第一章 理财规划新世界 1
职业发展历程 2
专业化趋势 3
理财规划师的收入来源 5
理财规划业出现的市场商机 7
消费者在选择理财规划师时需要考虑的问题 13
第二章 理财规划事业的创立 15
发展理财规划业务的10个“必须” 17
选择一种合法的企业结构 19
寻找一位好指导 29
获得资格证 31
保险及投资顾问的执照条件 35
第三章 开发客户管理系统 39
PIPRIM客户管理系统——通向成功客户管理的六步 40
第一步，与客户的初步会谈 46
第二步，设立完整的目标并收集数据 49
第三步，资料及信息汇总 62
第四步，推荐解决方案 66
第五步，实施计划 66
第六步，监控实施情况 67
第四章 理财规划的业务范围 71
现金流量管理 73
保险 80
投资规划 87
教育规划 94
所得税规划 97
退休规划 100
遗产规划 113
第五章 守法与法律问题 117
守法 119
注册程序 122
美国证券法规 129
保护自己免于承担责任 129
第六章 构建业务基础 137
企业计划 138
构建基础结构 143
企业计划和企业基础结构的相互依赖性 154
第七章 营销你的业务 161
营销和销售的本质 162
营销计划 163
经营综合报告 163
市场分析及目标设立 164
竞争状况 166
营销目标 168
开发营销目标市场 169
制定营销策略：理解4P原则 175
建立战略联盟 178
营销预算 179
行动计划 180
成果检查 181
第八章 客户沟通艺术 185
理财规划师具有多种职责 187
信息处理 189
人们怎样进行沟通 190
进行沟通 193
向客户介绍理财计划并提交报告 198
第九章 经营完整业务 203
案例1，玛丽·理昂纳德（Mary Leonard）——丈夫刚刚过世 204
案例2，本（Ben）和凯特·威尔逊（Kate Wilson）——有子女的年轻职业夫妇 208
案例3，艾德（Ed）和泰米·约翰逊（Tami Johnson）——即将退休的富裕已婚夫妇 215
第十章 资源与培训 219
加入职业团体 220
业务工具 222
总控钥匙计划 222
选择一种软件程序 223
理财规划书目 230
附录一 道德及职业责任法规 235
附录二 人员配备及报酬趋势 245
附录三 继续教育考试 249