2013-2014证券业从业人员资格考试一本通 证券投资基金 考点精讲及全真模拟PDF电子书下载

第一章 证券投资基金的基本概念 1

第一节 本章知识框架和复习提示 1

一、复习提示 1

二、知识线索图 1

第二节 考点、难点讲解 2

考点1 证券投资基金的概念和特征 2

考点2 证券投资基金市场的运作与参与主体 4

考点3 证券投资基金的法律形式 5

考点4 证券投资基金的运作方式 5

考点5 证券投资基金的起源与发展趋势 6

考点6 基金业在我国的发展概况 7

考点7 基金业在金融体系中的地位和作用 8

第三节 本章同步真题、习题 9

一、单选题 9

二、多选题 10

三、判断题 11

答案及解析 11

第四节 疑难解答和难点解说 13

第二章 证券投资基金的类型 14

第一节 本章知识框架和复习提示 14

一、复习提示 14

二、知识线索图 14

第二节 考点、难点讲解 18

考点1 证券投资基金分类概述 18

考点2 股票基金 20

考点3 债券基金 22

考点4 货币市场基金 24

考点5 混合基金 25

考点6 保本基金 25

考点7 交易型开放式指数基金（ETF） 27

考点8 QDII基金 28

考点9 分级基金 29

考点10 基金评价与投资选择 30

第三节 本章同步真题、习题 31

一、单选题 31

二、多选题 32

三、判断题 33

答案及解析 34

第四节 疑难解答和难点解说 36

第三章 基金的募集、交易与登记 37

第一节 本章知识框架和复习提示 37

一、复习提示 37

二、知识线索图 37

第二节 考点、难点讲解 38

考点1 基金的募集与认购 38

考点2 基金的交易、申购和赎回 41

考点3 基金份额的登记 46

第三节 本章同步真题、习题 47

一、单选题 47

二、多选题 48

三、判断题 49

答案及解析 50

第四节 疑难解答和难点解说 52

第四章 基金管理人 54

第一节 本章知识框架和复习提示 54

一、复习提示 54

二、知识线索图 54

第二节 考点、难点讲解 55

考点1 基金管理人概述 55

考点2 基金管理公司机构设置 58

考点3 基金投资运作管理 59

考点4 特定客户资产管理业务 60

考点5 基金管理公司治理结构与内部控制 61

第三节 本章同步真题、习题 64

一、单选题 64

二、多选题 65

三、判断题 67

答案及解析 67

第四节 疑难解答和难点解说 69

第五章 基金托管人 71

第一节 本章知识框架和复习提示 71

一、复习提示 71

二、知识线索图 71

第二节 考点、难点讲解 73

考点1 基金托管人概述 73

考点2 机构设置与技术系统 74

考点3 基金财产保管 74

考点4 基金资金清算 75

考点5 基金会计复核 76

考点6 基金投资运作监督 76

考点7 基金托管人内部控制 77

第三节 本章同步真题、习题 79

一、单选题 79

二、多选题 80

三、判断题 81

答案及解析 82

第四节 疑难解答和难点解说 84

第六章 基金的市场营销 85

第一节 本章知识框架和复习提示 85

一、复习提示 85

二、知识线索图 85

第二节 考点、难点讲解 86

考点1 基金营销概述 86

考点2 基金产品的设计与定价 87

考点3 基金的销售渠道、促销手段与客户服务 89

考点4 基金销售机构 90

考点5 基金销售业务规范 92

考点6 证券投资基金销售业务信息管理 94

考点7 基金销售机构内部控制 95

第三节 本章同步真题、习题 96

一、单选题 96

二、多选题 97

三、判断题 98

答案及解析 99

第四节 疑难解答和难点解说 100

第七章 基金的估值、费用与会计核算 101

第一节 本章知识框架和复习提示 101

一、复习提示 101

二、知识线索图 101

第二节 考点、难点讲解 102

考点1 基金资产估值 102

考点2 基金费用 105

考点3 基金会计核算 106

考点4 基金财务会计报告分析 106

第三节 本章同步真题、习题 108

一、单选题 108

二、多选题 108

三、判断题 109

答案及解析 110

第四节 疑难解答和难点解说 112

第八章 基金利润分配与税收 113

第一节 本章知识框架和复习提示 113

一、复习提示 113

二、知识线索图 113

第二节 考点、难点讲解 114

考点1 基金利润 114

考点2 基金利润分配 115

考点3 基金税收 115

第三节 本章同步真题、习题 116

一、单选题 116

二、多选题 117

三、判断题 118

答案及解析 119

第四节 疑难解答和难点解说 120

第九章 基金的信息披露 122

第一节 本章知识框架和复习提示 122

一、复习提示 122

二、知识线索图 122

第二节 考点、难点讲解 123

考点1 基金信息披露概述 123

考点2 我国基金信息披露制度体系 125

考点3 基金主要当事人的信息披露义务 125

考点4 基金募集信息披露 127

考点5 基金运作信息披露 128

考点6 基金临时信息披露 129

考点7 特殊基金品种的信息披露 129

第三节 本章同步真题、习题 131

一、单选题 131

二、多选题 131

三、判断题 132

答案及解析 133

第四节 疑难解答和难点解说 134

第十章 基金监管 135

第一节 本章知识框架和复习提示 135

一、复习提示 135

二、知识线索图 135

第二节 考点、难点讲解 136

考点1 基金监管概述 136

考点2 基金监管机构和自律组织 137

考点3 基金服务机构监管 138

考点4 基金运作监管 139

考点5 基金行业人员监管 142

第三节 本章同步真题、习题 145

一、单选题 145

二、多选题 146

三、判断题 148

答案及解析 149

第四节 疑难解答和难点解说 151

第十一章 证券组合管理理论 152

第一节 本章知识框架和复习提示 152

一、复习提示 152

二、知识线索图 152

第二节 考点、难点讲解 153

考点1 证券组合管理概述 153

考点2 证券组合分析 155

考点3 资本资产定价模型 157

考点4 套利定价理论 159

考点5 有效市场假设理论及其运用 160

考点6 行为金融理论及其应用 161

第三节 本章同步真题、习题 162

一、单选题 162

二、多选题 163

三、判断题 164

答案及解析 165

第四节 疑难解答和难点解说 167

第十二章 资产配置管理 168

第一节 本章知识框架和复习提示 168

一、复习提示 168

二、知识线索图 168

第二节 考点、难点讲解 169

考点1 资产配置管理概述 169

考点2 资产配置的基本方法 169

考点3 资产配置主要类型及其比较 172

第三节 本章同步真题、习题 173

一、单选题 173

二、多选题 174

三、判断题 176

答案及解析 176

第四节 疑难解答和难点解说 178

第十三章 股票投资组合管理 179

第一节 本章知识框架和复习提示 179

一、复习提示 179

二、知识线索图 179

第二节 考点、难点讲解 180

考点1 股票投资组合的目标 180

考点2 股票投资组合管理的基本策略 180

考点3 股票投资风格管理 181

考点4 积极型股票投资策略 181

考点5 消极型股票投资策略 183

第三节 本章同步真题、习题 184

一、单选题 184

二、多选题 185

三、判断题 186

答案及解析 187

第四节 疑难解答和难点解说 189

第十四章 债券投资组合管理 190

第一节 本章知识框架和复习提示 190

一、复习提示 190

二、知识线索图 190

第二节 考点、难点讲解 191

考点1 债券收益率及收益率曲线 191

考点2 债券风险的测量 193

考点3 积极债券组合管理 195

考点4 消极债券组合管理 195

考点5 投资者的选择 197

第三节 本章同步真题、习题 197

一、单选题 197

二、多选题 198

三、判断题 199

答案及解析 200

第四节 疑难解答和难点解说 202

第十五章 基金绩效衡量 203

第一节 本章知识框架和复习提示 203

一、复习提示 203

二、知识线索图 203

第二节 考点、难点讲解 204

考点1 基金绩效衡量概述 204

考点2 基金净值收益率的计算 205

考点3 基金绩效的收益率衡量 206

考点4 风险调整绩效衡量方法 207

考点5 择时能力衡量 208

考点6 绩效贡献分析 208

第三节 本章同步真题、习题 209

一、单选题 209

二、多选题 210

三、判断题 211

答案及解析 212

第四节 疑难解答和难点解说 213

全真模拟预测试卷 215

全真模拟预测试卷（一） 215

一、单选题 215

二、多选题 219

三、判断题 227

答案及解析 229

全真模拟预测试卷（二） 239

一、单选题 239

二、多选题 244

三、判断题 249

答案及解析 252

附录 261

一、重要概念、术语速记 261

二、重要公式汇总 269

三、法律法规条目参考 278