第一章 投份有限公司概述 1
第一节 股份有限公司的设立要点 1
第二节 股份有限公司和公司债券要点 9
第三节 股份有限公司的股东和组织机构要点 15
第四节 股份有限公司的财务会计要点 31
第五节 股份有限公司的变更、破产和解散要点 40
第六节 “股份有限公司概述”测试题与参考答案 45
第二章 企业的股份制改组 55
第一节 企业股份制改组的程序要点 55
第二节 股份制改组的资产评估及产权界定要点 68
第三节 股份制改组的会计报表审计要点 80
第四节 股份制改组的法律审查要点 86
第五节 “企业的股份制改组”测试题与参考答案 88
第三章 股票的发行与承销 101
第一节 股票发行的目的与条件要点 101
第二节 股票发行与承销准备要点 105
附件1：公开发行证券公司信息披露内容与格式准则（第9号）首次公开发行股票申请文件 115
附件2：首次公开发行股票申请文件目录 118
附件3：公开发行证券公司信息披露的编报规则（第12号）公开发行证券的法律意见书和律师工作报告 123
附件4：中国证监会股票发行核准程序 142
附件5：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则（第10号）上市公司新股发行申请文件 145
附件6：上市公司新股发行申请文件目录 147
第三节 股票发行与承销的实施要点 149
第四节 股票发行价格与发行费用要点 160
附件1：证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见 163
附件2：上市公司新股发行管理办法 166
附件3：关于新股发行公司通过互联网进行公司推介的通知 174
第五节 “股票的发行与承销”测试题与参考答案 176
第四章 债券的发行与承销 209
第一节 债券发行的目的与条件要点 209
第二节 债券的信用评级要点 215
第三节 我国债券的发行要点 222
附件1：上市公司发行可转换公司债券实施办法 233
附件2：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则（第12号）上市公司发行可转换公司债券申请文件 243
第四节 “债券的发行与承销”测试题与参考答案 246
第五章 我国国债的发行与承销 253
第一节 我国国债的发行方式要点 253
第二节 国债承销程序要点 255
第三节 国债承销的价格、风险和收益要点 258
第四节 “我国国债的发行与承销”测试题与参考答案 260
第六章 境外筹资与国际证券的发行 267
第一节 外资股的发行要点 267
第二节 国际债券的发行要点 284
第三节 “境外筹资与国际证券的发行”测试题与参考答案 289
第七章 证券发行与上市的信息披露制度 298
第一节 信息披露制度概述要点 298
附件：关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知 300
附件：公开发行证券公司信息披露内容与格式准则（第1号）招股说明书 301
第二节 公开发行证券公司招股说明书 301
第三节 公开发行证券的公司股票上市公告 315
附件：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则（第7号）股票上市公告书 315
第四节 上市公司发行新股招股说明书 323
附件：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则（第11号）上市公司发行新股招股说明书 323
第五节 可转换公司债券募集说明书 339
附件：公开发行证券的公司信息披露的内容与格式准则（第13号）可转换公司债券募集说明书 339
第六节 可转换公司债券上市公告书 352
附件：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则（第14号）可转换公司债券上市公告书 352
第七节 发行公告 361
第八节 “证券发行与上市的信息披露制度”测试题与参考答案 362
第八章 “证券发行与承销”模拟测试题与参考答案 385
第一节 “证券发行与承销”模拟测试题与参考答案（之一） 385
第二节 “证券发行与承销”模拟测试题与参考答案（之二） 413
后记 463