第一章 商业银行操作风险概述 1
第一节 商业银行操作风险的基础理论 1
第二节 《巴塞尔新资本协议》框架下操作风险的三大支柱 15
第三节 商业银行基础数据库建设与操作风险管理 21
第二章 商业银行操作风险管理 29
第一节 操作风险管理战略 29
第二节 操作风险管理流程 37
第三节 操作风险与银行内部控制 44
第四节 操作风险审计 57
第五节 操作风险缓释 62
第六节 操作风险建模 72
第三章 商业银行操作风险量化与资本金要求 77
第一节 商业银行操作风险量化方法概述 77
第二节 基本指标法 81
第三节 标准法 82
第四节 高级计量法 87
第四章 银行各业务线操作风险节点与控制措施 98
第一节 商业银行各业务线操作风险节点 98
第二节 存款及柜台业务操作风险控制措施 106
第三节 授信业务操作风险控制措施 111
第四节 资金业务操作风险控制措施 126
第五节 中间业务操作风险控制措施 128
第六节 会计业务操作风险控制措施 152
第五章 商业银行欺诈风险 156
第一节 信贷诈骗与风险管理 156
第二节 票据诈骗与风险管理 168
第三节 信用证欺诈与风险管理 178
第四节 货币和现金欺诈风险与管理 195
第五节 信用卡诈骗与风险管理 201
第六章 商业银行合规风险与法律纠纷风险 211
第一节 商业银行合规与合规风险管理 211
第二节 巴塞尔委员会的《合规与银行内部合规部门》 217
第三节 商业银行法律纠纷风险 223
第四节 商业银行反洗钱 254
第七章 商业银行信息系统风险管理 268
第一节 商业银行信息系统风险概述 268
第二节 巴塞尔委员会关于银行信息系统风险管理原则 282
第三节 商业银行信息系统风险管理 294
第八章 外部风险事件管理 323
第一节 外部风险事件概述 323
第二节 外部风险事件管理 324
第三节 商业银行突发事件风险防范 335
第九章 国际金融界操作风险理论介绍 339
第一节 记分卡模型 339
第二节 贝叶斯网络模型在操作风险管理上的应用 346
第三节 极值理论（EVT） 351
参考文献 360
附件一 操作风险管理与监管的稳健做法巴塞尔银行监管委员会（2003年2月） 365
附件二 合规与银行内部合规部门巴塞尔银行监管委员会（2005年4月29日） 375
附件三 商业银行操作风险管理指引中国银行业监督管理委员会 386
附件四 商业银行合规风险管理指引中国银行业监督管理委员会 395