前言 1
第一章 概论 4
第一节 证券公司概述 4
第二节 证券公司的设立与业务范围 18
第三节 我国证券商现状及发展趋势 30
第二章 证券公司代理发行业务 39
第一节 证券公司与证券发行 39
第二节 代理发行证券的审查 52
第三节 代理发行证券的决策 69
第四节 代理发行的运作 79
第五节 证券公司代理发行新股方式 86
第六节 股票发行与上市的辅导期制度 98
第一节 证券公司自营买卖业务 102
第三章 证券公司证券交易业务 102
第二节 证券公司代理买卖业务 113
第三节 证券交易过程中法律关系及纠纷的处理 146
第四章 证券公司的证券交易方式 157
第一节 现货交易与信用交易 158
第二节 回购交易 170
第三节 期货交易 179
第五章 证券公司的国际业务 195
第一节 我国证券市场国际化模式的选择 196
第二节 人民币特种股票业务 205
第三节 存券凭证（DR） 218
第六章 证券公司的其他业务 233
第一节 投资管理 234
第二节 项目融资 249
第三节 兼并与收购 257
第一节 证券公司会计概述 271
第六章 证券公司会计的核算、检查与分析 271
第二节 货币资金和结算业务的核算 277
第三节 证券公司代理发行业务的核算 289
第四节 证券公司证券交易业务的核算 293
第五节 证券公司其他业务的核算 307
第六节 证券公司的会计检查与分析 315
第八章 证券公司的财务管理 321
第一节 证券公司财务管理概述 321
第二节 证券公司的资金管理 326
第三节 证券公司固定资产的管理 331
第四节 证券公司的损益管理 343
第五节 证券公司的财务报表与财务评价 354
第六节 建立独立的、统一的证券企业财会制度 367
第一节 证券公司风险概述 373
第九章 证券公司的风险管理 373
第二节 证券公司风险的管理与防范 384
第三节 构建中国证券公司（业）保险制度 398
第四节 证券公司的信用评级制度 405
第十章 证券公司的监督与管理 418
第一节 证券市场监管的体制 418
第二节 证券公司的监管机构 423
第三节 证券公司的资格审查与管理 432
第四节 证券公司的行为管理 442
第五节 对证券公司的监督与惩戒 451
第十一章 证券公司的自我管理 461
第一节 证券公司的组织结构管理与制度管理 462
第二节 证券公司的人事管理 475
第三节 证券公司的日常管理 489
附录一：主要参考法规 500
附录二：主要参考书目 502