第一章 证券法概述 1
第一节 证券的概念和特点 3
【案例1—1】 李石等操纵郑百文未遂案 3
第二节 证券法的调整对象 8
【案例1—2】 浙江震元违规炒作股票案 8
第三节 证券法的法律渊源 13
【案例1—3】 中关村违规对外担保案 13
第四节 证券法的性质和地位 18
【案例1—4】 银广夏虚假陈述案 18
第二章 证券法的历史发展 22
［引例］会计师事务所的责任 25
第一节 《证券法》颁布前的证券法制状况 25
第二节 《证券法》的实践 28
第三节 《证券法》的修订 37
第三章 证券法的宗旨和原则 43
［引例］渤海集团案：国内首例开庭审理的证券民事赔偿案 45
第一节 证券法的立法宗旨 45
第二节 证券法的基本原则 48
第四章 证券市场信息披露制度 57
［引例］中国人寿境外上市诉讼风波的法律思考 59
第一节 信息披露制度的制度价值 60
第二节 信息披露的概述 66
第三节 信息披露的文件名称和内容 73
第五章 证券发行制度 80
［引例］大庆联谊欺诈发行案 82
第一节 证券发行概述 83
第二节 股票发行的条件 86
第三节 证券发行审核程序 93
第四节 公司债券发行制度 100
第六章 证券发行的承销和保荐 105
［引例］ 106
第一节 证券承销概述 107
第二节 证券承销法律关系 110
第三节 证券发行保荐制度 118
第七章 证券上市制度 127
［引例］通海高科公开发行股票却不能上市案 129
第一节 证券上市制度概述 130
第二节 证券上市条件 132
第三节 证券上市的程序 135
第四节 上市暂停、恢复和终止 141
【案例】PT水仙终止上市案 142
第八章 证券交易制度 150
第一节 证券交易制度概述 152
【案例8—1】 156
第二节 证券集中交易制度 156
【案例8—2】 160
第三节 证券的非集中交易 161
【案例8—3】 164
第四节 证券交易的特别限制 165
【案例8—4】 169
第九章 上市公司收购制度 171
第一节 上市公司收购制度概述 173
【案例9—1】 宝延风波案 173
第二节 一般收购制度 177
第三节 要约收购 179
【案例9—2】 南钢联合要约收购南钢股份 179
第四节 协议收购 183
【案例9—3】 华润收购华润轻纺 183
第五节 收购人及其法定义务 184
【案例9—4】 假北海正大收购苏三山案 184
第六节 上市公司收购的监管规则 188
【案例9—5】 大港油田入主爱使股份案 188
第十章 证券交易所 193
［引例］ 194
第一节 证券交易所概述 195
第二节 证券交易所的基本功能 203
第三节 证券交易所的设立和组织机构 206
第十一章 证券公司 211
［引例］ 213
第一节 证券公司概述 214
第二节 证券公司的设立 218
第三节 证券公司内部控制 221
第四节 证券公司经纪业务 224
第五节 对证券公司的特别监管 228
第六节 证券公司与欺诈客户 231
第十二章 证券登记结算机构 235
［引例］ 236
第一节 证券登记结算概述 237
第二节 证券登记结算机构的职能活动 241
第三节 账户及其运行 244
第四节 风险防范和控制措施 256
第五节 违约处理 260
第十三章 证券服务机构 263
［引例］ 264
第一节 证券服务机构的法律地位 265
第二节 禁止行为和法律责任 268
第十四章 证券投资基金 270
第一节 证券投资基金概述 272
【案例14—1】一种优秀的理财方式 276
第二节 证券投资基金的类型 277
【案例14—2】中国私募基金现状 282
第三节 证券投资基金法律关系 282
【案例14—3】基金托管人巧为投资人理财 290
第四节 证券投资基金的运作方式 291
第五节 证券投资基金的监管 294
【案例14—4】中国开放式基金下台第一人 297
第十五章 证券市场监管 298
［引例］ 299
第一节 证券市场监管制度概况 300
第二节 政府监管 305
第三节 自律监管 312
第四节 证券交易所的监管 313
第五节 证券业协会的监管 320
第十六章 虚假陈述的法律管制 322
［引例］红光实业虚假上市案 324
第一节 虚假陈述概述 325
第二节 虚假陈述的法律责任 331
第三节 虚假陈述民事责任的认定 336
第十七章 内幕交易及短线交易之法律责任 347
［引例］ 349
第一节 内幕交易的概况 349
第二节 内幕信息的范围 353
第三节 知情人的范围 356
第四节 知情人的法律责任 359
第五节 短线交易与归入权 363
第十八章 操纵市场 368
［引例］ 370
第一节 操纵市场概述 370
第二节 操纵市场的行为类型 373
第三节 操纵市场的法律责任的构成及承担 378
第十九章 投资者保护的救济程序 382
［引例］东方电子维权案 383
第一节 民事诉讼程序 385
第二节 特别程序和制度 392
索引 396