第一章 证券投资基金概述 1
本章大纲 1
本章考点预测 1
知识线索图 2
考点分析 3
第一节 证券投资基金的概念与特点 3
第二节 证券投资基金市场的参与主体 4
第三节 证券投资基金的法律形式 5
第四节 证券投资基金的运作方式 5
第五节 证券投资基金的起源与发展 6
第六节 我国基金业的发展概况 7
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 8
考点预测题 8
参考答案 19
第二章 证券投资基金的类型 20
本章大纲 20
本章考点预测 20
知识线索图 21
考点分析 23
第一节 证券投资基金分类概述 23
第二节 股票基金 26
第三节 债券基金 29
第四节 货币市场基金 30
第五节 混合基金 32
第六节 保本基金 32
第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 34
第八节 QDII基金 35
考点预测题 37
参考答案 49
第三章 基金的募集、交易与登记 51
本章大纲 51
本章考点预测 51
知识线索图 52
考点分析 54
第一节 封闭式基金的募集与交易 54
第二节 开放式基金的募集与认购 56
第三节 开放式基金的申购、赎回 58
第四节 开放式基金的其他业务模式 60
第五节 交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易 61
第六节 上市开放式基金（LOF）的募集与交易 64
第七节 开放式基金份额的登记 66
考点预测题 66
参考答案 77
第四章 基金管理人 79
本章大纲 79
本章考点预测 79
知识线索图 80
考点分析 81
第一节 基金管理人概述 81
第二节 基金管理公司治理结构 84
第三节 基金管理公司组织架构 86
第四节 基金投资运作管理 87
第五节 基金产品营销管理 89
第六节 公司内部控制 90
考点预测题 91
参考答案 105
第五章 基金托管人 107
本章大纲 107
本章考点预测 107
知识线索图 108
考点分析 109
第一节 基金托管人概述 109
第二节 机构设置与技术系统 111
第三节 基金财产保管 111
第四节 基金资金清算 112
第五节 基金会计复核 113
第六节 基金投资运作监督 114
第七节 基金托管人内部控制 115
考点预测题 117
参考答案 129
第六章 基金的市场营销 130
本章大纲 130
本章考点预测 130
知识线索图 131
考点分析 131
第一节 基金营销概述 131
第二节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 132
第三节 基金销售机构的准入条件与职责 133
第四节 基金销售行为规范 133
第五节 证券投资基金销售业务信息管理 135
第六节 基金销售机构内部控制 136
考点预测题 138
参考答案 149
第七章 基金的估值、费用与会计核算 150
本章大纲 150
本章考点预测 150
知识线索图 151
考点分析 152
第一节 基金资产估值 152
第二节 基金费用 155
第三节 基金会计核算 156
考点预测题 157
参考答案 170
第八章 基金利润分配与税收 171
本章大纲 171
本章考点预测 171
知识线索图 171
考点分析 172
第一节 基金利润 172
第二节 基金利润分配 173
第三节 基金税收 174
考点预测题 175
参考答案 186
第九章 基金的信息披露 187
本章大纲 187
本章考点预测 187
知识线索图 188
考点分析 189
第一节 基金信息披露概述 189
第二节 我国基金信息披露制度体系 190
第三节 基金主要当事人的信息披露义务 191
第四节 基金募集信息披露 192
第五节 基金运作信息披露 193
第六节 基金临时信息披露 194
第七节 特殊基金品种的信息披露 195
考点预测题 196
参考答案 207
第十章 基金监管 209
本章大纲 209
本章考点预测 209
知识线索图 210
考点分析 211
第一节 基金监管概述 211
第二节 基金监管机构和自律组织 211
第三节 基金服务机构监管 212
第四节 基金运作监管 215
第五节 基金行业高级管理人员监管 218
考点预测题 220
参考答案 234
第十一章 证券组合管理基础 236
本章大纲 236
本章考点预测 236
知识线索图 237
考点分析 238
第一节 证券组合管理概述 238
第二节 证券组合分析 239
第三节 资本资产定价模型 242
第四节 套利定价理论 244
第五节 有效市场假设理论及其运用 245
第六节 行为金融理论及其应用 246
考点预测题 247
参考答案 258
第十二章 资产配置管理 259
本章大纲 259
本章考点预测 259
知识线索图 260
考点分析 260
第一节 资产配置管理概述 260
第二节 资产配置的基本方法 261
第三节 资产配置主要类型及其比较 264
考点预测题 265
参考答案 277
第十三章 证券投资组合管理 278
本章大纲 278
本章考点预测 278
知识线索图 278
考点分析 279
第一节 股票投资组合的目的 279
第二节 股票投资组合管理的基本策略 280
第三节 股票投资风格管理 280
第四节 积极型股票投资策略 281
第五节 消极型股票投资策略 282
考点预测题 283
参考答案 294
第十四章 债券投资组合管理 296
本章大纲 296
本章考点预测 296
知识线索图 296
考点分析 297
第一节 债券收益率及收益率曲线 297
第二节 债券风险的测量 299
第三节 积极债券组合管理 301
第四节 消极债券组合管理 302
考点预测题 303
参考答案 316
第十五章 基金绩效衡量 317
本章大纲 317
本章考点预测 317
知识线索图 317
考点分析 318
第一节 基金绩效衡量概述 318
第二节 基金净值收益率的计算 319
第三节 基金绩效的收益率衡量 321
第四节 风险调整绩效衡量方法 322
第五节 择时能力衡量 323
第六节 绩效贡献分析 324
考点预测题 324
参考答案 335