1．投资与投资业务 1
2．扩充与限制本法范围的权力 2
第二章 经营业务限制 3
3．有资格经营投资业务的人 3
4．犯罪行为 4
5．由未被授权人缔结或通过他们而形成的协议 5
6．禁止与复原的命令 6
第三章 被授权人经认可的自律组织的成员 7
7．由经认可的自律组织的成员资格获得的授权 7
8．自律组织 8
9．认可申请 9
10．同意和拒绝认可 10
11．撤销认可 11
12．依从命令 12
13．为保护投资者而变更规则 13
14．通知要求经认可的专业团体授权的人 15
15．由经认可的专业团体以证书授权 15
16．专业团体 16
17．认可申请 17
18．同意和拒绝认可 18
19．撤销认可 19
20．依从命令 20
21．通知要求 21
22．被授权的保险人 22
23．互助会 23
24．经认可方案的管理人和受托人 24
25．国务大臣的授权 25
26．授权的申请 26
27．授权的许可和拒绝 27
28．授权的撤回与中止 28
29．意图拒绝、撤回或中止的通知 29
30．经同意撤回申请和授权其他成员国授权的人 31
31．在其他成员国的授权 31
32．开业通知 32
33．授权的终止与中止 33
34．意图终止或中止的通知 34
第四章 豁免的人英格兰银行 35
35．英格兰银行经认可的投资交易所和结算所 36
36．投资交易所 36
36．投资交易所 36
38．结算所 38
39．认可的授予和撤回 39
40．海外投资交易所和结算所 40
41．通知要求 41
42．劳埃德协会 42
43．编入名单的资金市场机构 43
44．任命的代表 44
45．其他豁免 45
46．放宽或限制豁免的权力 46
第五章 投资业务行为 47
47．误导性陈述和行为 47
47A．原则声明 48
47B．特殊情况下对原则声明的修改和放弃 49
48．业务行为规章 50
49．金融资源规章 51
50．特殊情况下对业务行为规章 和金融资源规章 的修改 52
51．取消规章 53
52．通知规章 54
53．赔偿规章 55
54．赔偿基金 56
55．客户资金 57
56．未经请求的拜访 58
57．广告限制 59
58．广告限制的例外 60
59．禁止人员的雇佣 61
60．关于人的不当行为的声明 62
61．禁止令与恢复原状令 63
62．损害赔偿诉讼 64
62A．诉讼权利的限制 65
63．赌博合同 66
63A．指定的条例和规章 对自律组织成员的适用 67
63B．指定的条例和规章 的修改或放弃 68
63C．惯例法规 69
第六章 干预的权力 70
64．权力范围 70
65．业务限制 71
66．资产交易的限制 72
67．资产属于受托人 73
68．资产在英国的保持 74
69．撤销与变更 75
70．通知 76
71．违反禁止与要求 77
第七章 清算和管理命令 78
72．清算命令 78
73．清算命令：北爱尔兰 79
74．管理命令 80
75．说明 81
第八章 集体投资方案序言 81
76．创设的限制被授权的单位信托方案 83
77．申请授权 83
78．授权命令 84
79．撤回授权 85
80．对拒绝或撤回命令的说明 86
81．设立和管理 87
82．方案的改变及管理人或受托人的变更 88
83．对管理者行为的限制 89
84．免除条款的无效 90
85．方案详细情况的公布 91
86．在其他成员国设立的方案 92
87．在指定的国家或地区得到授权的方案 93
88．其他海外方案 94
89．拒绝及撤回认可 95
90．在联合王国内的设备和信息干预的权力 97
91．指示 97
92．指示的通知 98
93．向法院申请 99
94．调查 100
95．违反 101
第九章 法庭 102
96．金融服务法庭 102
97．提交法庭的事项 103
98．对申请人或被授权人提交事项的规定 104
99．对第三方提交事项的决定 105
100．撤回提交事项 106
101．报告 107
102．被授权的人，经认可组织等的登记 108
第十章 信息 108
103．登记的检查 109
104．要求信息的权力 110
105．调查权 111
106．官员等调查权力的实施 112
第十一章 审计员 113
107．审计员的任命 113
107A．对自律组织成员适用审计规则 115
108．要求复审的权力 115
109．审计员向监管机关通报情况 116
110．海外业务 117
111．犯罪行为与强制执行 118
第十二章 费用 119
112．申请费 119
113．定期费用 120
第十三章 向指定代理机构转移职能 121
114．向指定代理机构转移职能的权力 121
115．被转移职能的恢复 122
116．被转移职能的法律地位和履行 123
117．报告与帐目 124
118．暂行和补充规定 125
第十四章 对限制性惯例的预防对规则和惯例的审查 126
119．经认可的自律组织、投资交易所和结算所 126
120．在认可职能被转移的情况下对第119条的修改 127
121．指定代理机构同公平贸易总局长的协商 129
122．由公平贸易总局长提出的报告 129
123．公平贸易总局长进行的调查对竞争法的相应豁免 131
124．1973年公平交易法 131
125．1976年限制贸易实施法 132
126．1980年竞争法经认可的专业团体团体的修正附加内容 134
128．附则 135
第十五章 与其他管理机构的关系 136
128A．其他管理规定的相关性 136
128A．其他管理规定的相关性采取的行动的相关性 137
128C．支持海外管理机构的强制实施 138
第二部分保险业务 139
129．受管制的保险公司适用投资业务规定 139
130．对推销保险合同的限制 140
131．违反第条规定后所订立的合同 141
132．违反1982年保险公司法第2条产生的保险合同 142
133．对保险合同的误导性解释 143
138．保险经纪人 145
139．产业保险 146
第三部分互助会 147
140．互助会 147
141．补偿方案 148
第四部分证券的正式上市 149
142．正式上市 149
143．申请上市 150
144．准许上市 151
145．中止或推迟上市 152
146．披露上市详情报告书的一般责任 153
147．补充上市详情报告书 154
148．披露豁免 155
149．上市详情报告书的登记注册 156
150．因错误或误导性的详情报告书做出的赔偿 157
151．赔偿责任的豁免 158
152．负责详情报告书的人员 159
153．上市证券发行人的义务 160
154．与上市申请有关的广告等 161
155．费用 162
156．上市规则：一般规定 163
第五部分不上市证券的报价 164
158．预备规定 164
159．在获准进入指定的交易所时证券的报价 165
160．证券的其他报价 166
160A．豁免 167
161．例外规定 168
162．募债招股说明书的格式和内容 169
163．募债招股说明书披露的一般责任 170
164．补充募债招股说明书 171
165．披露豁免 172
166．错误或误导性的募债招股说明书的赔偿 173
167．赔偿责任的豁免 174
168．对募债招股说明书承担责任的人员 175
169．报价的期限和含义 176
170．由私公司和原公公司所做的广告 177
171．违规行为 178
第六部分接收报价 179
172．接收报价 179
第七部分内幕交易 180
177．对内幕交易的调查 180
178．对不与第177条的调查合作的处罚 181
第八部分对信息披露的限制 182
179．对信息披露的限制 182
180．披露限制的例外 183
181．限制海外信息披露的指令 184
182．公平交易、银行、保险、公司等方面的法规涉及到的信息披露 185
第九部分互惠 186
183．金融业的互惠权益 186
184．投资与保险业务 187
185．银行业务 188
186．通知的变更与撤销 189
第十部分杂项与补充 190
187．损害赔偿责任的豁免 190
188．高等法院和苏格兰最高民事法院的管辖权 191
189．1974年的罪犯复权法 192
190．资料的保护 193
191．职业退休金方案 194
192．国际义务 195
195．短期债券的报价 196
199．进入权力 197
200．错误或误导性的陈述 198
201．起诉 199
201．起诉*199团体犯下的罪行 200
203．对罪行的管辖权与诉讼程序 201
204．发出通知 202
205．制定条例的一般权力 203
205A．对附属法规的补充条文 204
206．信息与建议的公布 205
207．解释 206
208．直布罗陀 207
209．北爱尔兰 208
210．费用与收益 209
211．开始实施日期与暂行条文 210