第一章 现场检查概述 1
第一节 现场检查的目的和作用 1
第二节 现场检查的内容 5
第三节 现场检查的种类与方法 6
第四节 现场检查的法律事务 10
第五节 现场检查的程序 14
第六节 相关法律法规摘要 36
第二章 存款业务检查 52
第一节 存款业务检查的目的和内容 52
第二节 存款业务中的一些主要违规问题 58
第三节 存款业务检查的方法和技巧 60
第四节 查处存款业务违规问题的典型案例 70
第五节 相关法律法规摘要 86
第三章 贷款业务检查 91
第一节 贷款业务检查的目的和意义 91
第二节 贷款业务检查的内容 93
第三节 不良贷款管理的检查评析 101
第四节 以贷款风险五级分类方法为标准的检查 113
第五节 贷款业务的主要违规问题 120
第六节 贷款业务检查的方法和技巧 124
第七节 查处贷款业务违规问题典型案例 135
第八节 相关法律法规接要 145
第四章 资金拆借业务检查 165
第一节 投资业务检查的目的和内容 165
第二节 投资业务的主要违规问题 169
第三节 投资业务检查的方法与技巧 172
第四节 查处投资业务违规问题典型案例 175
第五节 相关法律法规摘要 180
第五章 投资业务检查 183
第一节 投资业务检查的目的和内容 183
第二节 投资业务的主要违规问题 185
第三节 投资业务检查的方法与技巧 186
第四节 查处投资业务违规问题典型案例 189
第五节 相关法律法规摘要 191
第六章 支付结算业务检查 192
第一节 支付结算业务检查的目的和内容 192
第二节 支付结算业务的主要违规问题 195
第三节 支付结算业务检查的方法和技巧 197
第四节 查处支付结算业务违规问题典型案例 202
第五节 相关法律法规摘要 211
第七章 信用证业务检查 217
第一节 信用证业务检查的目的和内容 217
第二节 信用证业务的主要违规问题 230
第三节 信用证业务检查的方法和技巧 236
第四节 查处信用证业务违规问题典型案例 242
第五节 相关法律法规摘要 251
第八章 银行保函业务检查 258
第一节 银行保函业务检查的目的和内容 258
第二节 银行保函业务的主要违规问题 265
第三节 银行保函业务检查的方法和技巧 266
第四节 查处保函业务违规问题典型案例 273
第五节 相关法律法规摘要 274
第九章 银行承兑汇票业务检查 279
第一节 银行承兑汇票业务检查的目的和内容 279
第二节 银行承兑汇票业务的主要违规问题 284
第三节 银行承兑汇票业务检查的方法和技巧 288
第四节 查处银行承兑汇票业务的违规问题典型案例 294
第五节 相关法律法规摘要 299
第十章 账外经营检查 303
第一节 账外经营的法律界定和检查的目的 303
第二节 账外经营的主要表现形式 304
第三节 账外经营检查的方法和技巧 308
第四节 查处账外经营的典型案例 319
第五节 相关法律法规摘要 332
第十一章 财务管理检查 335
第一节 财务管理检查的目的和内容 335
第二节 财务管理中的一些主要违规问题 337
第三节 财务管理检查的方法和技巧 340
第四节 查处财务管理违规问题典型案例 355
第五节 相关法律法规摘要 364
第十二章 资本充足性的检查 374
第一节 资本的作用 374
第二节 资本充足率及其计算 375
第三节 资本充足性现场检查的方法与技巧 385
第四节 资本充足性监管评级及监管对策 391
第五节 我国商业银行资本充足性现状与对策措施 394
第六节 相关法律法规摘要 398
第一节 金融机构高级管理人员任职资格检查的目的和意义 404
第十三章 金融机构高级管理人员任职资格检查 404
第二节 金融机构高级管理人员任职资格检查的内容和方法 406
第三节 金融机构高级管理人员行政处分及任职资格的取消 409
第四节 金融机构高级管理人员任职资格检查的典型案例 413
第五节 相关法律法规摘要 415
第十四章 内部控制的检查评价 421
第一节 内部控制的检查评价的目标和原则 421
第二节 金融机构内控建设存在的主要问题 426
第三节 内部控制的检查评价项目和内容 432
第四节 内部控制的检查评价程序及方法 443
第五节 内部控制的检查评价实例分析 464
第六节 相关法律法规接要 470