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第1篇 入门概述篇 2

第1章 绪论 2

学习目标 2

1.1 证券投资基金的概念与特点 2

1.2 证券投资基金的发展历程 5

1.3 证券投资基金的基本关系体系 14

1.4 证券投资基金的功能 17

1.5 证券投资基金的主要作用 22

本章小结 30

重要概念 31

思考题 31

第2章 证券投资基金的类型 32

学习目标 32

2.1 按组织形式分类的证券投资基金 32

2.2 按运作方式分类的证券投资基金 35

2.3 按投资对象分类的证券投资基金 37

2.4 按投资风格分类的证券投资基金 41

2.5 按组合管理方式分类的证券投资基金 44

本章小结 47

重要概念 48

思考题 48

第3章 证券投资基金运行规则 49

学习目标 49

3.1 证券投资基金的募集 49

3.2 证券投资基金的上市交易 53

3.3 证券投资基金的申购、赎回 59

3.4 证券投资基金的终止与清算 64

本章小结 66

重要概念 66

思考题 66

第2篇 投资理论篇 68

第4章 证券投资基金投资管理概述 68

学习目标 68

4.1 基金投资管理的过程与原则 68

4.2 基金的投资范围与投资比例 74

4.3 基金的投资目标 78

本章小结 85

重要概念 86

思考题 86

第5章 证券投资基金组合管理 87

学习目标 87

5.1 投资组合的收益与风险 87

5.2 资本资产定价模型与组合管理 90

5.3 因素模型与组合管理 94

5.4 有效市场理论 100

5.5 行为金融理论 102

本章小结 106

重要概念 107

思考题 107

第6章 证券投资基金资产配置理论 108

学习目标 108

6.1 证券投资基金资产配置概述 108

6.2 基于时间跨度的资产配置类型 114

6.3 基于配置策略的资产配置类型 116

本章小结 123

重要概念 123

思考题 124

第7章 证券投资基金业绩评价方法 125

学习目标 125

7.1 基金总体业绩与业绩比较基准 125

7.2 证券投资基金管理能力评价 136

7.3 国内外证券投资基金业绩评价体系 141

本章小结 147

重要概念 148

思考题 148

第3篇 投资实务篇 152

第8章 证券投资基金股票投资管理 152

学习目标 152

8.1 股票投资管理概述 152

8.2 积极型股票投资管理 156

8.3 消极型股票投资管理 168

本章小结 173

重要概念 174

思考题 174

第9章 证券投资基金债券投资管理 175

学习目标 175

9.1 债券品种与债券市场概述 175

9.2 债券收益率与风险的度量 179

9.3 债券投资管理的方法 185

本章小结 193

重要概念 194

思考题 194

第10章 指数基金与ETF投资管理 195

学习目标 195

10.1 指数基金投资管理概述 195

10.2 ETF投资管理概述 200

10.3 ETF投资策略 212

本章小结 215

重要概念 216

思考题 216

第11章 对冲基金投资管理 217

学习目标 217

11.1 对冲基金概述 217

11.2 对冲基金的方向性策略 221

11.3 对冲基金的相对价值策略 228

11.4 事件驱动策略 238

本章小结 243

重要概念 243

思考题 244

第4篇 运营管理篇 246

第12章 证券投资基金运营管理概述 246

学习目标 246

12.1 证券投资基金的参与者 246

12.2 证券投资基金运营的组织结构 256

12.3 证券投资基金的内部控制 260

本章小结 268

重要概念 268

思考题 268

第13章 证券投资基金财务管理 269

学习目标 269

13.1 证券投资基金财务会计概述 269

13.2 证券投资基金财务报告 277

13.3 证券投资基金的税收 286

本章小结 291

重要概念 292

思考题 292

第14章 证券投资基金风险管理 293

学习目标 293

14.1 证券投资基金风险管理概述 293

14.2 证券投资基金投资风险管理 300

14.3 证券投资基金合规及操作风险管理 307

本章小结 309

重要概念 310

思考题 310

第15章 证券投资基金营销管理 311

学习目标 311

15.1 证券投资基金的客户研究 311

15.2 证券投资基金的销售与市场服务 316

15.3 证券投资基金的费率设置 323

本章小结 337

重要概念 338

思考题 338

第5篇 发展展望篇 340

第16章 国内外证券投资基金监管 340

学习目标 340

16.1 证券投资基金监管概述 340

16.2 我国证券投资基金监管的主要内容 344

16.3 证券投资基金监管体制的国际比较 349

16.4 证券投资基金监管法律体系的国际比较 357

本章小结 362

重要概念 363

思考题 363

第17章 国内外证券投资基金市场发展趋势 364

学习目标 364

17.1 欧美证券投资基金的发展趋势 364

17.2 亚洲证券投资基金的发展趋势 372

17.3 各国和地区证券投资基金业发展的比较 379

本章小结 384

重要概念 385

思考题 385

第18章 我国证券投资基金发展历程与展望 386

学习目标 386

18.1 我国证券投资基金的发展历程 386

18.2 我国证券投资基金运作环境展望 393

18.3 我国证券投资基金运行模式展望 402

本章小结 405

重要概念 405

思考题 406