第一篇 基础篇 3
第一章 认识洗钱 3
第一节 洗钱的定义、特征和阶段 3
第二节 洗钱的历史演变 5
第三节 洗钱与恐怖融资 8
第四节 洗钱的危害 9
第二章 了解反洗钱 12
第一节 反洗钱概述 12
第二节 国际反洗钱的历史和发展 17
第三节 反洗钱国际合作 21
第四节 我国反洗钱的历史与发展 25
第三章 金融机构与反洗钱 36
第一节 金融机构反洗钱的必要性 36
第二节 金融机构反洗钱义务 38
第三节 金融机构涉及的洗钱风险 40
第二篇 管理篇 45
第四章 反洗钱与合规管理 45
第一节 合规管理概述 45
第二节 反洗钱与金融机构合规管理 48
第五章 金融机构反洗钱组织建设与人员配置 53
第一节 反洗钱组织机构建设 53
第二节 反洗钱人员岗位设置 56
第六章 金融机构反洗钱内部控制制度 60
第一节 反洗钱内部控制 60
第二节 反洗钱内部控制制度 63
第七章 金融机构反洗钱培训与宣传 69
第一节 金融机构反洗钱培训 69
第二节 反洗钱宣传 71
第八章 金融机构反洗钱保密管理 73
第一节 反洗钱保密义务的法律依据 73
第二节 反洗钱保密义务的内容 74
第三节 反洗钱保密管理 76
第九章 金融机构反洗钱内部监督检查 81
第一节 反洗钱内部监督检查目的 81
第二节 反洗钱内部监督检查制度 82
第三节 反洗钱内部监督检查实施 85
第四节 反洗钱内部监督检查报告的运用 86
第三篇 实务篇 93
第十章 客户身份识别 93
第一节 客户身份识别的重要性和基本要求 93
第二节 银行业金融机构客户身份识别 95
第三节 证券业金融机构客户身份识别 120
第四节 基金业金融机构客户身份识别 136
第五节 期货业金融机构客户身份识别 148
第六节 保险业金融机构客户身份识别 158
第十一章 客户洗钱风险等级分类管理 170
第一节 客户洗钱风险等级分类管理概述 170
第二节 客户洗钱风险等级分类的方法 171
第三节 客户洗钱风险等级分类管理措施 175
第四节 客户洗钱风险等级分类的运用 177
第十二章 客户身份资料与交易记录保存 180
第一节 客户身份资料与交易记录保存的基本要求 180
第二节 客户身份资料与交易记录保存具体措施 181
第十三章 大额交易和可疑交易报告 190
第一节 大额交易和可疑交易报告模式及制度的形成和发展 190
第二节 大额交易报告 192
第三节 银行业可疑交易识别 194
第四节 证券期货业可疑交易识别 201
第五节 保险业可疑交易识别 210
第六节 涉嫌恐怖融资可疑交易识别 216
第七节 大额交易和可疑交易报告管理 220
第十四章 反洗钱协查管理 226
第一节 反洗钱协查概述 226
第二节 反洗钱协查的组织管理 228
第三节 反洗钱协查的工作流程 231
第四节 反洗钱协查的档案管理 236
第四篇 监管篇 241
第十五章 反洗钱监管概况 241
第一节 国际反洗钱监管概况 241
第二节 我国反洗钱监管概况 244
第十六章 反洗钱非现场监管 249
第一节 反洗钱非现场监管概述 249
第二节 反洗钱非现场监管信息收集 251
第三节 反洗钱非现场监管信息的分析评估 254
第四节 反洗钱非现场监管措施 255
第五节 金融机构配合反洗钱非现场监管的措施 256
第十七章 反洗钱现场检查 258
第一节 反洗钱现场检查的主要目的和内容 258
第二节 反洗钱现场检查程序 259
第三节 金融机构配合反洗钱现场检查的措施 263
第十八章 反洗钱行政处罚 265
第一节 反洗钱行政处罚的法律规定 265
第二节 反洗钱行政处罚的程序 266
第十九章 金融机构反洗钱绩效评估 268
第一节 绩效评估的目的、原则和意义 268
第二节 绩效评估指标体系的建立与管理 269
第三节 绩效评估的实施 279
第四节 绩效评估结果的应用 281
附录 有关法规文件汇编 285
中华人民共和国中国人民银行法 285
中华人民共和国行政处罚法 291
中华人民共和国反洗钱法 300
金融机构反洗钱规定 306
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 311
金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 320
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 323
中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行） 331
反洗钱现场检查管理办法（试行） 349
反洗钱非现场监管办法（试行） 367
参考文献 389
后记 391