绪论 1
第一节 工程索赔的现状 1
一、国际建设工程索赔的概况 1
二、工程索赔在中国的发展 3
（一）工程索赔概念的引入 3
（二）工程索赔失败典型案例 4
（三）工程索赔理论研究情况 9
（四）我国建设工程索赔发展滞后的原因 10
（五）我国建设工程索赔的成就 12
第二节 工程索赔的重要性与作用 19
一、索赔的重要性 19
二、索赔的作用 20
（一）索赔有助于保障合同的如约履行 20
（二）索赔是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段 21
（三）索赔是受损失者享有的合法权利 21
（四）索赔是国际工程承包市场中承包人比较依赖的获利策略之一 21
（五）索赔对企业而言，既维护了企业的合法利益，又可以提高企业的经营管理水平 21
（六）索赔对国家而言，既保证海外工程承包事业的发展，同时增加国家的外汇收入 22
三、正确认识与运用索赔 22
第一章 工程索赔概述 23
第一节 工程索赔的定义及特征 23
一、索赔的定义 23
二、索赔的特征 24
（一）索赔具有双向性 24
（二）索赔以损失、损害的客观发生为前提 24
（三）索赔是未经对方确认的单方行为 25
第二节 工程索赔的分类 25
一、按照索赔当事人分类 26
（一）承包人和发包人间的索赔 26
（二）总承包人与分包人间的索赔 26
（三）承包人／发包人与供应商间的索赔 26
（四）承包人与保险公司间的索赔 26
二、按照索赔依据分类 26
（一）合同内索赔 26
（二）合同外索赔 27
（三）道义索赔 27
三、按照索赔目标分类 27
（一）工期索赔 27
（二）费用索赔 27
四、按照索赔事件分类 27
（一）工期延误索赔 27
（二）工程变更索赔 28
（三）工程终止索赔 28
（四）工程加速索赔 28
（五）意外风险和不可预见因素索赔 28
（六）其他索赔 28
五、按照索赔处理方式分类 28
（一）单项索赔 28
（二）综合索赔 29
六、按照索赔发生时间分类 29
（一）合同签订前的索赔 29
（二）合同期间的索赔 29
（三）合同终止后的索赔 29
第三节 工程索赔的起因 30
一、工程索赔产生的根源 30
二、导致工程索赔的具体事项 30
（一）发包人违约 30
（二）承包人违约 31
（三）第三人原因导致的索赔 32
（四）合同缺陷 33
（五）工程变更 34
（六）非人为因素导致的索赔 35
第四节 工程索赔的基本原则 35
一、以合同为依据原则 35
二、实际损失原则 36
三、合理分担风险原则 36
四、逾期失效原则 36
五、有理有据原则 37
六、友好协商原则 37
第五节 工程索赔与工程签证 37
一、工程签证的概念 38
二、有效工程签证的构成要件 38
三、工程签证与工程索赔的联系和区别 39
四、工程签证与工程索赔的转化 40
第六节 工程索赔与违约责任 41
一、工程索赔与违约责任的联系与区别 41
（一）是否基于合同约定 41
（二）不可抗力是否构成索赔原因 41
（三）损失结果与被索赔人行为上的因果关系 41
（四）工程索赔具有补偿性，合同违约责任具有惩罚性 42
（五）权利请求具有差异性 42
（六）索赔与违约责任的请求程序不同 42
二、索赔和违约责任的选择 43
（一）合同内索赔 43
（二）合同外索赔和道义索赔 44
（三）索赔期限与诉讼时效 44
第七节 国际、国内通行的施工合同条件中关于索赔时限的规定 45
第八节 影响索赔成功的关键性因素 51
一、良好的合同管理 51
二、强烈的索赔意识 55
三、严密的证据链条 55
四、专业的索赔人员 56
五、灵活的索赔策略 56
第九节 专业律师在工程索赔中的作用 57
一、提高和深化企业家对工程索赔的认识 57
二、组织和领导索赔工作组 57
三、审查施工合同等法律文件 57
四、提示索赔事项 57
五、提示索赔时机 57
六、及时固定证据 58
七、协助编制索赔报告 58
八、参与索赔谈判 58
九、代理索赔仲裁或诉讼 58
第二章 工程索赔应收集的材料 59
一 项目前期审批手续 59
材料释义 59
索赔用途 60
索赔案例 61
律师点评 62
二 发包人资质文件 63
材料释义 63
索赔用途 64
索赔案例 65
律师点评 66
三 承包人资质文件 66
材料释义 66
索赔用途 67
索赔案例 68
律师点评 70
四 标前文件 70
材料释义 70
索赔用途 70
索赔案例 71
律师点评 72
五 招标文件 73
材料释义 73
索赔用途 73
索赔案例 74
律师点评 76
六 招标图纸 76
材料释义 76
索赔用途 76
索赔案例 77
律师点评 78
七 水文、地质、坐标资料 78
材料释义 78
索赔用途 78
索赔案例 79
律师点评 80
八 技术标准、规范及有关技术文件 80
材料释义 80
索赔用途 80
索赔案例 81
律师点评 83
九 法律及政策性文件 83
材料释义 83
索赔用途 83
索赔案例 84
律师点评 85
十 发包人在招标过程中提供的其他资料 85
材料释义 85
索赔用途 86
索赔案例 86
律师点评 87
十一 投标文件 87
材料释义 87
索赔用途 88
索赔案例 88
律师点评 89
十二 中标通知书 89
材料释义 89
索赔用途 89
索赔案例 90
律师点评 91
十三 中标文件 92
材料释义 92
索赔用途 93
索赔案例 94
律师点评 94
十四 中标备案合同 95
材料释义 95
索赔用途 95
索赔案例 97
律师点评 98
十五 标后未备案合同 98
材料释义 98
索赔用途 99
索赔案例 99
律师点评 101
十六 施工图纸 102
材料释义 102
索赔用途 102
索赔案例 103
律师点评 104
十七 施工现场条件 104
材料释义 104
索赔用途 104
索赔案例 105
律师点评 106
十八 工程进度计划 106
材料释义 106
索赔用途 107
索赔案例 107
律师点评 108
十九 开工文件 108
材料释义 108
索赔用途 109
索赔案例 110
律师点评 111
二十 发包人指令及确认文件 112
材料释义 112
索赔用途 112
索赔案例 113
律师点评 114
二十一 监理通知 116
材料释义 116
索赔用途 116
索赔案例 117
律师点评 118
二十二 往来函件及签收记录 118
材料释义 118
索赔用途 119
索赔案例 119
律师点评 121
二十三 会议纪要 122
材料释义 122
索赔用途 122
索赔案例 123
律师点评 125
二十四 承包人施工记录 125
材料释义 125
索赔用途 125
索赔案例 126
律师点评 127
二十五 施工工料机动态文件 127
材料释义 127
索赔用途 127
索赔案例 128
律师点评 129
二十六 工程照片及声像资料 130
材料释义 130
索赔用途 130
索赔案例 131
律师点评 133
二十七 气象资料 133
材料释义 133
索赔用途 134
索赔案例 134
律师点评 135
二十八 监理月报 135
材料释义 135
索赔用途 136
索赔案例 136
律师点评 136
二十九 分包合同 137
材料释义 137
索赔用途 137
索赔案例 139
律师点评 139
三十 发包人材料、设备供应文件 142
材料释义 142
索赔用途 142
索赔案例 143
律师点评 146
三十一 承包人材料、设备供应文件 148
材料释义 148
索赔用途 148
索赔案例 149
律师点评 152
三十 工程洽商、签证文件 155
材料释义 155
索赔用途 155
索赔案例 156
律师点评 156
三十三 设备、材料认价文件 159
材料释义 159
索赔用途 160
索赔案例 161
律师点评 163
三十四 阶段性质量验收文件 163
材料释义 163
索赔用途 164
索赔案例 165
律师点评 165
三十 工程款申报文件 170
材料释义 170
索赔用途 171
索赔案例 172
律师点评 173
三十六 工程款支付文件 175
材料释义 175
索赔用途 175
索赔案例 176
律师点评 177
三十七 分部分项工程验收申请文件 178
材料释义 178
索赔用途 179
索赔案例 179
律师点评 180
三十八 单位工程竣工验收报告 182
材料释义 182
索赔用途 182
索赔案例 183
律师点评 184
三十九 行政验收文件 186
材料释义 186
索赔用途 187
索赔案例 188
律师点评 188
四十 竣工验收资料 195
材料释义 195
索赔用途 195
索赔案例 196
律师点评 196
四十一 工程质量文件 197
材料释义 197
索赔用途 197
索赔案例 198
律师点评 199
四十二 质量奖项 204
材料释义 204
索赔用途 204
索赔案例 205
律师点评 206
四十三 工程结算资料 208
材料释义 208
索赔用途 208
索赔案例 209
律师点评 212
四十四 结算协议书 213
材料释义 213
索赔用途 213
索赔案例 214
律师点评 215
四十五 造价信息资料 216
材料释义 216
索赔用途 216
索赔案例 217
律师点评 218
四十六 工程保修文件 218
材料释义 218
索赔用途 218
索赔案例 219
律师点评 220
第三章 承包人可向发包人提起索赔的项目 222
一 中标后招标人拒签合同 222
索赔项目释义 222
索赔依据 224
索赔案例 225
律师点评 226
二中标价低于成本价 227
索赔项目释义 227
索赔依据 229
索赔案例 229
律师点评 231
三被迫让利 232
索赔项目释义 232
索赔依据 232
索赔案例 233
律师点评 234
四合同缺陷 234
索赔项目释义 234
索赔依据 235
索赔案例 236
律师点评 240
五发包人未及时办理施工前置手续 240
索赔项目释义 240
索赔依据 241
索赔案例 243
律师点评 243
六发包人或监理人未按期下达开工通知 244
索赔项目释义 244
索赔依据 244
索赔案例 247
律师点评 247
七发包人未按合同约定提供图纸 248
索赔项目释义 248
索赔依据 249
索赔案例 251
律师点评 251
八发包人拖延提供施工现场、条件及资料 252
索赔项目释义 252
索赔依据 252
索赔案例 256
律师点评 256
九发包人提供的工程基准、水准资料存在错误 257
索赔项目释义 257
索赔依据 257
索赔案例 259
律师点评 260
十发包人或监理人拖延审批施工方案或进度计划 260
索赔项目释义 260
索赔依据 261
索赔案例 262
律师点评 263
十一承包人代办工程有关保险 263
索赔项目释义 263
索赔依据 264
索赔案例 267
律师点评 268
十二发包人或监理人发布指示延误或不当 269
索赔项目释义 269
索赔依据 269
索赔案例 272
律师点评 272
十三发包人设计变更 273
索赔项目释义 273
索赔依据 273
索赔案例 274
律师点评 275
十四发包人调整承包人工作内容及工作量 275
索赔项目释义 275
索赔依据 276
索赔案例 279
律师点评 280
十五工程量减少导致合同单价变更 280
索赔项目释义 280
索赔依据 281
索赔案例 282
律师点评 283
十六发包人提出超出原合同约定的设计、施工、材料质量要求 283
索赔项目释义 283
索赔依据 284
索赔案例 286
律师点评 288
十七发包人违约指定材料、设备生产厂家或供应商 288
索赔项目释义 288
索赔依据 289
索赔案例 289
律师点评 291
十八甲供材料供应时间延误或地点变更 291
索赔项目释义 291
索赔依据 292
索赔案例 295
律师点评 297
十九发包人原因导致承包人供应材料、设备交货时间或地点变更 297
索赔项目释义 297
索赔依据 298
索赔案例 299
律师点评 299
二十甲供材料质量缺陷 300
索赔项目释义 300
索赔依据 300
索赔案例 303
律师点评 304
二十一发包人拖延支付工程款 304
索赔项目释义 304
索赔依据 304
索赔案例 310
律师点评 312
二十二发包人指定的分包人违约或延误 312
索赔项目释义 312
索赔依据 313
索赔案例 314
律师点评 315
二十三发包人原因导致暂估价合同订立或履行迟延 315
索赔项目释义 315
索赔依据 316
索赔案例 318
律师点评 320
二十四发包人拖延关键线路上工序的验收 320
索赔项目释义 320
索赔依据 321
索赔案例 328
律师点评 330
二十五发包人要求加速施工 330
索赔项目释义 330
索赔依据 331
索赔案例 331
律师点评 333
二十六发包人原因导致暂停施工 334
索赔项目释义 334
索赔依据 334
索赔案例 337
律师点评 338
二十七发包人原因导致无法按时复工 338
索赔项目释义 338
索赔依据 339
索赔案例 341
律师点评 342
二十八发包人要求承包人提前交付单位工程 342
索赔项目释义 342
索赔依据 343
索赔案例 346
律师点评 347
二十九发包人造成承包人人员伤亡及财产损失 347
索赔项目释义 347
索赔依据 348
索赔案例 349
律师点评 349
三十监理人检查检验影响施工正常进行 350
索赔项目释义 350
索赔依据 350
索赔案例354律师点评 355
三十一监理人延期检查隐蔽工程或重新检查已覆盖隐蔽工程 355
索赔项目释义 355
索赔依据 355
索赔案例 359
律师点评 359
三十二监理人重新试验和检验材料、设备及工程 360
索赔项目释义 360
索赔依据 361
索赔案例 362
律师点评 363
三十三非承包人原因导致工程试车费用增加和或工期延误 363
索赔项目释义 363
索赔依据 364
索赔案例 365
律师点评 365
三十四非承包人原因导致投料试车不合格 366
索赔项目释义 366
索赔依据 366
索赔案例 367
律师点评 367
三十五非因承包人原因导致工期延长，承包人继续提供履约担保 368
索赔项目释义 368
索赔依据 368
索赔案例 370
律师点评 371
三十六承包人合理化建议 371
索赔项目释义 371
索赔依据 372
索赔案例 374
律师点评 374
三十七承包人采用合同约定外的必要安全措施 375
索赔项目释义 375
索赔依据 375
索赔案例 377
律师点评 378
三十八不利物质条件 378
索赔项目释义 378
索赔依据 379
索赔案例 380
律师点评 382
三十九文物及地下障碍物 382
索赔项目释义 382
索赔依据 383
索赔案例 386
律师点评 387
四十不可抗力导致的延误 387
索赔项目释义 387
索赔依据 388
索赔案例 393
律师点评 394
四十一遭遇不可抗力期间的工程照管、清理、修复 395
索赔项目释义 395
索赔依据 395
索赔案例 400
律师点评 401
四十二基准日期后法律变化 402
索赔项目释义 402
索赔依据 403
索赔案例 405
律师点评 406
四十三情势变更 406
索赔项目释义 406
索赔依据 408
索赔案例 411
律师点评 418
四十四成本变动 419
索赔项目释义 419
索赔依据 420
索赔案例 425
律师点评 426
四十五通货膨胀及货币贬值 426
索赔项目释义 426
索赔依据 427
索赔案例 428
律师点评 429
四十六工程延期造成承包人机会利润损失 429
索赔项目释义 429
索赔依据 429
索赔案例 430
律师点评 431
四十七合同终止造成承包人预期利润损失 431
索赔项目释义 431
索赔依据 432
索赔案例 434
律师点评 435
四十八发包人拖延竣工验收 435
索赔项目释义 435
索赔依据 436
索赔案例 439
律师点评 439
四十九发包人无正当理由拒绝接收工程 440
索赔项目释义 440
索赔依据 441
索赔案例 443
律师点评 444
五十保修期内因发包人原因造成的承包人修复费用 444
索赔项目释义 444
索赔依据 444
索赔案例 446
律师点评 446
第四章 发包人可向承包人提起索赔的项目 447
一中标后中标人拒签合同 447
索赔项目释义 447
索赔依据 447
索赔案例 448
律师点评 450
二承包人资质不足 450
索赔项目释义 450
索赔依据 451
索赔案例 454
律师点评 458
三承包人测量放线不当 458
索赔项目释义 458
索赔依据 459
索赔案例 460
律师点评 461
四承包人未合理预见进出施工现场的方式、手段、路径 461
索赔项目释义 461
索赔依据 461
索赔案例 463
律师点评 464
五承包人未投相应保险 464
索赔项目释义 464
索赔依据 465
索赔案例 466
律师点评 467
六承包人怠于或拒不执行工程师指令 467
索赔项目释义 467
索赔依据 468
索赔案例 470
律师点评 471
七承包人违约导致项目经理更换 472
索赔项目释义 472
索赔依据 472
索赔案例 473
律师点评 474
八承包人擅自变更工程范围、内容 474
索赔项目释义 474
索赔依据 475
索赔案例 477
律师点评 478
九工程量增加导致合同单价变更 478
索赔项目释义 478
索赔依据 478
索赔案例 479
律师点评 479
十承包人挪用安全文明施工费 480
索赔项目释义 480
索赔依据 481
索赔案例 482
律师点评 483
十一承包人造成场内道路、交通设施损坏 483
索赔项目释义 483
索赔依据 484
索赔案例 484
律师点评 485
十二承包人违规覆盖隐蔽工程 485
索赔项目释义 485
索赔依据 486
索赔案例 488
律师点评 489
十三承包人私自将材料、设备撤离施工现场 489
索赔项目释义 489
索赔依据 490
索赔案例 491
律师点评 492
十四承包人违反安全施工及管理义务 492
索赔项目释义 492
索赔依据 493
索赔案例 499
律师点评 500
十五承包人违反环保法律法规 501
索赔项目释义 501
索赔依据 501
索赔案例 504
律师点评 505
十六承包人未尽工程照管义务 505
索赔项目释义 505
索赔依据 505
索赔案例 507
律师点评 508
十七资源配置不足 508
索赔项目释义 508
索赔依据 509
索赔案例 511
律师点评 511
十八施工组织不当 512
索赔项目释义 512
索赔依据 513
索赔案例 516
律师点评 517
十九劳动生产率低 517
索赔项目释义 517
索赔依据 518
索赔案例 519
律师点评 520
二十承包人选定的分包人、供应商引起的延误 521
索赔项目释义 521
索赔依据 521
索赔案例 522
律师点评 523
二十一承包人原因导致暂估价合同订立或履行迟延 523
索赔项目释义 523
索赔依据 524
索赔案例 526
律师点评 527
二十二承包人原因导致工程试车不合格 528
索赔项目释义 528
索赔依据 528
索赔案例 530
律师点评 531
二十三承包人原因导致投料试车不合格 531
索赔项目释义 531
索赔依据 532
索赔案例 533
律师点评 534
二十四发包人直接分包人因承包人原因发生损失 534
索赔项目释义 534
索赔依据 535
索赔案例 536
律师点评 537
二十五承包人施工对第三人利益造成损害 537
索赔项目释义 537
索赔依据 537
索赔案例 539
律师点评 540
二十六承包人场外交通及运输对第三人利益造成损害 540
索赔项目释义 540
索赔依据 541
索赔案例 542
律师点评 543
二十七承包人原因导致暂停施工 544
索赔项目释义 544
索赔依据 544
索赔案例 546
律师点评 547
二十八暂停施工期间承包人未确保工程质量及安全 547
索赔项目释义 547
索赔依据 548
索赔案例 549
律师点评 550
二十九承包人无故拖延或拒绝复工 550
索赔项目释义 550
索赔依据 551
索赔案例 552
律师点评 554
三十承包人原因导致工期延误 554
索赔项目释义 554
索赔依据 555
索赔案例 560
律师点评 561
三十一工期延误造成发包人担保费用损失 562
索赔项目释义 562
索赔依据 562
索赔案例 564
律师点评 565
三十二基准日期后法律变化 565
索赔项目释义 565
索赔依据 566
索赔案例 568
律师点评 570
三十三承包人原因造成工期延误期间遭遇法律变化 570
索赔项目释义 570
索赔依据 571
索赔案例 571
律师点评 572
三十四承包人转包、违法分包 572
索赔项目释 572
索赔依据 575
索赔案例 580
律师点评 586
三十五发包人采取紧急抢险手段 586
索赔项目释义 586
索赔依据 587
索赔案例 589
律师点评 590
三十六不可抗力情形下处置不当 590
索赔项目释义 590
索赔依据 591
索赔案例 592
律师点评 593
三十七承包人严重违约或破产导致合同解除 593
索赔项目释义 593
索赔依据 595
索赔案例 600
律师点评 602
三十八物价下跌 603
索赔项目释义 603
索赔依据 604
索赔案例 609
律师点评 610
三十九情势变更 610
索赔项目释义 610
索赔依据 610
索赔案例 612
律师点评 614
四十工程延期造成发包人机会利润损失 614
索赔项目释义 614
索赔依据 614
索赔案例 615
律师点评 617
四十一合同终止造成发包人预期利润损失 617
索赔项目释义 617
索赔依据 618
索赔案例 620
律师点评 621
四十二工程质量未达到合同约定标准 621
索赔项目释义 621
索赔依据 623
索赔案例 633
律师点评 637
四十三承包人未按要求或约定完成竣工清场 638
索赔项目释义 638
索赔依据 638
索赔案例 640
律师点评 641
四十四 承包人无正当理由拒不移交工程 642
索赔项目释义 642
索赔依据 643
索赔案例 645
律师点评 646
四十五承包人原因导致竣工验收合格工程缺陷或损坏 647
索赔项目释义 647
索赔依据 647
索赔案例 648
律师点评 649
四十六保修期内承包人拖延或拒绝修复因其原因造成的工程缺陷或损坏 649
索赔项目释义 649
索赔依据 650
索赔案例 653
律师点评 656
本书规范性文件索引及名称缩略对照表 657
参考文献 662