环境 253

（二）适用法律 253

（三）经济成本 254

（四）国际关系 255

四、争议解决地点的比较与选择 255

第七章 银行与“走出去” 259

第一节 银行“走出去”的机遇与法律挑战 259

一、大踏步走向世界——银行业的历史机遇期 259

（一）银行“走出去”正当其时 259

（二）银行应成为企业“走出去”的助推器 260

（三）银行“走出去”是金融全球化背景下的内生需求 260

二、银行要学会应对“走出去”的法律风险与挑战 263

（一）银行与企业互连共存，都要应对好法律风险 264

（二）现代银行业的特点日益凸显出法律风险管控的必要性 265

（三）银行首先要遵守东道国法律，才能“走得稳” 266

（四）银行要掌握国际金融规则与惯例，才能拿到国际“通行证” 266

第二节 银行准入的门槛有多高——主要国家准入法律制度与对策 267

一、银行准入的主要门槛 267

（一）明确最低资本金或总资产要求 267

（二）限制外资参与的股权比例 268

（三）满足双重许可与母国监管要求 269

（四）合格的银行管理层 269

（五）加入存款保险体系 270

（六）不设机构情况下需取得开展业务的审批或登记 270

二、主要国家外资银行准入概览 271

（一）美国——双重监管与对社区的重视 271

（二）欧盟——“欧盟通行证”让跨境经营更便利 272

（三）日本——严格的金融监管 275

（四）加拿大——银行业渐进开放 275

（五）印度——监管较宽松的新兴国家 276

（六）新加坡——银行分类监管 276

（七）我国香港地区——三级牌照制 277

三、准入制度对银行“走出去”的启示与对策 278

（一）做好战略规划和地区布局，分步实施 278

（二）慎选机构形式，逐步巩固“走出去”业务的海外支点 279

（三）区分业务品种，通过创新和法律设计达成目标 281

（四）政策鼓励，国内立法支持银行“走出去” 281

第三节 银行贷款支持“走出去”的法律设计 282

一、借款人与担保人的法律设计 282

（一）合格的境内借款人——各类证书和手续齐备合规 283

（二）借助境外律师确认境外借款人合法性 283

（三）担保人设计有其特殊性 284

二、担保结构的法律设计 285

（一）境内机构和个人提供境内担保 285

（二）境内机构和个人提供对外担保 286

（三）境外担保 289

三、融资结构的法律设计 289

（一）解决好贷款的结构次级问题 289

（二）厘清贷款的借用还是否一致问题 289

（三）慎用共同借款人模式 290

（四）看透复杂的SPV结构 290

（五）提前研究资金支付与还款 290

（六）人民币结算账户的管理 291

（七）东道国税收政策的影响 291

（八）外汇管制不容忽视 292

四、信贷合同的适用法律与争议解决 292

（一）选对适用法律 292

（二）慎选争议解决方式和地点 296

（三）争议解决方式和地点应与适用法律选择相协调 298

五、律师意见和尽职调查的运用 299

（一）律师意见使用要注意的原则 299

（二）律师使用离不开资质和质量管理 300

（三）使用好律师意见事半功倍 300

（四）法律尽职调查报告让银行看得更清楚 300

第八章 “走出去”的助推器——银行融资的法律分析 307

第一节 支持企业“买资产”——境外并购贷款 307

一、境外并购贷款及其特点 308

（一）境外并购资金来源：以吉利并购沃尔沃为例 308

（二）什么是境外并购贷款 309

（三）境外并购贷款的特点 309

二、境外并购贷款法律风险详解 311

（一）国内复杂的审批手续可能导致境外并购的夭折 311

（二）东道国捉摸不定的外资并购审查制度可能将中国资本拒之门外 312

（三）反垄断审查成为限制境外并购的利器 314

（四）境外并购交易结构设计攸关并购成败 316

（五）目标企业的公司运营直接影响并购贷款的还款来源 316

（六）境外并购贷款业务本身的法律风险 317

三、境外并购贷款法律风险防范 317

（一）加强尽职调查，深入了解项目法律风险 317

（二）加强贷款结构与信用结构整体设计，有效缓释项目法律风险 319

（三）加强合同条款约束，扎实构筑法律保护屏障 320

（四）加强风险评估和贷后管理，及时掌握风险处置的主动权 321

第二节 以项目为中心的融资与风险分担——国际项目融资 322

一、项目融资定义及国际项目融资的特点 323

（一）涉及两个或两个以上法域，法律关系和法律文件体系比较复杂 323

（二）以项目本身的经济强度为信用基础 323

（三）对投资人或发起人无追索权或只有有限追索权 324

（四）通过多样化的信用结构分散风险 324

（五）注重发挥税务结构的作用 324

二、国际项目融资的分类及对各方利益的影响 324

（一）按项目投资结构，分为公司型、契约型、合伙型等不同形式 325

（二）按对项目发起人或投资者的追偿范围，分为无追索权、有限追索权、有限追索向无限追索转化三种 328

三、国际项目融资的法律结构及风险 329

（一）国际项目融资的法律结构 329

（二）国际项目融资的主要风险 329

四、国际项目融资贷款的法律文件体系及风险防范 333

（一）以法律文件实现风险分担——控制对银行的不利影响 333

（二）投资协议——投资人与银行利益的平衡 334

（三）贷款协议——实现对项目的控制及银行利益保护 335

（四）担保协议——风险分担与第二还款来源 337

（五）项目建设协议——控制项目建设风险 339

（六）原材料及能源供应协议——确保上游供应安全 339

（七）产品购买协议——锁定下游市场风险 340

（八）特许经营协议——东道国的政策支持 341

（九）直接协议（Direct Agreerment）——银行的介入权 341

第三节 国际飞机融资相关法律问题 343

一、国际飞机融资的特点及主要模式 344

（一）国际飞机融资的特点 344

（二）国际飞机融资的主要模式 345

二、国际飞机融资需关注的主要法律问题及风险防控措施 349

（一）借款主体选择及其股权质押 350

（二）购机协议及其转让 351

（三）飞机引进的审批和权利登记 352

（四）飞机抵押 353

（五）飞机保险及其权益转让 355

（六）开普敦公约及飞机国际利益登记 356

三、飞机融资法律文本体系及风险防范 356

（一）爱尔兰SPV飞机租赁贷款模式简介 357

（二）飞机融资法律文本体系分析及风险防控 357

第四节 国际船舶融资相关法律问题 360

一、国际船舶融资的主要模式 360

（一）国际船舶融资的特点 360

（二）多元化融资途径 361

二、国际船舶融资需关注的主要法律问题及风险防控措施 363

（一）单船公司的设立及其股权质押 363

（二）船旗国的选择及方便旗船融资的风险 364

（三）船级及船级社 366

（四）船舶抵押担保的法律问题与融资实践 366

（五）船舶优先权相关法律问题 367

（六）船舶融资保险 368

（七）船舶融资租约设计 369

（八）船舶融资账户安排 370

三、国际船舶融资的法律文件体系及风险防范 371

（一）国际船舶融资操作惯例 371

（二）国际船舶融资法律文件的法律特点 371

（三）国际船舶融资法律文件应关注的主要风险点 373

第九章 “走出去”遇到的国际法问题 376

第一节 国家豁免原则与商业利益保护 376

一、从FG基金诉刚果（金）案谈起 377

（一）案件审理过程及判决要点 378

（二）案件焦点及评述 379

二、国家豁免原则及主要国家的实践 379

（一）国家豁免的概念 379

（二）绝对国家豁免与限制国家豁免 380

（三）主要国家关于国家豁免的立法与实践 380

（四）从刚果（金）案看中国奉行的国家豁免政策 382

三、国家豁免的相关法律问题 382

（一）享有国家豁免的主体 382

（二）国家豁免商业交易例外 383

（三）国家豁免的放弃 384

（四）仲裁与国家豁免 385

四、面对国家豁免的商业利益保护 386

（一）对义务人是否享有国家豁免有所预判 386

（二）在合同中明确约定放弃国家豁免 386

（三）审慎选择诉讼管辖地或执行地 387

（四）优先选择国际商事仲裁 387

（五）香港的豁免政策及注意事项 387

第二节 国有化与征收：外商直接投资面临的风险 389

一、国有化与征收风险较难防控 389

（一）征收风险难以预测 389

（二）投资者不应寄希望于外交保护 390

（三）“充分、及时、有效的补偿”在实践中难以实现 390

（四）重视国际公约及双边投资保护协议 391

二、双边投资保护协定及其适用 392

（一）双边投资保护协定一般为国际仲裁的先决条件 392

（二）从Saipem案理解双边投资保护协定的重要作用 393

（三）审慎分析中国对外签署的双边投资保护协定 394

（四）从“谢业深诉秘鲁共和国”案看双边投资保护协定的局限性 396

三、海外投资保险制度对国有化与征收风险的防范作用 397

（一）我国海外投资保险制度的构建及其不足 398

（二）“新洲木业”案提示：遵守东道国当地法律，预防保险人拒赔风险 399

（三）另一选择：多边投资担保机构 400

第三节 利用世贸规则，善用贸易救济措施 401

一、世贸组织和世贸规则 401

（一）世贸组织和国际贸易 401

（二）WTO的规则体系和机构设置 402

（三）WTO争端解决机制 403

（四）贸易救济措施 404

（五）中国面临的国际贸易环境 406

二、美国对华贸易救济措施分析 406

（一）中美贸易的重要性 406

（二）美国对华贸易救济措施 407

（三）美国的歧视性反倾销和反补贴政策 407

（四）案例：美对中国光伏产业“双反”措施案 408

三、欧盟对华贸易救济措施分析 409

（一）中欧贸易的重要性 409

（二）欧盟对华贸易救济措施 409

（三）欧盟的歧视性反倾销和反补贴政策 410

（四）案例：欧盟对华光伏“双反”措施案 411

四、贸易救济措施和WTO争端解决程序 411

五、我国企业应对贸易保护的措施建议 412

（一）认清国际贸易形势，苦练内功 412

（二）积极推进自由贸易区建设 412

（三）积极参与国际规则的制定 412

（四）积极利用WTO争端解决机制 413

（五）了解规则，培养人才 413

第四节 经济制裁及其对“走出去”的影响 414

一、制裁对企业的影响 414

（一）了解经济制裁的目的 415

（二）识别经济制裁规定的义务 415

（三）区分、应对单边经济制裁 415

二、如何判断贸易制裁对受制裁国企业的影响 416

（一）制裁的幅度：全面贸易制裁和一般贸易制裁 416

（二）受制裁国的经济损失 417

（三）影响制裁时间维度的因素 417

三、制裁国设定的义务及违法后果（以美国为例） 418

（一）经济制裁规定的第三方义务 418

（二）从Stolt Sheaf案了解违反第三方不作为义务的司法后果 420

（三）违反制裁义务可能导致第三方制裁 422

（四）企业应如何应对第三方义务 423

四、联合国、美国、欧盟经济制裁的特点 423

（一）联合国制裁政策的特点：不具有直接效力 423

（二）美国制裁政策的特点：地方制裁 424

（三）欧盟制裁政策的特点：多边与单边制裁共存 424

第十章 后金融危机时代热点法律问题 426

第一节 海外并购中的国家安全审查 426

一、海外并购中的“一道坎”——国家安全审查 427

（一）倒在国家安全审查门前的热点案例 427

（二）闯过国家安全审查关的成功案例 429

（三）法律意义上的国家安全 430

二、全球主要的国家安全审查的比较法分析 431

（一）国家安全审查背后的考量因素 431

（二）国家安全审查制度比较法分析 433

三、应对海外并购国家安全审查的对策与建议 438

（一）创造确定性：建立信任关系 438

（二）捕捉确定性因素：东道国法律政策研究 439

（三）规避不确定性领域：充分预见投资的敏感行业 440

（四）注重沟通技巧：提高宣传与游说的策略性 440

（五）淡化身份怀疑：实现投资多元化 441

（六）建立确定性的国内制度：我国国内立法的保护 441

第二节 谨防秃鹫基金——从阿根廷军舰被扣押事件谈起 442

一、阿根廷军舰扣押事件 442

二、秃鹫基金概述 443

三、秃鹫基金目前的状况 444

四、秃鹫基金的诉讼攻击 445

（一）秃鹫基金攻击的主要国家 445

（二）影响秃鹫基金攻击的主要法律要素 446

五、秃鹫基金对中国企业及银行“走出去”的影响 448

（一）秃鹫基金对中国企业境外投资的影响 448

（二）秃鹫基金对中国银行境外贷款的影响 449

六、国际上对秃鹫基金的防范措施 450

（一）积极倡议对秃鹫基金的防范 450

（二）成立专门的法律机构应对攻击 451

（三）通过立法予以限制 451

（四）进一步完善市场规则 452

（五）通过国家豁免原则予以规避 453

七、对中国企业和银行“走出去”的建议 453

（一）树立秃鹫基金的风险防范意识 453

（二）积极参与国际组织的相关倡议和行动 453

（三）推动相关国家立法予以限制 453

（四）加速市场规则变化 454

（五）充分利用相关国家的立法成果，谨慎选择准据法、争议解决方式及地点 454

（六）合理设计合同条款内容 454

（七）积极投保相关保险和取得相关担保 454

第三节 美国长臂管辖的影响与应对措施 454

一、美国“长臂管辖”制度的含义与发展 455

（一）“长臂管辖”制度的确立 455

（二）“长臂管辖”制度的发展 456

二、美国“长臂管辖”制度对我国企业的影响 456

（一）美国制定与反恐、反洗钱相关的法案，确认对相关案件的域外管辖权 457

（二）美国制定经济制裁相关法案，限制或禁止外国机构的经济贸易行为 457

（三）美国反托拉斯法的域外效力可能影响我国企业跨境交易 460

（四）其他影响我国企业的有域外管辖作用的美国法案 462

（五）美国通过行政命令限制外国机构资金交易 462

（六）诉讼及跨境取证和执行的风险 465

三、应对美国“长臂管辖”的策略建议 468

（一）积极应对跨境取证、执行案件 469

（二）做好尽职调查，避免美国相关法案及行政措施的影响 470

（三）通过合同条款避免“长臂管辖” 470

第四节 非洲——片投资“热土”，法律环境待臻 470

一、非洲市场特点简介 471

（一）市场建设相对落后，以农业、小微和外资企业为主，对外依赖严重 471

（二）调节机制不够健全，多数国家市场由少数垄断企业或外资控制，国家只能发挥辅助作用 472

（三）非洲各国总体发展水平较低，但各国之间差异显著 473

二、非洲国家经济制度建设有所改善，但法律环境相对混乱 473

（一）非洲国家近年市场规则有所完善 473

（二）非洲立法过于自由、相互交叉，法律环境相对混乱 474

（三）非洲各国在汇率政策、投资环境等方面存在较大差异 476

（四）多数非洲国家坚持绝对主权豁免原则 476

三、风险防范的建议 477

第五节 关注境外碳排放立法绿色金融服务“走出去” 478

一、境外碳排放立法及对我国企业“走出去”的影响 479

（一）国际法层面：确立控制二氧化碳等温室气体排放的法律准则 479

（二）国内法层面：主要集中在发达国家，运用碳税、碳排放权交易等一种或多种手段减排 481

（三）境外碳排放立法对我国企业“走出去”的影响 484

二、支持绿色经济、助力可持续发展是我国银行的必然选择 486

（一）支持绿色经济是我国银行的义务 486

（二）《绿色信贷指引》对银行支持绿色经济提出了更高的管理标准和要求 487

（三）支持绿色经济是银行义不容辞的社会责任 487

（四）支持绿色经济是银行颇有潜力的业务增长点 488

三、我国银行开展绿色金融的现状及问题 488

（一）绿色信贷增速明显，金融模式初步形成 488

（二）影响绿色金融发展的法律及政策问题 491

附录 493

附表1：我国对外投资主要法规目录 493

附表2：我国对外签订双边投资保护协定（BITs）一览表 496

附表3：我国对外签订避免双重征税协定一览表 504

附表4：我国签署的民商事司法协助双边条约 508

附表5：《承认及执行外国仲裁裁决公约》（《纽约公约》）成员国名单 510

附表6：《华盛顿公约》正式缔约国名单 513

附表7：《关于向国外送达民事或商事司法文书和司法外文书公约》（《海牙送达公约》）成员国名单 514

附表8：《关于从国外调取民事或商事证据的公约》（《海牙取证公约》）成员国名单 515

附表9：各国禁止外资进入领域一览表 516

附表10：各国限制外资进入领域一览表 518

附表11：有关国家投资比例规则 521

附表12：各国关于外资进入的方式及相关措施 523

附表13：非洲的国际组织一览表 526

附表14：非洲区域性金融机构一览表 529

附表15：其他可利用的担保及信用保险机构 533

附表16：各国投资法律政策变化情况分析 535

附表17：省级商务主管部门对境外投资规制的补充规定 562

附表18：我国对外签署的税收协定中利息条款有关规定一览表 566

附表19：可执行英国法院判决的国家和地区情况 568

附表20：英国法院、美国法院、香港法院、新加坡法院及中国法院的特点与区别 570

附表21：国际商会仲裁院、伦敦国际仲裁院、美国仲裁协会、中国国际经济贸易仲裁委员会、香港国际仲裁中心、新加坡国际仲裁中心、瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院仲裁规则和联合国贸易法委员会仲裁规则具体比较情况列表 572

附表22：最高人民法院、外交部、司法部等部门颁布的与国际民商事司法协助有关的通知、司法解释或规定 578

附表23：签署《移动设备国际利益公约》及生效的国家和组织名单列表 580

附表24：签署《移动设备国际利益公约关于航空器设备特定问题的议定书》及生效的国家和组织名单 582

附表25：2008年以来ICSID关于国有化征收的案例列单 584

附表26：伊朗、古巴、朝鲜、委内瑞拉受制裁状况概览 585

后记 587