第一部分 证券市场基础知识第一章 证券市场概述第一节 证券与证券市场 1
第二节 证券市场参与者 13
第三节 证券市场的地位与功能 16
第二章 股票 19
第一节 股份有限公司 19
第二节 股票特征与类型 26
第三节 普通股票与优先股票 28
第四节 我国现行的股票类型 31
第三章 债券 34
第一节 债券概述 34
第二节 公债 38
第三节 金融债券与公司债券 40
第四节 国际债券 43
第四章 投资基金 44
第一节 投资基金概述 44
第二节 投资基金管理与托管机构 58
第五章 金融衍生工具 60
第一节 金融期货和期权 60
第二节 可转换证券 66
第三节 其他衍生工具 68
第六章 证券机构 71
第一节 证券经营机构 71
第二节 证券服务机构 76
第七章 证券市场运行 83
第一节 证券发行和流通市场 83
第二节 证券价格和价格指数 87
第三节 证券投资的收益和风险 96
第八章 证券市场法规体系与监管构架第一节 证券市场法规体系 97
第二节 证券市场监管体系 98
第三节 证券市场监管的主要内容 103
第九章 证券业从业人员的道德规范和行为准则第一节 证券业从业人员的道德规范 123
第二节 证券业从业人员的行为准则 123
第二部分 证券发行与承销第一章 股份有限公司概述第一节 股份有限公司的设立 125
第二节 股份有限公司的股份和公司债 130
第三节 股份有限公司的股东和组织机构 134
第四节 股份有限公司的财务会计 138
第五节 股份有限公司的变更、破产和解散 142
第二章 企业的股份制改组 146
第一节 企业股份制改组的程序 146
第二节 股份制改组的资产评估及产权界定 151
第三节 股份制改组的财务审计 156
第四节 股份制改组的法律意见书 158
第三章 股票的发行与承销 160
第一节 股票发行的目的与条件 160
第二节 股票发行与承销准备 162
第三节 股票发行与承销的实施 166
第四节 股票发行价格与发行费用 171
第四章 债券的发行与承销 174
第一节 债券发行的目的与条件 174
第二节 债券发行制度及程序 176
第三节 债券的信用评级 177
第四节 我国的债券发行管理 178
第五章 我国的国债发行与承销第一节 国债一级自营商 180
第二节 我国国债的发行方式 182
第三节 国债承销程序与策略 183
第四节 国债承销的价格、风险与收益 184
第六章 基金的发行 185
第一节 基金的设立 185
第二节 基金的发行与认购 190
第七章 境外筹资与国际证券的发行第一节 外资股的发行 191
第二节 国际债券的发行 194
第八章 证券发行与上市的信息披露制度第一节 招募说明书与上市公告书 199
第二节 配股说明书 204
第三部分 证券交易 205
第一章 证券交易概述 205
第一节 证券交易基础 205
第二节 会员和席位 207
第二章 证券经纪业务 210
第一节 证券经纪业务的含义和特点 210
第二节 登记存管 212
第三节 委托买卖 215
第四节 竞价成交 218
第五节 交易费用 220
第三章 证券自营业务 222
第一节 证券自营业务的含义与范围 222
第二节 证券自营业务的管理与监管 224
第四章 清算与交割 227
第一节 清算、交割的含义 227
第二节 交割方式 228
第三节 禁止行为 229
第四节 股权（债权）登记变更 230
第五节 清算模式 232
第六节 无记名证券的集中代保管制度 234
第五章 证券回购交易 236
第一节 回购交易的概念和程序 236
第二节 回购交易规则 237
第三节 回购交易清算 238
第六章 其他相关业务 240
第一节 认购配股缴款 240
第二节 分红派息 242
第三节 新股竞价和定价上网发行 243
第四节 基金交易 246
第七章 上市公司的持续信息披露第一节 年度报告 247
第二节 中期报告 249
第三节 临时报告 251
第八章 证券营业部的经营管理第一节 证券营业部的制度管理 252
第二节 证券营业部的设备管理 253
第三节 证券营业部的人员管理 254
第四节 证券营业部的财务管理 255
第九章 证券交易风险及防范 256
第一节 证券交易风险的含义及种类 256
第二节 风险防范 257
第四部分 证券投资分析 259
第一章 证券投资分析概论 259
第一节 证券投资分析概述 259
第二节 证券投资分析的主要方法 261
第二章 有价证券的价格决定 264
第一节 债券的价格决定 264
第二节 股票的价格决定 270
第三节 投资基金的价格决定 276
第四节 其他投资工具的价格决定 277
第三章 证券投资的宏观经济分析第一节 宏观经济分析 281
第二节 宏观经济分析的主要内容 282
第四章 行业分析与区域分析 285
第一节 行业分析 285
第二节 区域分析 290
第五章 公司分析 291
第一节 公司基本素质分析 291
第二节 公司财务分析 293
第六章 证券投资技术分析 304
第一节 证券投资技术分析概述 304
第二节 证券投资技术分析理论 305
第三节 主要技术指标 314
第七章 证券组合管理 322
第一节 证券组合管理概述 322
第二节 传统的证券组合管理 324
第三节 现代证券组合理论 325
第四节 证券组合管理的应用 328
附录 330
一、国家法律 330
中华人民共和国证券法 330
中华人民共和国公司法 356
中华人民共和国刑法（节录） 389
二、行政法规 400
股票发行与交易管理暂行条例 400
中华人民共和国国库券条例 416
企业债券管理条例 417
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 421
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定 426
股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 430
禁止证券欺诈行为暂行办法 436
证券交易所管理办法 441
证券经营机构股票承销业务管理办法 456
证券经营机构证券自营业务管理办法 464
境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定 470
证券业从业人员资格管理暂行规定 475
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》 482
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号《年度报告的内容与格式》 499
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内容与格式》 516
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号《配股说明书的内容与格式（试行）》 522
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第五号《公司股份变动报告的内容与格式（试行）》 526
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号《法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行）》 529
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容与格式（试行）》 540
证券市场禁入暂行规定 546
证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行） 550