全国法律硕士专业学位教育指导委员会秘书处推荐教材 21世纪法学系列教材 证券法学原理与案例教程PDF电子书下载

第一章 证券法概述 1

第一节　证券的概念和特点 3

【案例1—1】 李石等操纵郑百文未遂案 3

第二节　证券法的调整对象 8

【案例1—2】 浙江震元违规炒作股票案 8

第三节　证券法的法律渊源 13

【案例1—3】 中关村违规对外担保案 13

第四节　证券法的性质和地位 18

【案例1—4】 银广夏虚假陈述案 18

第二章 证券法的历史发展 22

［引例］会计师事务所的责任 25

第一节 《证券法》颁布前的证券法制状况 25

第二节 《证券法》的实践 28

第三节 《证券法》的修订 37

第三章 证券法的宗旨和原则 43

［引例］渤海集团案：国内首例开庭审理的证券民事赔偿案 45

第一节　证券法的立法宗旨 45

第二节　证券法的基本原则 48

第四章 证券市场信息披露制度 57

［引例］中国人寿境外上市诉讼风波的法律思考 59

第一节　信息披露制度的制度价值 60

第二节　信息披露的概述 66

第三节　信息披露的文件名称和内容 73

第五章 证券发行制度 80

［引例］大庆联谊欺诈发行案 82

第一节　证券发行概述 83

第二节　股票发行的条件 86

第三节　证券发行审核程序 93

第四节　公司债券发行制度 100

第六章 证券发行的承销和保荐 105

［引例］ 106

第一节 证券承销概述 107

第二节 证券承销法律关系 110

第三节 证券发行保荐制度 118

第七章　证券上市制度 127

［引例］通海高科公开发行股票却不能上市案 129

第一节　证券上市制度概述 130

第二节　证券上市条件 132

第三节　证券上市的程序 135

第四节　上市暂停、恢复和终止 141

【案例】PT水仙终止上市案 142

第八章 证券交易制度 150

第一节　证券交易制度概述 152

【案例8—1】 156

第二节　证券集中交易制度 156

【案例8—2】 160

第三节　证券的非集中交易 161

【案例8—3】 164

第四节　证券交易的特别限制 165

【案例8—4】 169

第九章 上市公司收购制度 171

第一节　上市公司收购制度概述 173

【案例9—1】　宝延风波案 173

第二节　一般收购制度 177

第三节　要约收购 179

【案例9—2】　南钢联合要约收购南钢股份 179

第四节　协议收购 183

【案例9—3】　华润收购华润轻纺 183

第五节　收购人及其法定义务 184

【案例9—4】　假北海正大收购苏三山案 184

第六节　上市公司收购的监管规则 188

【案例9—5】　大港油田入主爱使股份案 188

第十章 证券交易所 193

［引例］ 194

第一节　证券交易所概述 195

第二节　证券交易所的基本功能 203

第三节　证券交易所的设立和组织机构 206

第十一章 证券公司 211

［引例］ 213

第一节　证券公司概述 214

第二节　证券公司的设立 218

第三节　证券公司内部控制 221

第四节　证券公司经纪业务 224

第五节　对证券公司的特别监管 228

第六节　证券公司与欺诈客户 231

第十二章 证券登记结算机构 235

［引例］ 236

第一节　证券登记结算概述 237

第二节　证券登记结算机构的职能活动 241

第三节　账户及其运行 244

第四节　风险防范和控制措施 256

第五节　违约处理 260

第十三章 证券服务机构 263

［引例］ 264

第一节　证券服务机构的法律地位 265

第二节　禁止行为和法律责任 268

第十四章 证券投资基金 270

第一节　证券投资基金概述 272

【案例14—1】一种优秀的理财方式 276

第二节　证券投资基金的类型 277

【案例14—2】中国私募基金现状 282

第三节　证券投资基金法律关系 282

【案例14—3】基金托管人巧为投资人理财 290

第四节　证券投资基金的运作方式 291

第五节　证券投资基金的监管 294

【案例14—4】中国开放式基金下台第一人 297

第十五章 证券市场监管 298

［引例］ 299

第一节　证券市场监管制度概况 300

第二节　政府监管 305

第三节　自律监管 312

第四节　证券交易所的监管 313

第五节　证券业协会的监管 320

第十六章 虚假陈述的法律管制 322

［引例］红光实业虚假上市案 324

第一节　虚假陈述概述 325

第二节　虚假陈述的法律责任 331

第三节　虚假陈述民事责任的认定 336

第十七章 内幕交易及短线交易之法律责任 347

［引例］ 349

第一节　内幕交易的概况 349

第二节　内幕信息的范围 353

第三节　知情人的范围 356

第四节　知情人的法律责任 359

第五节　短线交易与归入权 363

第十八章 操纵市场 368

［引例］ 370

第一节　操纵市场概述 370

第二节　操纵市场的行为类型 373

第三节　操纵市场的法律责任的构成及承担 378

第十九章 投资者保护的救济程序 382

［引例］东方电子维权案 383

第一节　民事诉讼程序 385

第二节　特别程序和制度 392

索引 396