第一部分 教材解读 2
第一章 证券投资基金概述 2
第一节 证券投资基金的概念与特点 2
第二节 证券投资基金的运作与参与主体 7
第三节 证券投资基金的法律形式 11
第四节 证券投资基金的运作方式 13
第五节 证券投资基金的起源与发展 15
第六节 我国基金业的发展概况 17
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 20
第二章 证券投资基金的类型 23
第一节 证券投资基金分类概述 24
第二节 股票基金 28
第三节 债券基金 31
第四节 货币市场基金 35
第五节 混合基金 38
第六节 保本基金 39
第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 42
第八节 QDII基金 44
第九节 分级基金 47
第十节 基金评价与投资选择 49
第三章 基金的募集、交易与登记 53
第一节 基金的募集与认购 53
第二节 基金的交易、申购和赎回 57
第三节 基金份额的登记 63
第四章 基金管理人 66
第一节 基金管理人概述 66
第二节 基金管理公司机构设置 69
第三节 基金投资运作管理 73
第四节 特定客户资产管理业务 75
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 77
第五章 基金托管人 81
第一节 基金托管人概述 82
第二节 机构设置与技术系统 84
第三节 基金财产保管 86
第四节 基金资金清算 88
第五节 基金会计复核 90
第六节 基金投资运作监督 92
第七节 基金托管人内部控制 94
第六章 基金的市场营销 97
第一节 基金营销概述 98
第二节 基金产品设计与定价 101
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 105
第四节 基金销售机构 110
第五节 基金销售业务规范 113
第六节 证券投资基金销售业务信息管理 119
第七节 基金销售机构内部控制 122
第七章 基金的估值、费用与会计核算 127
第一节 基金资产估值 127
第二节 基金费用 134
第三节 基金会计核算 138
第四节 基金财务会计报告分析 142
第八章 基金利润分配与税收 145
第一节 基金利润 145
第二节 基金利润分配 147
第三节 基金税收 150
第九章 基金的信息披露 155
第一节 基金信息披露概述 156
第二节 基金主要当事人的信息披露义务 162
第三节 基金募集信息披露 166
第四节 基金运作信息披露 171
第五节 基金临时信息披露 176
第六节 特殊基金品种的信息披露 178
第十章 基金监管 183
第一节 基金监管概述 183
第二节 基金监管机构和自律组织 187
第三节 基金服务机构监管 190
第四节 基金运作监管 199
第五节 基金行业人员监管 206
第十一章 证券组合管理理论 214
第一节 证券组合管理概述 214
第二节 证券组合分析 219
第三节 资本资产定价模型 225
第四节 套利定价理论 231
第五节 有效市场假设理论及其运用 234
第六节 行为金融理论及其应用 237
第十二章 资产配置管理 241
第一节 资产配置管理概述 241
第二节 资产配置的基本方法 245
第三节 资产配置主要类型及其比较 249
第十三章 股票投资组合管理 255
第一节 股票投资组合的目的 255
第二节 股票投资组合基本策略 256
第三节 股票投资风格管理 259
第四节 积极型股票投资策略 261
第五节 消极型股票投资策略 266
第十四章 债券投资组合管理 269
第一节 债券收益率及收益率曲线 269
第二节 债券风险的测量 274
第三节 积极债券组合管理 278
第四节 消极债券组合管理 280
第五节 投资者的选择 284
第十五章 基金绩效衡量 286
第一节 基金绩效衡量概述 286
第二节 基金净值收益率的计算 290
第三节 基金绩效的收益率衡量 294
第四节 风险调整绩效衡量方法 295
第五节 择时能力衡量 300
第六节 绩效贡献分析 303
第二部分 实战模拟 308
实战模拟试卷一 308
实战模拟试卷一参考答案 323
实战模拟试卷二 325
实战模拟试卷二参考答案 340
2010年度～2011年度真题分值统计 342