第一章 证券市场概述 1
第一节 证券与证券市场要点 1
第二节 证券市场参与者要点 11
第三节 证券市场的地位与功能要点 14
第四节 “证券市场概述”测试题及参考答案 17
第二章 股票 25
第一节 股票的特征与类型要点 25
第二节 普通股票与优先股票要点 33
第三节 我国现行的股票类型要点 41
第四节 “股票”测试题及参考答案 43
第三章 债券 52
第一节 债券的特征与类型要点 52
第二节 公债要点 61
第三节 金融债券与公司债券要点 64
第四节 国际债券要点 67
第五节 “债券”测试题及参考答案 72
第四章 证券投资基金 83
第一节 证券投资基金概述要点 83
附件：《开放式证券投资基金试点办法》 93
第二节 证券投资基金当事人要点 101
第三节 “证券投资基金”测试题及参考答案 104
第五章 金融衍生产品 114
第一节 金融期货与期权要点 114
第二节 可转换证券要点 127
第三节 其他衍生工具要点 130
第四节 “金融衍生产品”测试题及参考答案 140
第六章 证券市场运行 153
第一节 发行市场和交易市场要点 153
第二节 股票价格指数要点 160
第三节 证券投资的收益和风险要点 168
第四节 “证券市场运行”测试题及参考答案 180
第七章 证券中介机构 195
第一节 证券公司要点 195
第二节 证券服务机构要点 204
第三节 “证券中介机构”测试题及参考答案 217
第八章 证券市场法律制度与监管 226
第一节 证券市场法律法规要点 226
附件：《中华人民共和国公司法》 235
第二节 证券市场监管体系要点 286
附件一：《中华人民共和国证券法》 304
附件二：《股票发行与交易管理暂行条例》 338
附件三：《禁止证券欺诈行为暂行办法》 359
第三节 “证券市场法律制度与监管”测试题与参考答案 366
第九章 证券业从业人员的资格管理和行为规范 375
第一节 证券业从业人员的资格管理要点 375
第二节 证券业从业人员的行为准则要点 379
附件一：《证券业从业人员资格管理暂行规定》 381
附件二：《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》 389
附件三：《证券市场禁入暂行规定》 395
第三节 “证券业从业人员的资格管理和行为规范”测试题与参考答案 400
“证券市场基础知识”模拟测试题与参考答案 404
后记 427