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致胜之道  券商经纪业务经营方略与案例
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致胜之道 券商经纪业务经营方略与案例PDF电子书下载

经济

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  • 作 者:深圳市证券业协会,国信证券有限责任公司编著
  • 出 版 社:深圳:海天出版社
  • 出版年份:2003
  • ISBN:7806548750
  • 页数:264 页
图书介绍:本书分六篇:“特色经营篇”、“开拓篇”、“创新篇”、“服务篇”、“内部管理篇”、“展望篇”。
《致胜之道 券商经纪业务经营方略与案例》目录

前言 1

一、特色经营篇 1

1.特色非现场交易服务 5

广发证券红宝路营业部:以“远程服务”为特色来创建特色品牌 6

广发证券蛇口营业部:致力于发展非现场交易特别是网上交易 15

湖南证券深圳营业部:网上交易别具一格 16

2.特色经纪人 20

国信证券深南中路营业部:将发展经纪人业务作为突破口 创立经纪人品牌、形成经纪人文化 21

大同证券深圳营业部:实行以经纪人为核心的内部管理体系 25

3.特色咨询服务 28

大鹏证券深南中路营业部:以资讯服务和业务创新为突破口 29

申银万国证券红荔西营业部:积极推行“务实、高效、求质”的特色投资咨询服务 30

4.特色营销 32

大同证券深圳营业部:建立客户结构定量分析体系 制定内涵式和外延式营销策略 33

大鹏证券深南中路营业部:以业务创新作为营业部新的利润增长点 35

申银万国证券红荔西营业部:开展主题鲜明、形象突出的CI公关宣传活动 36

5.特色营业部文化 37

巨田证券滨河路营业部:全国惟一的证券历史博物馆式大户交易区 38

中信证券湖贝路营业部:创建棋牌会所式的大中户室 39

二、开拓篇 41

1.深入市场调查,制定市场开发策略 44

蔚深证券新城广场营业部:根据调查 确定合理的客户结构 加大市场开发力度 45

中国银河证券宝安路营业部:调查找出弱点 拓展现场交易客户 46

巨田证券深南中路营业部:鼓励员工调研市场 加大市场拓展力度 47

招商证券建安路营业部:贴近市场 坚持“垒沙堆”的市场拓展指导思想 48

长城证券深圳东园路营业部:在调查的基础上调整经营策略 49

2.变“坐商”为“行商”,主动开拓市场 50

南方证券:团员青年走入社区积极推广网上交易 51

蔚深证券新城广场营业部:四面出击 开展特色营销活动 51

招商证券龙岗营业部:积极走访 遍地撤网 重点攻关 52

3.建立专业化营销队伍,以团队开拓市场 54

平安证券振华路营业部:积极推行营销管理体制改革 加强营销队伍建设 55

国信证券振华路营业部:改革分配制度 合情合理按劳取酬 56

平安证券深南中路营业部:积极推广“营销基本法” 组建营销队伍 58

4.依托公司总部优势,努力开拓市场 59

招商证券建安路营业部:利用公司技术创新优势 实现与时并进 60

大鹏证券深南中路营业部:利用总部的信息与信誉优势 扩大营业部的活动范围 增强影响力 60

5.对客户进行分类,分层次开拓市场 62

平安证券:定制三种“金马甲” 满足不同客户需求 63

联合证券华强北路营业部:重点抓核心客户的开拓工作 努力提高经济效益 64

海通证券宝安南营业部:全力打造核心客户群 65

招商证券振华路营业部:以人为本 以诚待人 66

6.营造优良软件硬件环境,全面开拓市场 67

南方证券:“炒股公话”亮相街头 68

联合证券深南东路第二营业部:推行非现场交易方式 形成稳定的客户群 68

江南证券深圳营业部:以立体交叉网络式的交易方式方便投资者 69

招商证券振华路营业部:以牛网为突破口 发展上网基础好的机构客户 72

长城证券东园路营业部:改善交易软、硬环境 为客户提供多种选择 73

广发证券蛇口营业部:不断推出新业务 满足不同层次股民需要 75

长城证券振华路第二营业部:通过技术革新推动交易方式的创新 76

7.抓住机遇,积极开拓市场 78

招商证券沙头角金融路营业部:积极采取措施应对每次重大或突发情况 79

长城证券振华路第一营业部:把握B股市场开放良机 79

三、创新篇 81

1.创新经营模式 84

大鹏证券:全面推行FC经营模式 85

大鹏证券华侨城营业部:实现营业部由现场至非现场的彻底转型 86

联合证券:与中国人寿全面合作 92

世纪证券:推出“金融规划师” 服务内容包括证券、保险、基金、银行产品和实业投资等 93

2.创新管理模式 94

平安证券振华路营业部:配合总部在营业部进行前后线分开改革试点 95

巨田证券滨河路营业部:创新管理理念 规范经营求发展 95

中国银河证券宝安路营业部:建立适应市场发展的新管理机制 由被动服务向主动服务转变 97

国泰君安华发路营业部:管理创新 激励员工不断奋进 100

平安证券深南中路营业部:评选“服务明星” 提高客户服务水平 101

大鹏证券深南中路营业部:建立新的组织结构模式 促使营业部完全转型 101

3.创新服务模式 103

蔚深证券:研究员走近股民 104

国信证券:首签“券商责任险” 104

蔚深证券振华路营业部:隆重推出“高手智囊团” 105

西南证券蛇口招商路营业部:推行“金字塔”式服务模式 105

联合证券深南东路第二营业部:推行专户室酒店式管理 倡导标准化和个性化服务 108

巨田证券滨河路营业部:推行“全员客户经理制” 倡导“全员资讯化” 109

南方证券贝丽南路营业部:设立常规服务组、咨询组、客户开发组 111

海通证券宝安南营业部:成立实盘工作室 112

大同证券公司营业部:推出客户服务中心 构筑三位一体的服务模式 112

4.创新营销模式 114

大鹏证券:创办投资者学校 115

平安证券:成立股民学校 116

平安证券深南中路营业部:成立“大客户公关小组” 加大公关力度 117

广西证券深圳营业部:投资者教育出新意 117

平安证券振华路营业部:积极配合唯高达进行营销体制改革 118

四.服务篇 119

1.标准化的服务 121

国信证券红岭中路营业部:以客户为中心 将服务落到实处 122

南方证券爱国路营业部:夯实服务基础 提供优质服务 124

巨田证券深南中路营业部:基础服务与特色服务并重 128

长城证券东园路营业部:狠抓业务素质 要求员工达到规定的速度标准 129

长城证券振华路第一营业部:导入标准化服务 提高服务质量 130

2.个性化的服务 131

南方证券:力推“红箭行动” 132

大鹏证券:组织投资者考察上市公司 132

招商证券南油大道营业部:全面开展具有招商特色的“个性化客户服务”工作 133

江南证券深圳营业部:以客户为导向 拓展服务内涵 实现服务从条规型向目标型转化 137

蔚深证券新城广场营业部:完善交易环境 抓好基础服务工作 强调个性化亲善服务 140

平安证券深圳蛇口招商路营业部:个性化、智能化的资讯服务 142

江南证券深圳营业部:推行个性化、专业化、人性化服务 143

招商证券龙岗营业部:大力推行个性化服务 144

招商证券建安路营业部:唱响招商品牌 服务贴近客户 手段推陈出新 145

3.人性化的服务 147

国泰君安华发路营业部:树立全员服务意识 不断进行服务创新 148

南方证券贝丽南路营业部:视客户为营业部的“上帝” 以客户服务为中心 149

国信证券振华路营业部:悉心听取客户意见 创造舒适营业环境 150

国泰君安证券红荔路营业部:使客户感到宾至如归 151

长城证券深圳振华路第二营业部:在细微服务工作上尽可能做到完美 152

平安证券蛇口招商路营业部:情感式服务提升客户认同感 154

招商证券沙头角金融路营业部:加强沟通 真诚服务 155

4.专业化的服务 157

南方证券深南中路营业部:提供标准化、专业化、个性化的服务 158

厦门信托深圳营业部:强化员工的综合服务水平 创造优秀软件环境 161

巨田证券文华营业部:不断完善服务手段 提高营业部经营素质 162

平安证券振华路营业部:多元化的客户服务手段 最大限度满足客户需要 164

联合证券建设路营业部:改善营业部软硬件环境 加强客户资源的管理 167

国泰君安证券上步中路营业部:建立完整服务体系 169

联合证券华强北路营业部:以客户满意为目标 提供周到全面服务 169

华夏证券振华营业部:实现服务内容和服务对象全方位、多层次、主体化 171

5.应用先进技术加强服务 173

国信证券:推出网上五星级服务 174

深圳四家营业部:推出小秘书客户服务中心 174

招商证券:“证券e号通”正式上线 175

平安证券八卦三路营业部:重点应用基于互联网的信息服务和交易手段 176

6.高水平的信息咨询服务 177

国泰君安华发路营业部:针对证券经纪业务特点 提供切实可行的咨询服务 178

中信证券湖贝路营业部:提供系统完善的咨询服务 179

蔚深证券新城广场营业部:成立了投资咨询小组 与专业的投资咨询公司合作 181

长城证券东园路营业部:充实信息部力量 狠抓投资咨询的工作质量 182

长城证券振华路第一营业部:丰富资讯系统 提供个性化咨询服务 183

大鹏证券深南中路营业部:构筑三位一体的资讯服务体系 184

五、内部管理篇 185

1.行政人事管理 187

国信证券:应用价值型管理模式进行制度创新 188

国信证券红岭中路营业部:改革员工考评制度 调动员工积极性 189

南方证券深南中路营业部:建立有效的激励机制 不断提高员工综合素质 190

江南证券深圳营业部:以人才为根本 强化核心竞争力 191

巨田证券蛇口营业部:建立以客户为中心的行政管理体制 193

巨田证券滨河路营业部:培育高素质人才 塑造优良的团队精神 195

平安证券蛇口招商路营业部:导入人本管理理念 营造开放式管理模式 196

南方证券爱国路营业部:大力加强行政管理 197

国泰君安证券上步中路营业部:将精神文明建设融入具体的工作中 198

招商证券沙头角金融路营业部:知人善任 人尽其才 199

2.交易清算和财务管理 200

招商证券振华路营业部:打造一支凝聚力强的团队 建立严密的风险防范机制 201

平安证券八卦三路营业部:加强财务管理及费用控制 202

招商证券龙岗营业部:建立严格复核机制 充分发挥财务部的规划参谋职能 203

3.电脑系统管理 204

国信证券:网上交易首推动态口令系统 205

蔚深证券新城广场营业部:加强电脑系统安全管理 为投资者创造一个安全、快捷、稳定、先进的交易环境 205

华夏证券振华营业部:确保电脑网络稳定运行 208

招商证券振华路营业部:提高系统运行效率 保证系统安全 209

大鹏证券深南中路营业部:维护稳定、安全、高效的电脑系统 210

光大证券华强路营业部:改造和维护电脑系统 加强服务 211

4.交易管理 213

国信证券:引进企业级经纪业务系统 214

联合证券建设路营业部:完善机构设置 加强交易管理 214

华夏证券振华路营业部:细化内部管理 完善内控制度 防范业务风险 216

光大证券新园路营业部:充分利用公司内部资源 为公司节省费用 216

5.制度化建设 218

大鹏证券:制定各项业务标准化流程 实行“法人授权制度” 219

蔚深证券新城广场营业部:推行制度化管理 221

平安证券八卦三路营业部:结合平安企业文化 强化管理 222

南方证券爱国路营业部:人定制度、制度管人 建立相互约束机制 223

联合证券华强北路营业部:采用表格化、数字化的模式明确业务程序 将营业部管理纳入了规范化轨道 224

江南证券深圳营业部:加强关键环节管理 225

国信证券红岭中路营业部:反复强调制度化管理和规范化操作与防范风险的关系 226

国泰君安证券振华路营业部:结合营业部实际 制定完善管理制度 227

长城证券振华路第一营业部:完善各项职能部门工作岗位责任制 228

长城证券振华路第二营业部:以建立健全风险防范机制为核心 加强内部管理 229

6.企业文化建设 231

联合证券振兴路第二营业部:弘扬企业文化精神 232

广西证券深圳营业部:被评为“青年文明号” 233

光大证券新园路营业部:开展“创建青年文明号”活动 234

平安证券:在行业内首家全员签署“从业自律承诺书” 235

联合证券华强北路营业部:建立健全激励机制 增强营业部凝聚力 238

六、展望篇 241

加入WT0之后 证券经纪业务面临的机遇与挑战 242

附件 246

关于颁布试行《证券交易委托代理业务指引》(第1-4号)的通知 246

附件一:中国证券业协会《证券交易委托代理业务指引第1号》 247

附件二:中国证券业协会《证券交易委托代理业务指引第2号》 249

附件三:中国证券业协会《证券交易委托代理业务指引第3号》 257

附件四:中国证券业协会《证券交易委托代理业务指引第4号》 259

附件五:深圳证管办《关于加强对异地证券经营机构驻深分支机构监管的通知》 263

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