中国证券监督管理委员会年报 2012PDF电子书下载

1.中国证监会介绍 1

1.1管理层 4

1.2国际顾问委员会 5

1.3经费来源 6

1.4人力资源 7

1.5法定监管职责 7

1.6法定监管措施 8

1.7证券监管架构 10

2.2012年中国资本市场概览 11

2.1股票市场发行 13

2.2股票市场交易 14

2.3交易所债券市场交易 17

2.4期货市场交易 18

2.5机构投资者 19

2.6中介服务机构 20

3.2012年重大监管政策和措施 21

3.1加快多层次资本市场建设，提高服务实体经济能力 23

3.2推进重点领域改革，优化资本市场结构 25

3.3强化投资者回报，健全投资者保护机制 26

3.4加强信息披露，规范公司治理 28

3.5发展国内机构投资者，改善投资者结构 31

3.6推进期货市场创新发展，服务经济发展方式转变 32

3.7着力改善政策环境，推动中介机构创新发展 32

3.8强化市场法治建设，提高稽查执法效能 35

4.对外开放与国际监管合作 37

4.1积极稳妥推进证券市场对外开放 39

4.2加强与港澳台证券市场的合作与联系 42

4.3扩大国际交流与跨境监管合作 44

附录 47

附录1 2012年中国证券期货监管大事记 49

A1.1中国证监会颁布的部门规章 49

A1.2中国证监会颁布的规范性文件 49

A1.3中国证券期货监管的重要事件 52

附录2主要证券期货监管制度 57

A2.1证券法律框架 57

A2.2证券发行及上市监管制度 59

A2.3证券交易结算及市场监管制度 65

A2.4上市公司监管制度 67

A2.5非上市公众公司监管制度 72

A2.6证券公司监管制度 73

A2.7基金监管制度 76

A2.8期货市场与期货业监管制度 80

A2.9会计和财务信息披露监管制度 84

A2.10审计和资产评估监管制度 86

A2.11证券执法制度 88

附录3系统单位简介 90

A3.1上海证券交易所 90

A3.2深圳证券交易所 90

A3.3中国金融期货交易所 91

A3.4上海期货交易所 91

A3.5大连商品交易所 91

A3.6郑州商品交易所 92

A3.7中国证券登记结算有限责任公司 92

A3.8中国证券投资者保护基金有限责任公司 93

A3.9中国证券金融股份有限公司 93

A3.10中国期货保证金监控中心有限责任公司 94

A3.11中证资本市场运行统计监测中心有限责任公司 94

A3.12全国中小企业股份转让系统有限责任公司 95

A3.13中国证券业协会 95

A3.14中国期货业协会 96

A3.15中国上市公司协会 96

A3.16中国证券投资基金业协会 97

A3.17中国资本市场学院 97

A3.18北京证券期货研究院 98

附表 99

附表1 中国证券期货市场主要统计数据（2000～2012年） 101

附表2 外资参股证券公司一览表 102

附表3 外资参股基金管理公司一览表 102

附表4 外资参股期货公司一览表 103

附表5 合格境外机构投资者一览表 104

附表6 合格境外机构投资者托管行一览表 110

附表7 境外证券类机构驻华代表处一览表 110

附表8 境外交易所设立驻华代表处一览表 115

附表9 在香港特别行政区设立分支机构的内地证券公司一览表 115

附表10 在香港特别行政区设立分支机构的内地基金管理公司一览表 116

附表11 在香港特别行政区设立分支机构的内地期货公司一览表 116

附表12 双边监管合作谅解备忘录一览表 116

联系方式 118

后记 121