2009年证券业从业资格考试全程应试辅导精要 证劵投资基金PDF电子书下载

第一章 证券投资基金概述 1

考点结构概览 1

考点重点突破 3

第一节 证券投资基金的概念与特点 3

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 5

第三节 证券投资基金的法律形式 6

第四节 证券投资基金的运作方式 7

第五节 证券投资基金的起源与发展 8

第六节 我国基金业的发展概况 8

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 9

核心考点术语 9

考点自测解析 10

第二章 证券投资基金的类型 21

考点结构概览 21

考点重点突破 24

第一节 证券投资基金分类概述 25

第二节 股票基金 28

第三节 债券基金 30

第四节 货币市场基金 32

第五节 混合基金 33

第六节 保本基金 33

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 34

第八节 QDII基金 35

核心考点术语 36

考点自测解析 37

第三章 基金的募集、交易与登记 45

考点结构概览 45

考点重点突破 48

第一节 封闭式基金的募集与交易 48

第二节 开放式基金的募集与认购 51

第三节 开放式基金的申购、赎回 53

第四节 开放式基金的转换、非交易过户、转托管与冻结 55

第五节 交易型指数基金（ETF）的募集与交易 56

第六节 上市开放式基金（LOF）的募集与交易 60

第七节 开放式基金份额的登记 61

核心考点术语 61

考点自测解析 62

第四章 基金管理人 76

考点结构概览 76

考点重点突破 78

第一节 基金管理人概述 79

第二节 基金管理公司的组织架构 83

第三节 基金投资运作管理 84

第四节 基金管理公司治理结构与内部控制 86

核心考点术语 89

考点自测解析 89

第五章 基金托管人 100

考点结构概览 100

考点重点突破 102

第一节 基金托管人概述 103

第二节 机构设置与技术系统 104

第三节 基金财产保管 104

第四节 基金资金清算 105

第五节 基金会计复核 105

第六节 基金投资运作的监督 106

第七节 基金托管人的内部控制 106

核心考点术语 107

考点自测解析 108

第六章 基金的市场营销 115

考点结构概览 115

考点重点突破 118

第一节 基金营销概述 118

第二节 基金产品设计与定价 119

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 121

第四节 基金销售机构的准入条件与职责 122

第五节 基金销售行为规范 124

第六节 证券投资基金销售业务信息管理 126

第七节 基金销售机构内部控制 126

核心考点术语 127

考点自测解析 127

第七章 基金的估值、费用与会计核算 133

考点结构概览 133

考点重点突破 134

第一节 基金资产的估值 135

第二节 基金的费用 136

第三节 基金会计核算 138

第四节 基金财务会计报告分析 138

核心考点术语 140

考点自测解析 140

第八章 基金利润分配与税收 145

考点结构概览 145

考点重点突破 146

第一节 基金利润 146

第二节 基金利润分配 147

第三节 基金税收 148

核心考点术语 150

考点自测解析 150

第九章 基金的信息披露 156

考点结构概览 156

考点重点突破 158

第一节 基金信息披露概述 158

第二节 我国基金信息披露制度体系 160

第三节 基金主要当事人的信息披露义务 160

第四节 基金募集信息披露 162

第五节 基金运作信息披露 163

第六节 基金临时信息披露 163

第七节 特殊基金品种的信息披露 164

核心考点术语 164

考点自测解析 165

第十章 基金监管 173

考点结构概览 173

考点重点突破 175

第一节 基金监管概述 176

第二节 基金监管机构和自律组织 176

第三节 基金服务机构监管 178

第四节 基金运作监管 178

第五节 基金行业高级管理人员监管 181

核心考点术语 182

考点自测解析 183

第十一章 证券组合管理理论 188

考点结构概览 188

考点重点突破 190

第一节 证券组合管理概述 190

第二节 证券组合分析 191

第三节 资本资产定价模型及其运用 193

第四节 套利定价理论 194

第五节 有效市场假设理论及其运用 194

第六节 行为金融理论及其应用 195

核心考点术语 196

考点自测解析 196

第十二章 资产配置管理 207

考点结构概览 207

考点重点突破 208

第一节 资产配置管理概述 208

第二节 资产配置的基本方法 209

第三节 资产配置主要类型及其比较 209

核心考点术语 212

考点自测解析 212

第十三章 股票投资组合管理 220

考点结构概览 220

考点重点突破 221

第一节 股票投资组合的目的 222

第二节 股票投资组合管理基本策略 222

第三节 股票投资风格管理 222

第四节 积极型股票投资策略 223

第五节 消极型股票投资策略 226

核心考点术语 226

考点自测解析 226

第十四章 债券投资组合管理 232

考点结构概览 232

考点重点突破 233

第一节 债券收益率及收益率曲线 234

第二节 债券风险的测量 236

第三节 积极债券组合管理 237

第四节 消极债券组合管理 237

核心考点术语 238

考点自测解析 238

第十五章 基金绩效衡量 246

考点结构概览 246

考点重点突破 247

第一节 基金绩效衡量概述 248

第二节 基金净值收益率的计算 248

第三节 基金绩效的收益率衡量 248

第四节 风险调整绩效衡量方法 249

第五节 择时能力衡量 250

第六节 绩效贡献分析 250

核心考点术语 251

考点自测解析 251

证券投资基金模拟试题（一） 257

证券投资基金模拟试题（二） 308