操纵证券市场罪研究PDF电子书下载

引言 1

第一章 操纵证券市场罪概述 7

第一节 作为本罪对象的证券概述 7

一、证券的范围 7

二、本罪中证券的范围——中国法关于操纵期权犯罪规定的缺失 10

第二节 操纵证券市场罪的立法规定分析 12

一、外国法关于本罪的立法规定评析 12

二、中国法关于本罪的立法规定评析 16

第二章 操纵证券市场罪客体论 20

第一节 本罪客体概述 20

一、学说争论及评析 20

二、笔者见解 23

第二节 本罪客体详解 25

一、投资者权益分析 25

二、证券市场秩序分析 30

三、国家监管活动分析 31

第三章 操纵证券市场罪行为论 34

第一节 操纵证券市场罪行为概述 34

一、其他国家、地区的证券法中本罪的行为样态评析 35

二、中国法中本罪的行为样态概述 50

第二节 操纵证券市场罪行为分述 56

一、联合买卖行为分析 56

二、连续买卖行为分析 62

三、通谋买卖行为分析 66

四、空买空卖行为分析 69

五、自买自卖行为分析 70

六、散布虚假或误导性信息以操纵证券市场的行为分析 73

七、提供虚假或误导性信息以操纵证券市场的行为分析 78

八、安定操纵行为分析 79

九、违约交割行为分析 82

十、利用职权操纵证券市场行为分析 85

十一、以其他方法操纵证券市场罪分析 86

第四章 操纵证券市场罪主体论 88

第一节 本罪主体概述 88

一、一般主体与特殊主体之争 88

二、自然人与单位分析 93

第二节 本罪主体分述 94

一、金融机构从业人员分析 94

二、一般投资者分析 97

三、单位分析 100

第五章 操纵证券市场罪主观要素论 103

第一节 本罪主观要素概述 103

一、本罪是否可以由过失构成 103

二、本罪是否限于直接故意 105

三、本罪是否是目的犯 107

第二节 本罪主观要素分述 108

一、本罪动机分析 108

二、认识要素与意志要素分析 110

三、目的分析 115

第六章 操纵证券市场罪认定论 120

第一节 情节严重的认定标准 120

一、《追诉标准》中的“情节严重”分析 121

二、《补充规定》中的“情节严重”分析 127

第二节 本罪与其他证券犯罪的区别 129

一、本罪与内幕交易、泄露内幕信息罪的区别 129

二、本罪与编造并传播证券交易虚假信息罪的区别 133

三、本罪与诱骗投资者买卖证券罪的区别 134

第三节 本罪的犯罪形态分析 136

一、本罪的停止形态分析 136

二、本罪的罪数形态分析 138

三、本罪的共犯形态分析 142

第七章 操纵证券市场罪规制论 145

第一节 外国法关于本罪的规制措施分析及借鉴 145

一、美国法关于本罪的规制措施分析及借鉴 145

二、欧盟法关于本罪的规制措施分析及借鉴 152

三、日本法关于本罪的规制措施分析及借鉴 155

第二节 中国法关于本罪的规制措施分析 158

一、预防机制分析 158

二、现行刑罚规定及效果评析 160

三、行政处罚的改进与刑罚的结合 163

附录 操纵证券市场罪经典判例解析 167

一、欧美操纵证券市场罪经典判例解析 167

二、日本操纵证券市场罪经典判例解析 173

三、中国操纵证券市场罪经典判例解析 178

参考文献 185