第一篇 导论 1
第一章 证券与证券市场 1
第一节 证券 1
第二节 证券市场 5
第三节 我国证券市场对经济发展的积极作用 25
第二章 证券市场风险的形成机理 36
第一节 证券市场风险的可能性和现实性 36
第二节 我国证券市场风险的形成机理 39
第三节 证券市场监管的理论基础 53
第二篇 世界主要证券市场的监督立法与模式比较 57
第一章 世界主要证券市场的监管体制 58
第一节 英国：分业经营与自律管理 58
第二节 美国：分业经营与法律监管 62
第三节 日本：分业经营与综合管理 65
第四节 德国：混业经营与综合管理 68
第五节 香港证券市场监管的特点 70
第二章 证券市场监管体制的国际比较 74
第一节 英国证券市场监管模式的利弊比较 74
第二节 美国证券市场监管模式的利弊比较 75
第三节 英国、美国证券市场监管模式对我国的启示 76
第三篇 我国证券市场监管体制的演变和模式选择 79
第一章 我国证券市场的发展态势和监管现状 79
第一节 新中国成立前我国证券高层的发展历程和监管状况 79
第二节 1949-1981年我国证券市场的发展和监管 82
第三节 改革开放以来我国证券市场的发展和监管 84
第四节 我国证券市场的主要历史遗留问题 89
第五节 我国证券市场的问题诊断和监管趋向 98
第二章 我国证券市场监管的目标和原则 108
第一节 我国证券市场监管的目标 108
第二节 我国证券市场监管的原则 111
第三章 我国证券市场监管主体的选择 116
第一节 美国证券监管机构职能的借鉴 116
第二节 我国证券市场监管主体的选择 120
第四章 我国证券市场监管的方法和手段 126
第一节 我国证券市场的检查方法 126
第二节 证券评级制度 139
第三节 我国证券市场监督管理机构的操作手段 145
第五章 我国证券市场监管中存在的问题及形成原因 148
第一节 我国证券市场监管中存在的主要问题 148
第二节 问题产生的原因分析 153
第四篇 证券一级市场监管 157
第一章 股份有限公司设立及企业股份制改组的一般程序 157
第一节 股份有限公司的设立 157
第二节 企业股份制改组的一般程序 159
第二章 证券一级市场监管的法规体系 170
第一节 西方国家一级市场监管体系比较 170
第二节 我国一级市场监管体系的框架 172
第三章 证券发行与承销监管的主要内容 176
第一节 证券发行与承销的监管 176
第二节 证券发行的基本审核制度 185
第三节 证券发行与上市公司信息披露制度 192
第五篇 证券二级市场监管 219
第一章 我国的股票上市制度 219
第二章 场内交易和店头交易的基本程序 233
第三章 二级市场监管的主要内容 239
第一节 操纵市场行为的监管 239
第二节 内幕交易行为的监管 243
第三节 证券交易中欺诈客户行为的监管 247
第四章 二板市场及其监管的有关问题 249
第一节 证券交易所有组织形式、管理体系和国际比较 283
第六篇 证券中介机构监管 283
第一章 证券交易所监管 283
第二节 证券交易所的管理制度 287
第三节 沪深两地证券交易所及其监管 288
第二章 证券商监管 295
第一节 证券商种类、资格和经营业务限制 295
第二节 证券商监管的主要内容和方法 313
第三章 其他中介机构监管 315
第一节 证券高层国际化的含义 331
第一章 证券市场国际化是经济全球化发展的必然要求 331
第七篇 我国证券市场国际化和监督管理 331
第二节 证券市场国际化的成因 332
第三节 影响证券市场国际化的因素分析 337
第四节 证券市场国际化的比较 339
第二章 我国证券市场的国际化发展趋势 343
第一节 我国证券业发展的总体定位 343
第二节 我国证券市场国际化与监管 345
参考文献 388
后记 396