第1篇 入门概述篇 2
第1章 绪论 2
学习目标 2
1.1 证券投资基金的概念与特点 2
1.2 证券投资基金的发展历程 5
1.3 证券投资基金的基本关系体系 14
1.4 证券投资基金的功能 17
1.5 证券投资基金的主要作用 22
本章小结 30
重要概念 31
思考题 31
第2章 证券投资基金的类型 32
学习目标 32
2.1 按组织形式分类的证券投资基金 32
2.2 按运作方式分类的证券投资基金 35
2.3 按投资对象分类的证券投资基金 37
2.4 按投资风格分类的证券投资基金 41
2.5 按组合管理方式分类的证券投资基金 44
本章小结 47
重要概念 48
思考题 48
第3章 证券投资基金运行规则 49
学习目标 49
3.1 证券投资基金的募集 49
3.2 证券投资基金的上市交易 53
3.3 证券投资基金的申购、赎回 59
3.4 证券投资基金的终止与清算 64
本章小结 66
重要概念 66
思考题 66
第2篇 投资理论篇 68
第4章 证券投资基金投资管理概述 68
学习目标 68
4.1 基金投资管理的过程与原则 68
4.2 基金的投资范围与投资比例 74
4.3 基金的投资目标 78
本章小结 85
重要概念 86
思考题 86
第5章 证券投资基金组合管理 87
学习目标 87
5.1 投资组合的收益与风险 87
5.2 资本资产定价模型与组合管理 90
5.3 因素模型与组合管理 94
5.4 有效市场理论 100
5.5 行为金融理论 102
本章小结 106
重要概念 107
思考题 107
第6章 证券投资基金资产配置理论 108
学习目标 108
6.1 证券投资基金资产配置概述 108
6.2 基于时间跨度的资产配置类型 114
6.3 基于配置策略的资产配置类型 116
本章小结 123
重要概念 123
思考题 124
第7章 证券投资基金业绩评价方法 125
学习目标 125
7.1 基金总体业绩与业绩比较基准 125
7.2 证券投资基金管理能力评价 136
7.3 国内外证券投资基金业绩评价体系 141
本章小结 147
重要概念 148
思考题 148
第3篇 投资实务篇 152
第8章 证券投资基金股票投资管理 152
学习目标 152
8.1 股票投资管理概述 152
8.2 积极型股票投资管理 156
8.3 消极型股票投资管理 168
本章小结 173
重要概念 174
思考题 174
第9章 证券投资基金债券投资管理 175
学习目标 175
9.1 债券品种与债券市场概述 175
9.2 债券收益率与风险的度量 179
9.3 债券投资管理的方法 185
本章小结 193
重要概念 194
思考题 194
第10章 指数基金与ETF投资管理 195
学习目标 195
10.1 指数基金投资管理概述 195
10.2 ETF投资管理概述 200
10.3 ETF投资策略 212
本章小结 215
重要概念 216
思考题 216
第11章 对冲基金投资管理 217
学习目标 217
11.1 对冲基金概述 217
11.2 对冲基金的方向性策略 221
11.3 对冲基金的相对价值策略 228
11.4 事件驱动策略 238
本章小结 243
重要概念 243
思考题 244
第4篇 运营管理篇 246
第12章 证券投资基金运营管理概述 246
学习目标 246
12.1 证券投资基金的参与者 246
12.2 证券投资基金运营的组织结构 256
12.3 证券投资基金的内部控制 260
本章小结 268
重要概念 268
思考题 268
第13章 证券投资基金财务管理 269
学习目标 269
13.1 证券投资基金财务会计概述 269
13.2 证券投资基金财务报告 277
13.3 证券投资基金的税收 286
本章小结 291
重要概念 292
思考题 292
第14章 证券投资基金风险管理 293
学习目标 293
14.1 证券投资基金风险管理概述 293
14.2 证券投资基金投资风险管理 300
14.3 证券投资基金合规及操作风险管理 307
本章小结 309
重要概念 310
思考题 310
第15章 证券投资基金营销管理 311
学习目标 311
15.1 证券投资基金的客户研究 311
15.2 证券投资基金的销售与市场服务 316
15.3 证券投资基金的费率设置 323
本章小结 337
重要概念 338
思考题 338
第5篇 发展展望篇 340
第16章 国内外证券投资基金监管 340
学习目标 340
16.1 证券投资基金监管概述 340
16.2 我国证券投资基金监管的主要内容 344
16.3 证券投资基金监管体制的国际比较 349
16.4 证券投资基金监管法律体系的国际比较 357
本章小结 362
重要概念 363
思考题 363
第17章 国内外证券投资基金市场发展趋势 364
学习目标 364
17.1 欧美证券投资基金的发展趋势 364
17.2 亚洲证券投资基金的发展趋势 372
17.3 各国和地区证券投资基金业发展的比较 379
本章小结 384
重要概念 385
思考题 385
第18章 我国证券投资基金发展历程与展望 386
学习目标 386
18.1 我国证券投资基金的发展历程 386
18.2 我国证券投资基金运作环境展望 393
18.3 我国证券投资基金运行模式展望 402
本章小结 405
重要概念 405
思考题 406