第一章 导论 1
学习目标 1
第一节 项目融资的定义、功能与适用范围 1
第二节 项目融资的产生与发展 5
第三节 项目融资的基本特征 8
第四节 项目融资的优缺点 10
第五节 小结 12
关键概念 12
复习思考题 13
第二章 项目融资的运作程序与框架结构 14
学习目标 14
第一节 项目融资的参与者 14
第二节 项目融资运作的阶段 18
第三节 项目融资运作成功的基本条件 20
第四节 项目融资的框架结构 22
第五节 小结 23
关键概念 24
复习思考题 24
个案分析 广东液化天然气项目融资 24
第三章 项目融资的理论基础 28
学习目标 28
第一节 项目融资应用的理论基础 28
第二节 项目融资推广的理论基础 33
第三节 小结 36
关键概念 37
复习思考题 37
第四章 项目可行性研究 38
学习目标 38
第一节 可行性研究的几个基本问题 38
第二节 项目融资环境评价 43
第三节 项目的财务效益分析 45
第四节 项目的不确定性分析 48
第五节 项目的国民经济评价 51
第六节 社会稳定风险评估 56
第七节 小结 60
关键概念 62
复习思考题 62
个案分析 市政工程PPP项目的财务评价 62
第五章 项目投资结构 69
学习目标 69
第一节 影响项目投资结构设计的基本因素 69
第二节 公司型合资结构 73
第三节 契约型合资结构 75
第四节 合伙制结构 77
第五节 信托基金投资结构 79
第六节 项目投资结构文件的主要内容 82
第七节 小结 84
关键概念 84
复习思考题 84
个案分析 苏州绕城高速公路项目 85
第六章 项目资金结构 87
学习目标 87
第一节 项目资金结构的确定 87
第二节 项目股本资金的筹集 90
第三节 项目债务资金的筹集 94
第四节 小结 103
关键概念 104
复习思考题 104
个案分析 澳大利亚-日本海底通信光缆项目 104
第七章 项目融资模式（上） 106
学习目标 106
第一节 项目融资模式的设计原则 106
第二节 直接融资模式 110
第三节 杠杆租赁融资模式 112
第四节 生产支付融资模式 115
第五节 以“设施使用协议”为基础的融资模式 116
第六节 小结 117
关键概念 118
复习思考题 118
个案分析 澳大利亚波特兰铝厂项目融资 118
第八章 项目融资模式（中） 122
学习目标 122
第一节 PPP模式概述 122
第二节 PPP模式运作程序 136
第三节 物有所值评价 140
第四节 财政承受能力论证 146
第五节 PPP项目实施方案 149
第六节 PPP项目采购 150
第七节 BOT模式 153
第八节 小结 156
关键概念 158
复习思考题 158
个案分析 大连湾海底隧道及光明路延伸工程PPP项目财政承受能力论证 159
第九章 项目融资模式（下） 169
学习目标 169
第一节 资产证券化概述 169
第二节 ABS模式的基本运作流程 172
第三节 ABS模式运作中的核心问题 175
第四节 小结 178
关键概念 179
复习思考题 179
个案分析 华能澜沧江水电收益专项资产管理计划 179
第十章 项目融资风险的识别与评价 182
学习目标 182
第一节 项目融资风险的识别 182
第二节 项目融资风险的种类 185
第三节 项目融资的风险评估 197
第四节 项目融资中使用的风险评估指标 202
第五节 小结 205
关键概念 205
复习思考题 206
个案分析 西米德尔赛克斯大学医院项目 206
第十一章 项目融资风险控制与规避 209
学习目标 209
第一节 降低项目融资主要风险的方法 209
第二节 金融衍生工具在项目融资风险管理中的应用 217
第三节 小结 225
关键概念 225
复习思考题 225
个案分析 苏格兰AV＆S（Almond Valley和Seafield）水处理项目的投融资结构 226
第十二章 项目融资担保 233
学习目标 233
第一节 项目融资担保概述 233
第二节 项目担保人 236
第三节 项目担保范围 238
第四节 项目担保的主要类型 242
第五节 中国项目融资的主要担保方式 248
第六节 小结 250
关键概念 251
复习思考题 252
个案分析 中海壳牌南海项目融资担保 252
第十三章 工程项目保险 254
学习目标 254
第一节 工程项目保险概述 254
第二节 商业保险 258
第三节 政治风险的保险 262
第四节 小结 265
关键概念 266
复习思考题 266
个案分析 三峡工程左岸电站设备安装保险 266
第十四章 项目融资的法律体系与合同结构 270
学习目标 270
第一节 项目融资的法律体系 270
第二节 项目融资文件的作用与分类 275
第三节 项目的合同结构 278
第四节 小结 298
关键概念 299
复习思考题 299
附录一 市政公用事业特许经营管理办法 300
附录二 中国银监会关于印发《项目融资业务指引》的通知 305
附录三 国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见 308
附录四 国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见 314
附录五 关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知 319
附录六 财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知 323
附录七 关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见 333
附录八 国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知 340
附录九 财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于规范开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关事宜的通知 347
主要参考文献 351