前言 1
一、特色经营篇 1
1.特色非现场交易服务 5
广发证券红宝路营业部：以“远程服务”为特色来创建特色品牌 6
广发证券蛇口营业部：致力于发展非现场交易特别是网上交易 15
湖南证券深圳营业部：网上交易别具一格 16
2.特色经纪人 20
国信证券深南中路营业部：将发展经纪人业务作为突破口 创立经纪人品牌、形成经纪人文化 21
大同证券深圳营业部：实行以经纪人为核心的内部管理体系 25
3.特色咨询服务 28
大鹏证券深南中路营业部：以资讯服务和业务创新为突破口 29
申银万国证券红荔西营业部：积极推行“务实、高效、求质”的特色投资咨询服务 30
4.特色营销 32
大同证券深圳营业部：建立客户结构定量分析体系 制定内涵式和外延式营销策略 33
大鹏证券深南中路营业部：以业务创新作为营业部新的利润增长点 35
申银万国证券红荔西营业部：开展主题鲜明、形象突出的CI公关宣传活动 36
5.特色营业部文化 37
巨田证券滨河路营业部：全国惟一的证券历史博物馆式大户交易区 38
中信证券湖贝路营业部：创建棋牌会所式的大中户室 39
二、开拓篇 41
1.深入市场调查，制定市场开发策略 44
蔚深证券新城广场营业部：根据调查 确定合理的客户结构 加大市场开发力度 45
中国银河证券宝安路营业部：调查找出弱点 拓展现场交易客户 46
巨田证券深南中路营业部：鼓励员工调研市场 加大市场拓展力度 47
招商证券建安路营业部：贴近市场 坚持“垒沙堆”的市场拓展指导思想 48
长城证券深圳东园路营业部：在调查的基础上调整经营策略 49
2.变“坐商”为“行商”，主动开拓市场 50
南方证券：团员青年走入社区积极推广网上交易 51
蔚深证券新城广场营业部：四面出击 开展特色营销活动 51
招商证券龙岗营业部：积极走访 遍地撤网 重点攻关 52
3.建立专业化营销队伍，以团队开拓市场 54
平安证券振华路营业部：积极推行营销管理体制改革 加强营销队伍建设 55
国信证券振华路营业部：改革分配制度 合情合理按劳取酬 56
平安证券深南中路营业部：积极推广“营销基本法” 组建营销队伍 58
4.依托公司总部优势，努力开拓市场 59
招商证券建安路营业部：利用公司技术创新优势 实现与时并进 60
大鹏证券深南中路营业部：利用总部的信息与信誉优势 扩大营业部的活动范围 增强影响力 60
5.对客户进行分类，分层次开拓市场 62
平安证券：定制三种“金马甲” 满足不同客户需求 63
联合证券华强北路营业部：重点抓核心客户的开拓工作 努力提高经济效益 64
海通证券宝安南营业部：全力打造核心客户群 65
招商证券振华路营业部：以人为本 以诚待人 66
6.营造优良软件硬件环境，全面开拓市场 67
南方证券：“炒股公话”亮相街头 68
联合证券深南东路第二营业部：推行非现场交易方式 形成稳定的客户群 68
江南证券深圳营业部：以立体交叉网络式的交易方式方便投资者 69
招商证券振华路营业部：以牛网为突破口 发展上网基础好的机构客户 72
长城证券东园路营业部：改善交易软、硬环境 为客户提供多种选择 73
广发证券蛇口营业部：不断推出新业务 满足不同层次股民需要 75
长城证券振华路第二营业部：通过技术革新推动交易方式的创新 76
7.抓住机遇，积极开拓市场 78
招商证券沙头角金融路营业部：积极采取措施应对每次重大或突发情况 79
长城证券振华路第一营业部：把握B股市场开放良机 79
三、创新篇 81
1.创新经营模式 84
大鹏证券：全面推行FC经营模式 85
大鹏证券华侨城营业部：实现营业部由现场至非现场的彻底转型 86
联合证券：与中国人寿全面合作 92
世纪证券：推出“金融规划师” 服务内容包括证券、保险、基金、银行产品和实业投资等 93
2.创新管理模式 94
平安证券振华路营业部：配合总部在营业部进行前后线分开改革试点 95
巨田证券滨河路营业部：创新管理理念 规范经营求发展 95
中国银河证券宝安路营业部：建立适应市场发展的新管理机制 由被动服务向主动服务转变 97
国泰君安华发路营业部：管理创新 激励员工不断奋进 100
平安证券深南中路营业部：评选“服务明星” 提高客户服务水平 101
大鹏证券深南中路营业部：建立新的组织结构模式 促使营业部完全转型 101
3.创新服务模式 103
蔚深证券：研究员走近股民 104
国信证券：首签“券商责任险” 104
蔚深证券振华路营业部：隆重推出“高手智囊团” 105
西南证券蛇口招商路营业部：推行“金字塔”式服务模式 105
联合证券深南东路第二营业部：推行专户室酒店式管理 倡导标准化和个性化服务 108
巨田证券滨河路营业部：推行“全员客户经理制” 倡导“全员资讯化” 109
南方证券贝丽南路营业部：设立常规服务组、咨询组、客户开发组 111
海通证券宝安南营业部：成立实盘工作室 112
大同证券公司营业部：推出客户服务中心 构筑三位一体的服务模式 112
4.创新营销模式 114
大鹏证券：创办投资者学校 115
平安证券：成立股民学校 116
平安证券深南中路营业部：成立“大客户公关小组” 加大公关力度 117
广西证券深圳营业部：投资者教育出新意 117
平安证券振华路营业部：积极配合唯高达进行营销体制改革 118
四.服务篇 119
1.标准化的服务 121
国信证券红岭中路营业部：以客户为中心 将服务落到实处 122
南方证券爱国路营业部：夯实服务基础 提供优质服务 124
巨田证券深南中路营业部：基础服务与特色服务并重 128
长城证券东园路营业部：狠抓业务素质 要求员工达到规定的速度标准 129
长城证券振华路第一营业部：导入标准化服务 提高服务质量 130
2.个性化的服务 131
南方证券：力推“红箭行动” 132
大鹏证券：组织投资者考察上市公司 132
招商证券南油大道营业部：全面开展具有招商特色的“个性化客户服务”工作 133
江南证券深圳营业部：以客户为导向 拓展服务内涵 实现服务从条规型向目标型转化 137
蔚深证券新城广场营业部：完善交易环境 抓好基础服务工作 强调个性化亲善服务 140
平安证券深圳蛇口招商路营业部：个性化、智能化的资讯服务 142
江南证券深圳营业部：推行个性化、专业化、人性化服务 143
招商证券龙岗营业部：大力推行个性化服务 144
招商证券建安路营业部：唱响招商品牌 服务贴近客户 手段推陈出新 145
3.人性化的服务 147
国泰君安华发路营业部：树立全员服务意识 不断进行服务创新 148
南方证券贝丽南路营业部：视客户为营业部的“上帝” 以客户服务为中心 149
国信证券振华路营业部：悉心听取客户意见 创造舒适营业环境 150
国泰君安证券红荔路营业部：使客户感到宾至如归 151
长城证券深圳振华路第二营业部：在细微服务工作上尽可能做到完美 152
平安证券蛇口招商路营业部：情感式服务提升客户认同感 154
招商证券沙头角金融路营业部：加强沟通 真诚服务 155
4.专业化的服务 157
南方证券深南中路营业部：提供标准化、专业化、个性化的服务 158
厦门信托深圳营业部：强化员工的综合服务水平 创造优秀软件环境 161
巨田证券文华营业部：不断完善服务手段 提高营业部经营素质 162
平安证券振华路营业部：多元化的客户服务手段 最大限度满足客户需要 164
联合证券建设路营业部：改善营业部软硬件环境 加强客户资源的管理 167
国泰君安证券上步中路营业部：建立完整服务体系 169
联合证券华强北路营业部：以客户满意为目标 提供周到全面服务 169
华夏证券振华营业部：实现服务内容和服务对象全方位、多层次、主体化 171
5.应用先进技术加强服务 173
国信证券：推出网上五星级服务 174
深圳四家营业部：推出小秘书客户服务中心 174
招商证券：“证券e号通”正式上线 175
平安证券八卦三路营业部：重点应用基于互联网的信息服务和交易手段 176
6.高水平的信息咨询服务 177
国泰君安华发路营业部：针对证券经纪业务特点 提供切实可行的咨询服务 178
中信证券湖贝路营业部：提供系统完善的咨询服务 179
蔚深证券新城广场营业部：成立了投资咨询小组 与专业的投资咨询公司合作 181
长城证券东园路营业部：充实信息部力量 狠抓投资咨询的工作质量 182
长城证券振华路第一营业部：丰富资讯系统 提供个性化咨询服务 183
大鹏证券深南中路营业部：构筑三位一体的资讯服务体系 184
五、内部管理篇 185
1.行政人事管理 187
国信证券：应用价值型管理模式进行制度创新 188
国信证券红岭中路营业部：改革员工考评制度 调动员工积极性 189
南方证券深南中路营业部：建立有效的激励机制 不断提高员工综合素质 190
江南证券深圳营业部：以人才为根本 强化核心竞争力 191
巨田证券蛇口营业部：建立以客户为中心的行政管理体制 193
巨田证券滨河路营业部：培育高素质人才 塑造优良的团队精神 195
平安证券蛇口招商路营业部：导入人本管理理念 营造开放式管理模式 196
南方证券爱国路营业部：大力加强行政管理 197
国泰君安证券上步中路营业部：将精神文明建设融入具体的工作中 198
招商证券沙头角金融路营业部：知人善任 人尽其才 199
2.交易清算和财务管理 200
招商证券振华路营业部：打造一支凝聚力强的团队 建立严密的风险防范机制 201
平安证券八卦三路营业部：加强财务管理及费用控制 202
招商证券龙岗营业部：建立严格复核机制 充分发挥财务部的规划参谋职能 203
3.电脑系统管理 204
国信证券：网上交易首推动态口令系统 205
蔚深证券新城广场营业部：加强电脑系统安全管理 为投资者创造一个安全、快捷、稳定、先进的交易环境 205
华夏证券振华营业部：确保电脑网络稳定运行 208
招商证券振华路营业部：提高系统运行效率 保证系统安全 209
大鹏证券深南中路营业部：维护稳定、安全、高效的电脑系统 210
光大证券华强路营业部：改造和维护电脑系统 加强服务 211
4.交易管理 213
国信证券：引进企业级经纪业务系统 214
联合证券建设路营业部：完善机构设置 加强交易管理 214
华夏证券振华路营业部：细化内部管理 完善内控制度 防范业务风险 216
光大证券新园路营业部：充分利用公司内部资源 为公司节省费用 216
5.制度化建设 218
大鹏证券：制定各项业务标准化流程 实行“法人授权制度” 219
蔚深证券新城广场营业部：推行制度化管理 221
平安证券八卦三路营业部：结合平安企业文化 强化管理 222
南方证券爱国路营业部：人定制度、制度管人 建立相互约束机制 223
联合证券华强北路营业部：采用表格化、数字化的模式明确业务程序 将营业部管理纳入了规范化轨道 224
江南证券深圳营业部：加强关键环节管理 225
国信证券红岭中路营业部：反复强调制度化管理和规范化操作与防范风险的关系 226
国泰君安证券振华路营业部：结合营业部实际 制定完善管理制度 227
长城证券振华路第一营业部：完善各项职能部门工作岗位责任制 228
长城证券振华路第二营业部：以建立健全风险防范机制为核心 加强内部管理 229
6.企业文化建设 231
联合证券振兴路第二营业部：弘扬企业文化精神 232
广西证券深圳营业部：被评为“青年文明号” 233
光大证券新园路营业部：开展“创建青年文明号”活动 234
平安证券：在行业内首家全员签署“从业自律承诺书” 235
联合证券华强北路营业部：建立健全激励机制 增强营业部凝聚力 238
六、展望篇 241
加入WT0之后 证券经纪业务面临的机遇与挑战 242
附件 246
关于颁布试行《证券交易委托代理业务指引》(第1-4号)的通知 246
附件一：中国证券业协会《证券交易委托代理业务指引第1号》 247
附件二：中国证券业协会《证券交易委托代理业务指引第2号》 249
附件三：中国证券业协会《证券交易委托代理业务指引第3号》 257
附件四：中国证券业协会《证券交易委托代理业务指引第4号》 259
附件五：深圳证管办《关于加强对异地证券经营机构驻深分支机构监管的通知》 263