操纵资本市场犯罪刑法规制研究PDF电子书下载

第一章 操纵资本市场犯罪的基础解构 1

第一节 资本市场 2

一、证券与证券市场 2

二、期货与期货市场 8

三、衍生品与衍生品市场 14

四、资本市场的结构与功能 19

第二节 操纵资本市场犯罪 23

一、操纵资本市场犯罪的界定 23

二、操纵资本市场犯罪的类型 28

三、操纵资本市场犯罪的特质 30

第二章 操纵资本市场犯罪刑法规制的全球考察 35

第一节 美国资本市场刑法反操纵犯罪实践 35

一、美国规制操纵资本市场犯罪的法律规定 36

二、美国规制操纵资本市场犯罪的判例探索 46

第二节 欧盟资本市场刑法反操纵犯罪实践 51

一、欧盟规制操纵资本市场犯罪的法律规定 51

二、欧盟主要成员国规制操纵资本市场犯罪的法律规定 60

第三节 亚洲资本市场刑法反操纵犯罪实践 65

一、日本规制操纵资本市场犯罪的法律规定 65

二、我国香港特别行政区规制操纵资本市场犯罪的法律规定 67

三、我国台湾地区规制操纵资本市场犯罪的法律规定 69

第三章 操纵资本市场犯罪刑法规制的地方化模式与比较法分析 72

第一节 操纵资本市场犯罪刑法规制的立法实践 72

一、反市场操纵行政法律 72

二、反市场操纵刑事法律 75

三、操纵资本市场犯罪刑法规制的正当性基础 78

第二节 操纵资本市场犯罪刑法规制的判例实践 82

一、操纵资本市场犯罪早期标杆判决 82

二、操纵资本市场犯罪最新判例发展 88

三、操纵资本市场犯罪刑事判例经验反思 90

第三节 操纵资本市场犯罪刑法规制的中外比较 92

一、立法模式比较 92

二、法律责任比较 99

三、罪名规定比较 100

四、构成要件比较 101

第四章 操纵资本市场犯罪的行为机理与刑法解释 103

第一节 操纵资本市场犯罪的构成 103

一、操纵资本市场犯罪的犯罪对象 104

二、操纵资本市场犯罪的客观行为 105

三、操纵资本市场犯罪的行为主体 110

四、操纵资本市场犯罪的主观故意 114

第二节 操纵资本市场犯罪的机理 118

一、操纵资本市场犯罪的行为实质 118

二、操纵资本市场犯罪的行为机理 122

第三节 操纵资本市场犯罪的解释 125

一、操纵资本市场犯罪刑法解释的核心内容 125

二、操纵资本市场犯罪刑法解释的基本原理 128

三、操纵资本市场犯罪刑法解释的合理限制 131

第五章 连续交易操纵的犯罪构成与司法认定 136

第一节 连续交易操纵犯罪的实质 136

一、连续交易操纵犯罪的法律沿革 137

二、连续交易操纵犯罪的实质内涵 138

第二节 连续交易操纵犯罪的构成 141

一、行为主体 141

二、客观行为 143

三、主观故意 151

第三节 连续交易操纵犯罪的认定 153

一、短线交易操纵行为属性的认定 153

二、稳定股价行为的认定 157

三、连续交易正当目的抗辩的认定 161

第六章 相对委托操纵的犯罪构成与司法认定 164

第一节 相对委托操纵犯罪的实质 164

一、相对委托操纵犯罪的法律沿革 165

二、相对委托操纵犯罪的实质内涵 166

第二节 相对委托操纵犯罪的构成 169

一、行为主体 169

二、客观行为 170

三、主观故意 172

第三节 相对委托操纵犯罪的认定 174

一、大宗交易平台相对委托行为的认定 174

二、相对委托操纵犯罪共犯结构的认定 176

三、相对委托真实交易抗辩的认定 183

第七章 洗售操纵的犯罪构成与司法认定 188

第一节 洗售操纵犯罪的实质 188

一、洗售操纵犯罪的法律沿革 189

二、洗售操纵犯罪的实质内涵 189

第二节 洗售操纵犯罪的构成 194

一、行为主体 194

二、客观行为 197

三、主观故意 204

第三节 洗售操纵犯罪的认定 206

一、洗售操纵犯罪实际操作方式的认定 206

二、洗售交易正当目的抗辩的判断 208

三、信用交易机制下洗售操纵犯罪与投资（投机）的界限 211

第八章 抢帽子交易操纵的犯罪构成与司法认定 214

第一节 抢帽子交易操纵犯罪的实质 215

一、抢帽子交易操纵犯罪的法律沿革 215

二、抢帽子交易操纵犯罪的实质内涵 219

第二节 抢帽子交易操纵犯罪的构成 225

一、行为主体 225

二、客观行为 226

三、主观故意 229

第三节 抢帽子交易操纵犯罪的认定 230

一、媒体从业人员发布利益冲突信息谋取交易利益行为的认定 230

二、抢帽子交易操纵刑事处罚基本界限的设定 233

三、抢帽子交易操纵实害结果的认定 234

第九章 蛊惑交易操纵的犯罪构成与司法认定 237

第一节 蛊惑交易操纵犯罪的实质 238

一、蛊惑交易操纵犯罪的法律规定 238

二、蛊惑交易操纵犯罪的实质内涵 243

第二节 蛊惑交易操纵犯罪的构成 248

一、行为主体 249

二、客观行为 251

三、主观故意 257

第三节 蛊惑交易操纵犯罪的认定 259

一、蛊惑交易操纵犯罪中欺诈信息重大性的认定 259

二、编造并传播虚假信息引发证券、期货交易价格波动行为的认定 270

三、上市公司内部人信息操纵行为的认定 274

第十章 操纵资本市场犯罪刑事法治的优化与展望 280

第一节 操纵资本市场犯罪立法完善原则 281

一、资本市场刑法审慎介入原则 281

二、资本市场刑法宽和处罚原则 289

第二节 操纵资本市场犯罪定罪机制完善 291

一、优化操纵资本市场犯罪的刑法规制结构 291

二、填补操纵证券衍生品市场犯罪的刑法规制空白 295

三、拓展操纵资本市场犯罪的刑法规制领域 297

四、明确操纵资本市场犯罪与其他证券期货犯罪的规范界限 299

第三节 操纵资本市场犯罪处罚机制完善 304

一、优化操纵资本市场犯罪的刑罚配置 304

二、优化操纵资本市场犯罪的量刑规则 312

三、优化操纵资本市场犯罪的非刑罚处罚 317

附录 操纵资本市场犯罪相关法律、法规及司法解释 328

参考文献 344