第一篇金融理论与管理 1
目 录 1
货币 3
日本有价证券交易税 3
一、金融理论金融 3
银行 4
纸币 4
准备金 5
货币流量 5
通货 5
电子货币 5
现金 5
基础货币 5
货币存量 6
硬通货 6
辅币 6
铸币 6
币值 7
货币法 7
持币成本 7
货币幻觉 7
“热土豆”效应 8
货币流通 8
现金流通 8
货币供给 8
现金投放 9
现金回笼 9
现金管理 9
通货膨胀 10
货币购买力 10
收入政策 11
货币政策 11
通货紧缩 11
公开市场业务 11
滞胀 12
信用 12
债权 13
债务 13
利息率 13
利率自由化 14
货币数量论 14
利率体系 14
纯货币经济危机说 15
货币均衡论 15
货币经济论 16
管理通货政策说 17
稳定货币政策说 17
中立货币政策说 18
通货膨胀政策说 18
自由货币说 18
费尔德斯坦曲线 19
安全性陷阱说 19
流动性陷阱说 19
利率的罗莎效应 20
金融中介机构说 20
菲利普斯曲线 21
金融抑制和金融深化 21
现代货币数量论 22
经济的货币化进程 23
国际收支分析的演变 23
货币主义汇率理论 24
流动资产选择说 25
金融期货交易 25
金融业 26
二、金融机构 26
国家银行 27
中央银行 27
商业银行 28
存款银行 28
政府银行 28
专业银行 29
综合银行 29
准备银行 30
城市银行 30
储备银行 30
发行银行 30
实业银行 31
地方银行 31
都市银行 31
储蓄银行 31
开发银行 32
信托银行 32
长期信用银行 32
抵押银行 33
汇兑银行 33
清算银行 33
输出入银行 34
汇划银行 34
外汇银行 34
投资银行 34
进出口银行 34
划拨银行 34
交换银行 34
殖民地银行 35
股份银行 35
合资银行 35
中外合资银行 36
外资银行 36
会员银行 37
官办银行 37
非会员银行 37
私人银行 37
公私合营银行 38
州银行 38
跨国银行 38
相互银行 39
多国银行 39
国民银行 39
合作银行 39
农业银行 40
联合银行 40
信用合作社 40
合会 41
城市信用合作社 41
农村信用合作社 41
抬会 42
保险公司 42
财务公司 43
信托公司 43
信托投资公司 44
开发协会 44
金融公司 44
公库 44
中国人民银行 44
中国银行 45
中国工商银行 45
中国农业银行 45
交通银行 46
中国人民建设银行 46
中国投资银行 46
国家外汇管理局 47
中信实业银行 47
中国人民保险公司 48
中国人寿保险股份有限公司 48
中国农村信用合作社 48
中信公司 49
中国国际信托投资公司（集团） 49
中国投资咨询公司 49
国际信托投资公司 49
中国国际金融公司 49
国家专业投资公司 50
国家能源投资公司 50
国家交通投资公司 50
国家机电纺织投资公司 50
国家农业投资公司 50
国家林业投资公司 50
国家原材料投资公司 50
中国新技术创业投资公司 51
中国银行信托咨询公司 51
创业投资公司 51
中国农村信托投资公司 51
中国工商信托投资公司 51
中国农业银行信托投资公司 52
中国石油化工总公司财务公司 52
中国租赁有限公司 52
华能金融公司 52
香港财政司 53
香港银行监理专员及办事处 53
香港证券事务监察委员会 53
香港银行公会 53
法国通用银行 54
法兰西银行 54
汇丰银行 54
香港汇丰银行 54
加拿大银行 55
匈牙利国家银行 55
波兰国家银行 56
意大利银行 56
新西兰储备银行 56
巴西中央银行 56
韩国银行 56
三井银行 57
第一劝业银行 57
日本银行 57
印度储备银行 57
住友信托银行 58
日本兴业银行 59
住友银行 59
日本长期信用银行 60
大和银行 60
三和银行 61
日本债券信用银行 61
东京银行 62
英格兰银行 63
米兰银行 63
劳合银行 64
美国联邦储备体系 64
巴克莱银行 64
大通曼哈顿公司 65
花旗公司 65
第二篇证券市场与管理 69
一、证券理论 69
证券 69
证券功能 69
证券评级制度 69
证券的级别 70
证券评级方法 70
证券事故的处理方式 71
证券公司业务 71
财产管理信托 72
保管信托 72
证券信托 72
集资证券化 72
国家投资证券化 73
黄金证券 73
企业发行股票、债券和银行存款关系 73
日本证券所得税 73
日本小额储蓄与公债的非征税制度 73
代理 74
以华尔街名义 74
公司在证券行开设帐户 74
台湾违约民刑责任 75
二、证券种类 75
证券种类 75
上市证券 75
非上市证券 75
直接证券 75
证券发行步骤 76
三、证券发行 76
假证券 76
可转换证券 76
有固定收入证券 76
抵押证券 76
价值证券 76
流通证券 76
商业证券 76
间接证券 76
证券发行选择 77
证券发行声明 78
企业发行 78
证券直接发行 78
红鲱冒或证券说明书 79
证券销售书 79
证券发行注册豁免 79
证券发行注册制 79
证券间接发行 79
证券募集书 80
私募 80
代销 80
自销 80
助销 80
证券承销 81
包销 81
证券承包方式 81
行市 82
二级分配 82
证券分配 82
证券销售能力 82
证券销售期 82
证券销售集团承销部分 82
证券票面价格 83
证券统价 83
稳定性出价 83
证券优惠售价 83
证券投标报价 83
套利交易 84
日元、马克分散交易 84
市场分散交易 84
调期交易 84
证券交易种类 84
四、证券交易 84
库普西号码系统 84
证券的折价与溢价 84
国库券、欧洲美元分散交易 85
票券、债券分散交易 85
证券提价交易 85
即期外汇交易 85
远期外汇交易 85
场内交易 86
场外交易 87
证券现先交易 87
证券交易手续 88
证券交易程序 88
证券信用交易 88
证券信用交易形态 89
证券投机信用特征 89
证券期货合约 89
证券交易行情板 90
交易所金融 90
投机性收购 90
证券交割 90
交割契据 90
清帐 91
证券交易清算 91
清算日期 91
国际证券清算体系 91
证券清算 91
拍板 92
成交量 92
开平盘 92
记帐价格 92
随行价 92
最高限制价格 92
开盘价格 92
收盘价格 92
证券商放款 93
经纪人贷款 93
经纪人业务 93
成交价格 93
证券调期放款 94
影响证券交易所放款规模的主要因素 94
证券“证据金” 94
证券保证金 94
政府证券经营商 95
承销人 95
承保人 95
证券商 95
证券经纪商 95
证券自营商 95
证券承销商 95
证券买卖商 96
经纪人 96
证券经纪人 97
自营经纪人 97
丙种经纪人 97
美国证券交易所零数交易商 97
美国证券交易所债券经纪商及自营商 98
美国证券交易所专业证券商 98
美国证券交易所佣金经纪商 98
佣金或酬劳费 98
证券投资风险 99
证券投资收益 99
证券投资要素 99
五、证券投资 99
为证券交易所认可的名字 99
证券投资 99
投资三分法 100
投资的时间策略 100
证券投资“资讯” 100
证券投资方法 100
证券投资分析 101
证券投资与投机 101
证券投资与贷款区别 101
现代最佳证券投资理论 102
选择证券投资条件 102
证券投资金融业务 102
银行证券投资 102
证券投资非系统性风险 103
证券投资利率风险 103
证券投资信托 103
追加型投资信托 103
合约型投资信托 103
单位型投资信托 104
公司型投资信托 104
台湾证券投资信托 104
日本证券投资信托 104
日本投资信托的投资者 105
证券头寸的保持方法 106
可变比例计划法 106
购买力风险 106
收益率曲线 107
收益率差距 107
证券投资利得 107
实际收益率 107
所得收益率 107
六、证券市场 108
证券市场 108
证券市场成立的条件 109
证券市场职能 109
证券市场结构 109
证券市场风险 109
证券发行市场 110
证券的市场力 110
报酬随证券市场能力变动 110
一级证券市场与二级证券市场的联系 110
证券市场力的衡量方法 110
证券流通市场 111
证券交易所市场 111
抵押市场 112
店头市场 112
美国证券市场 113
英国证券市场 114
德国证券市场 116
法国证券市场 116
荷兰证券市场 117
卢森堡证券市场 118
日本证券市场 118
发展中国家证券市场 119
印度证券市场 121
韩国券市场 121
我国证券市场 123
我国证券市场业务 124
沈阳证券市场 124
台湾证券市场 125
香港证券市场 126
信交风潮 127
肯尼迪冲击 128
尼克松冲击 128
贴票风潮 128
原油冲击 129
七、证券管理 130
证券市场管理模式 130
证券发行市场管理 131
证券市场交易管理 131
证券市场的投资银行管理 131
德国证券管理法的主要内容 132
西方国家管理证券市场原则 132
证券市场管理的法律和法规 132
西方国家证券市场管理 132
日本证券管理法的主要内容 133
美国证券管理 134
英国证券管理 135
法国证券管理 135
德国证券管理 136
日本证券管理 136
中国证券管理 136
香港证券管理 136
证券交易所会员资格 137
证券交易所会员组成 137
开办证券交易所条件 137
八、证券组织 137
台湾证券管理 137
证券交易所业务 138
证券交易所证券转让组织形式 138
付款代理人 139
交易所 139
证券交易所 139
纽约证券交易所 140
美国证券交易所 141
伦敦证券交易所 141
东京证券交易所 142
巴黎证券交易所 142
新加坡证券交易所 143
美国联邦证券交易所 144
德国柏林证券交易所 144
瑞士苏黎世证券交易所 145
比利时安特卫普交易所 145
上海证券交易所 145
上海众业公所 146
上海华商证券交易所 146
上海证券物品交易所 146
天津证券交易所 146
北京证券交易所 147
汉口证券交易所 148
重庆证券交易所 148
宁波四明证券交易所 148
哈尔滨证券交易所 149
大连证券交易所 149
青岛物品证券交易所 149
台湾证券交易所 150
香港联合交易所 150
美国联邦证券交易管理委员会 151
美国国民证券交易协会 151
美国全国证券交易商协会 152
美国证券和交易委员会 153
美国全国证券商自动报价协会 154
证券公司 154
日本大和证券株式会社 155
日本日兴证券公司 155
日本受托公司 156
日本野村证券公司 156
万国证券公司 157
深圳证券公司 157
武汉证券公司 157
香港典型的华资证券公司——泰盛发展 158
集团 158
美国证券评级公司 158
美国穆迪投资人服务公司 159
美国标准波尔公司 159
证券发行批发团 160
证券银行 160
证券发行“收购银团” 160
证券发行销售团 160
证券销售集团 161
征券发行销售银团 161
第三篇股票操作与管理 165
一、股票理论 165
股票 165
股份 165
股份经济 166
股票价格 167
股份无限责任制和有限责任制 167
泛股制 167
市场价格 169
股票理论价格 169
道氏股价理论 169
股票行市 169
传统的股票价格理论 170
影响股票价格的因素 170
股票面额与股票价格的区别 170
股票票面基本格式与内容 171
股票、债券、储蓄三者区别 171
股票与公司债券的区别 171
有票面价值股票与无票面价值股票的区别 171
股本 172
股本三原则 172
股份基金 173
股权结构 173
购买外国股票途径 173
股票指标 174
股票长期走势 174
股市短期走势 174
股息决策分析 175
不规则股息政策 175
股息政策 175
定额股息加额外股息政策 175
二、股票种类 176
普通股 176
有偿认股 176
无偿配股 176
偿还股 176
红利股 177
新股 177
无息股 177
高息股 177
欧洲股 177
投机性股 177
表现股 177
热门股 177
冷门股 177
可赎股 177
义务偿还股 177
任意偿还股 177
子股 178
合股 178
市政股票 179
指标股票 179
便士股票 179
经理股 179
零星股与整份股 179
拆股 179
借款股票 179
工业股 180
商业股 180
附权股 180
除权股 180
同权股 181
失权股 181
国际股票 181
管理股票 181
资格股 181
卖主股 181
流行股 182
稳定股 182
不附红利股 182
附红利股 182
保证股票 183
保证分红股票 183
A类普通股和B类普通股 183
私有股 183
未发行股 184
发行股 184
未付清股 184
企业股 184
集体股 184
发起人股 185
干股 185
畸零股 185
投资公司股票 185
投资股 186
成长股 186
收入股 186
掺水股 186
虚股 186
单一股 187
复数股 187
单位股 187
员工保留股 187
领导股 187
后取普通股 188
无投票权股票 188
有投票权股票 188
潜在股 188
防守性股 188
周期性股 188
储藏股 188
非回收股 188
回收股 188
单有股 188
共有股 188
不同意股 188
同意股 188
赠与股 188
库藏股 188
非累积分派的优先股 189
部分参加分派的优先股 189
全部参加分派的优先股 189
累积分派的优先股 189
可更换的优先股 189
优先股 189
不参加分派的优先股 190
可收回的优先股 190
不可收回的优先股 190
可转换优先股 190
不可转换优先股 190
可赎回优先股 190
保息优先股 190
二级优先股 190
优惠股 191
混合股 191
优良股 191
多权股 191
指定股 191
授权股 191
人民币特种股票（B股） 191
最优先股 191
优先普通股 191
流通股 191
表决权股 192
限制表决权股 192
无表决权股 192
否决权股 192
记名股 192
无记名股 192
有票面额股 192
后配股 193
上市股票 193
付清股 193
权利股 193
蓝筹股 193
无票面额股 193
非上市股票 194
三、股票发行 195
股票发行 195
股票发行方式 196
股票的发行形态 197
招股说明书 197
代发股票程序 198
认股书 198
增股发行说明书 198
股票停止上市 199
美国股票上市过程 199
平价发行 199
时价发行 199
无偿发行 200
分股发行 200
直接发行 200
间接发行 200
公募 201
股票募集方式 201
不增加股本的发行 201
增加股本的发行 201
溢价发行 201
中间发行 201
公募股票发行程序 202
发行新股 203
股票承销 203
未发行股本 203
银团包销 203
信托公司代理发行股票 204
股票的票面价值 204
股票的内在价值 204
优先股价值 205
普通股价值 205
比价 205
股票的清算价值 205
净值 205
股票的帐面价值 205
溢价 205
四、股票交易 206
股票交易种类 206
股票巨额交易法 206
股票信用交易 206
股票借贷交易 206
个别股票信用余额 206
股票信用交易规定 207
电脑股票交易 207
股票信用交易费用 207
股票买卖技巧 208
股票的交叉买卖 208
多头交易 208
空头交易 209
买空与卖空 209
垫头交易 209
发行日结算交易 211
股票套期买卖 211
股票内幕交易 211
保证金买长交易 212
保证金卖短交易 212
普通交易 213
金字塔塔式交易法 213
股票期货交易 214
口头竞价 214
书面竞价 214
股票现货交易 214
电脑竞价 215
套做期权 215
股票期权交易 215
股票套跌期权 216
股票套涨期权 216
股票卖出期权 217
股票“见跌即止”期权 217
股票买入期权 217
看跌期权 217
看涨期权 217
股票“见涨即止”期权 218
期权交易买卖双方盈亏分析 218
股票交易手续费 219
股票日证金余额表 220
股票限价委托 220
股票撤销委托 221
顾客委托方式 221
分割指令 222
阻价指令 222
股票投机 222
限时指令 222
限价指令 222
限时限价指令 222
股票停止损失的指令 223
股票买卖当日冲销 224
股票转让 224
股票转让手续 224
股票转让限制 224
买卖选择权合约 224
股票交易最高记录 225
股票清算 225
划拨交割 226
买进交割与卖出交割 226
套期保值 226
股票囤积 226
多杀多 226
断头与空吊 227
股票买卖时机 227
开盘、收盘和指数 227
上一挡、下一挡、盘挡 227
长多、短多与死多 227
轧多和轧空 228
回挡与反弹 228
盘挡与整理 228
阴线与阳线 228
询盘 228
长空、短空、补空 228
多翻空与空翻多 228
翻空、翻多 229
牛市与熊市 229
吃货、出货 229
盘坚、盘软 229
浮多与浮空 230
实多与实空 230
跳空与补空 230
利多、利空 231
上档、下档 231
欲小不易 231
卖期保值 231
按金 232
停板 232
断头 232
看跌、看涨 232
洗盘 232
作手 232
趋势线 232
外销 232
套利 232
斩仓 232
补色 232
平仓 232
阻力线、支撑线与关卡 232
空手 232
配对出售 232
套汇 232
短线客 233
短期交易心理 233
按权售股 233
成交 234
成交量与市价总额 234
股份分割 234
赞助推销 234
股票价格指数 235
道—琼斯指数 235
日经一道指数 235
《金融时报》指数 235
标准·普尔股票指数 235
纽约证券交易所普通股票指数 236
恒生指数 236
金融时报全部股票指数 236
深圳股票指数 236
长期投资心理 237
股票投资策略 237
五、股票投资 237
投资股票的目的 237
上海静安指数 237
股票投资风险 238
金融机构投资家 238
个人股票投资 239
已缴股款 239
缴清股款 239
股金 239
股份有限公司的资本 239
增资 240
增资种类 240
公募增资 241
第三者分摊增资 241
股东分摊增资 241
减资 242
股票摊平法 242
平均成本法 243
确定购买股票数量的小中取大法 243
确定购买股票数量的大中取大法 243
股票“渔翁撒网”法 243
买平均高和买平均低 244
股票投资“贝他系数” 244
股票投资信托 244
拨档 245
轧空 245
过手 245
押金制度 245
抬轿子 245
抢帽子 245
坐轿子 245
套牢 245
股票过户 246
大户、中实户、散户 246
英国保险公司股票投资 246
按股分配 247
以股代息 247
每股净收益 247
每股股息 247
创业股息 247
股息盈利率 247
单利 247
复利 247
红利 247
股息 248
股票收益率 248
股票投资的报酬 248
市盈率 249
优先股回收价值 249
股票的除息 249
附有红利 249
已缴股本 249
未缴股本 250
股利 250
股票股利 250
现金股利 250
负债股利 250
额外股利 250
股票市场 251
清算股利 251
六、股票市场 251
财产股利 251
正常股利 251
股票市场产生 252
股票市场供求关系 252
证券市场指定股票 253
证券市场停止股票上市 253
股票发行市场 253
股票流通市场 254
股票发行市场和流通市场关系 255
一级市场 255
二级市场 255
第一市场 255
第二市场 255
第三市场 256
第四市场 256
新中国成立前的股票市场 256
美国股票市场 257
英国股票市场 258
纽约股票市场 260
日本股票市场特点 260
澳门股票市场 261
黑色星期一 261
橡皮股票风潮 262
七、股票管理 263
股票管理 263
代办“公司解散清算”信托 263
代办“公司改组合并”信托 263
代办“公司设立”信托 264
股份公司发起人 264
董事 264
股东 265
法人股东 265
认股权 266
股东名簿 266
优先认股权 266
股票交易方式 266
被提名股东 266
有限责任股东 266
无限责任股东 266
股东优待制度 266
认股特权 267
股票购买权 267
单独股东权 267
复数股东权 267
股票出售权 267
股东权益 267
股份公司注册 268
除权、填权与贴权 268
股票控制额 268
额定股本 268
普通股的“优先承购新股权” 269
先买权 269
认股权证 269
选购权证 269
认定股本 270
公司法 270
八、股份组织 270
公司的分类 270
世界上最早的股份公司 272
股份公司构成要素 273
股份有限公司 273
股份有限公司的内部组织机构 274
有限责任公司 275
股份无限公司 275
两合公司 276
股份母公司 276
股份子公司 276
本公司和分公司 276
持股公司 276
股份公司监事会 277
银行持股公司 277
股票交割公司 277
股票交易所 278
股票信用评级机构 279
股东大会 280
董事会 280
双重董事会 281
新中国成立前创办股份公司的规定 281
中国股票推进会 281
我国股份企业种类 281
第四篇债券操作与管理 285
一、债券理论 285
债券 285
国际债券计值货币 285
影响债券行市的主要因素 286
债券评级 287
企业债券票面基本格式 287
世界上最早的债券评级 288
外国债券税金 288
金钱债权信托 288
公司债信托 288
带抵押公司信托 288
公司债投资信托 289
发行公司债信托 289
日本国债信托 289
二、债券种类 290
债券的种类 290
公司债的种类 291
金融债券 291
事业债 292
银行资本债券 292
累进利息金融债券 292
贴水金融债券 292
中国银行金融债券 292
公司债券 293
企业债券 294
库藏债券 294
信用债券 294
次级信用债券 295
长期公司偾 295
长期债券 295
中期债券 295
永久公司债 296
短期公司债 296
延期公司债券 296
序列公司债券 296
转换公司债 297
国库券 298
市政债券 298
公共债 298
可转换公司债 298
短期国库券 299
中期国库券 299
长期国库券 299
有奖债券 299
有奖有息债券 300
国家重点建设债券 300
国际债券 300
世界上最早的国际债券 300
外国债券 300
欧洲债券 301
产权债券 301
钉住另一种货币的债券 301
可收回债券 301
垃圾债券 302
不可赎债券 302
“洋基”债券 302
抽身债券 302
实物债券 302
资金债券 302
权利债券 302
工业收入债券 302
最高级债券 303
平价债券 303
花债券 303
有固定收入债券 303
公共机构专用认购债券 303
利润分配公司债券 303
英镑外币债券 303
可供应政府债券 303
国外债 303
附加认购权债券 304
附加选择权的可转换债券 304
电信电话债券 304
现物债及登录债 304
民间债 304
可变息债券 305
零利率债券 305
贴现债券 305
浮动利率债券 305
最低利率债券 305
可转换为固定利率的债券 305
最高利率债券 305
无限期浮动利率债券 305
欧洲日元债券 306
外币地方债 306
亚洲美元偾券 306
分批债券 306
分期或延期付款债券 306
外币国债 306
可延长债券 306
混合货币债券 307
欧洲货币单位债券 307
特别提款权债券 307
可转换为股票的债券 307
复合货币债券 308
货币挂钩债券 308
部分支付债券 308
双重货币债券 308
私法人债 308
不可转让债券 309
优先受偿公司债 309
次于普通债权公司债 309
普通公司债与特殊公司债 309
互换交易债 309
可转换公司信用债券 309
可转让债券 309
可兑换债券 309
不可调换债券 309
有投票权债券 310
附股票认购权公司债 310
通知公司债 310
通知还本债券 310
记名公司债券 310
无记名公司债券 310
财政债券 311
政府担保债券 311
改组公司债 311
购买公司债 311
提前偿还债券 311
联合债券 311
参与债券 311
非参加公司债 311
企业短期融资券 311
参加公司债 311
收益债券 312
公社债 312
金边债券 313
高级债券 313
免税债券 313
国债 313
特殊债 314
赤字国债 314
特种国债 314
短期国债 314
中期国债 314
公社公团债 315
储蓄国债 315
永久国债 315
可转换债券 315
收入债券 316
溢价公司债券 316
重整公司债 316
抵押债券 317
无抵押债券 317
抵押公司债 317
设备信托公司债 318
附属信托公司债 318
不动产抵押公司债券 318
顺位抵押公司债 318
带抵押公司债 318
证券抵押信托公司债 318
流动抵押公司债 318
第一抵押公司债 318
抵押品信托债券 318
抵押信托债券 318
次级公司债券 319
担保公司债券 319
偿还公司债 319
倒换公司债 319
合并公司债 319
分期公司债 319
收益公司债券 319
有担保债券 319
承担债务 320
租用财产担保公司债 320
附担保公司债券 320
无担保债券 320
特殊债担保债 320
担保信托公司债 320
无担保公司债 320
附息票公司债 321
延期偿还债券 321
商品挂钩债券 321
所得公司债 321
分息公司债券 321
利息公司债券 321
年金公司债 321
背书公司债 321
信用公司债 321
承担保证债 321
保证公司债 321
剪息票 322
抽签还本债券 322
息票 322
累进利率债券 322
通知偿还债券 322
地方债券 322
偿还基金公司债 323
分期偿还公司债 323
分期还本债券 323
不还本公司债 324
自选到期日债券 324
可展期债券 324
登记债券 324
权益债券 325
偿债基金债券 325
集资券 326
投资债券 326
公募债券 326
私募债券 326
间接发行债券 327
直接发行债券 327
固定利率债券 328
内债 328
确定权利债券 328
外债 328
贴息债券 329
息率可调节债券 329
无息票债券 330
彩票债券 330
政府公债 330
公债 330
岁入公债 331
有限契约公债 331
畅销公债 331
非畅销公债 331
国库公债 331
人民胜利折实公债 331
公社、公团、公库债券 332
定期公债 332
不定期公债 333
长期公债 333
中期公债 333
短期公债 334
有折公债 334
无息无空签公债 334
无息无奖公债 334
自由流通公债 334
非自由流通公债 335
公债券 335
建设折实公债 336
国家经济建设公债 336
一般责任公债 336
本币公债 337
实物公债 337
有限责任公债 337
控制环境污染公债 337
保值公债 337
国内公债 337
有奖公债 338
无息公债 338
有息公债 338
担保公债 338
无担保公债 338
外币公债 338
有息有奖公债 339
美国联邦政府公债 339
英国统一公债 340
联邦德国政府公债 340
鲁萨债券 340
将军债券 340
武士债券 340
美国长期债券 341
美国中期债券 341
美国市政债券 341
东京外币债券 341
美国储蓄债券 341
美国政府债券 341
联邦德国政府短期债券 341
美国短期债券 342
日本金融债券 342
联邦政府代理机构债券 342
联邦政府债券 342
美国担保抵押债券 342
日本国债 343
日本长期国债 343
三、债券发行 343
代发债券程序 343
日本债券 343
债券换发程序 344
信托公司代理发行债券 344
国际债券的发行费用 345
公司债募集 345
国际债券的发行额 345
私募发行 346
国际债券发行条件 346
企业发行债券的条件 346
发行公债券的程序 346
债券发行方式 347
公司债发行方式 348
发行国际债券的方式 348
国际债券投标 348
国际债券上市 349
公司债发行额度 349
间接发行 350
公募发行 350
直接发行 350
非公开发行 351
平价发行 351
折价发行 351
溢价发行 351
卖出发行 351
公债发行 352
公债调换 353
公偾整理 353
公债还本付息 353
抽签偿还法 354
基金偿还法 354
债券偿还 355
购销偿还法 355
调换偿还法 355
债券借新还旧 356
企业债券还本的方式 357
国际债券偿还方式 357
国际债券偿还年限 357
抵押证书 357
抵押 357
开放担保 358
请求转换期限 358
日本物上担保种类 358
闭锁担保 358
债券利息形式 359
企业债券利息支付方式 359
转换比率 359
给予率 359
公司债债权人权利 359
债息 359
债券付息和还本 360
债券利率 360
国际债券的票面利率 361
国际债券的收益率 361
债券收益 361
债券付息频率 361
直利 362
零息票债券现值 362
债券终值 362
债券价格 362
按债券投资汁算收益 362
债券发行价格 363
国际债券的发行价格 363
欧洲债券的价格 363
行使价格 364
债券发行价格的确定 364
企业债券价格 364
行使期限 365
转换价格 365
可转换债券的平衡价格 365
偏离率 365
转换价格方式 365
转换价格调整 365
四、债券交易 365
国库券转让 365
市价方式 365
债券的转让 366
国际债券发行交易当事人 366
我国债券买卖转让方式 367
国际债券拍卖 367
债券交易 368
欧洲债券交易 369
欧洲债券清算 370
欧洲债券清算储存系统 371
债券期货交易 371
公司债流通 372
私人债券销售 373
债券指数 373
我国国库券转让市场 374
五、债券市场 374
国库券市场 374
国际债券市场 375
国际偾券主要市场 375
欧洲债券市场 377
美国债券市场 378
日本债券市场 379
日本国际债券市场 380
日本债券典押市场 381
英磅债券市场 382
瑞士法郎债券市场 383
瑞士外国债券市场 383
债券管理 384
六、债券组织与管理 384
在国际债券市场上筹措资金的好处 384
国库券代理保管 385
国际债券的期限 386
国际债券投资程序 386
信托银行代理保管国库券 386
信托公司保护债券持有人利益办法 386
公司债存根簿 387
债券契约 387
国库券残破污损处理 388
国际债券经营者协会 388
法国鼍债券行” 388
有价证券 393
第五篇其他有价证券操作与管理 393
一、有价证券 393
有价证券管理 394
有价证券种类选择 395
有价证券价格 395
有价证券转让价格 396
有价证券转让市场 396
有价证券行市 397
有价证券期限 398
有价证券发售方式 399
有价证券代理买卖程序 400
代理有价证券过户登录 400
管理有价证券信托 401
运用有价证券信托 401
有价证券信托 401
单位有价证券信托 402
代客户保管有价证券 402
日本有价证券转让所得税 402
伪造有价证券罪 403
二、票据一般类型 403
票据 403
银行票据 405
融通票据 406
商业票据 406
二人票据 407
质押票据 407
银行商业票据 407
合格票据 407
不合格票据 407
代理票据 408
丧失票据 408
托收票据 408
到期票据 408
注迟日期票据 409
见票后定期付款票据 409
浮动利率票据 409
国外居住地票据 409
三、汇票 410
汇票种类 410
汇票 410
欧洲荷兰盾票据 410
联邦德国抵押票据 410
欧洲中短期票据 410
欧洲商业票据 410
金融汇票 411
银行汇票 411
承兑汇票 411
定期汇票 412
商业承兑汇票 412
商业汇票 412
承兑人 413
本票 413
受款人、收款人 413
受票人、付款人 413
四、本票 413
付款人 413
汇票到期 413
股票汇票 413
远期汇票 413
即期汇票 413
银行本票 414
商业本票 414
五、支票 414
支票 414
旅行支票 416
远期支票 416
定额支票 416
普通支票 417
到期票据支票 417
空头支票 417
保付支票 417
提高金额支票 417
出纳支票 417
过期支票 417
划线支票 418
平行线支票 418
转帐支票 418
普通划线支票与特别划线支票 419
记名支票 419
不记名支票 419
支票卡 419
六、提单 419
提单 419
运输提单 420
不清洁提单 420
记名提单 420
清洁提单 420
已装船提单 421
指示提单 421
收讫备运提单 421
七、存单 421
活期存款单 421
定期存款单 422
邮政储金存款单 422
不记名存单 423
固定利率存单 423
定额存单 423
浮动利率存单 423
小额存单 423
复合货币存款单 423
大额存单 423
欧洲美元存单 424
美元存单 424
美元浮动利率存单 424
可转让定期存单（CD） 424
可转让大额存款证 425
可转让大额长期存单 425
八、票据行为与贴现 425
票据要式 425
票据产生 425
票据行为特征 427
票据特征 427
票据功能 428
票据签发 429
票据交换 430
票据转让 430
票据保证 431
票据承兑 432
票据期限 432
票据提示期限 433
票据付款 433
票据止付 434
票据追索 435
票据拒付 435
票据抗辩 436
票据涂销 436
票据丧失 437
票据贷款 437
兑付 437
承兑 437
参加承兑 438
银行承兑 439
参加付款 440
拒付 441
背书 441
拒绝证书 442
止付命令 443
票据经纪商 443
发票人 444
执票人 444
贴现 444
再贴现 444
重贴现 444
转贴现 444
票据贴现 445
票据承兑贴现 445
贴现限额 445
贴水 446
贴现市场利率 446
贴现政策 446
贴现息 446
贴现率 446
九、票据市场与组织 447
票证结算 447
票据电脑清算系统 447
NOB分散交易 447
票据市场 447
贴现市场 447
票据承兑市场 448
贴现行 449
商业票据市场 449
票据承兑所 450
上海银行业票据交换所 450
美国自动票据交换所 450
英国伦敦票据交换所 450
英国证券公司 451
英国票据贴现所 451
票据交换所 451
票券公司 451
美国证券投资顾问公司 452
美国芬纳证券投资公司 452
台湾国际票券公司 452
美国政府全国抵押协会 452
美国美林证券公司 452
商业证券经纪行 453
资信评介机构 453
十、其他 453
世界上最早的票据法 453
国外票据立法 453
我国票据立法 455
委托购买证 456
信用卡 456
拆息 457
利息 457
日息 458
年息 458
月息 458
附录Ⅰ 国内证券法规条例选编 461
中华人民共和国境内机构接受侨资、外资贷款和发行外币债券的暂行管理办法（1981年7月11日） 461
中华人民共和国国库券条例（1981年1月28日） 461
中华人民共和国国库券条例（1982年1月18日） 462
中华人民共和国国库券条例（1982年9月27日） 462
中华人民共和国国库券条例（1983年9月23日） 463
中华人民共和国国库券条例（1984年11月27日） 463
中华人民共和国国库券条例（1985年11月22日） 464
中华人民共和国1987年国库券条例 464
中华人民共和国1989年国库券条例（1989年3月2日） 465
中华人民共和国1988年国库券条例 465
中华人民共和国1990年国库券条例 466
中华人民共和国1991年国库券条例 466
中华人民共和国1992年国库券条例（1992年3月18日） 467
国务院关于按自筹投资一定比例购买重点企业债券的通知（1988年1月3日） 467
国务院关于加强股粟、债券管理的通知（1987年3月28日） 468
关于国家专业投资公司债券资金管理的暂行规定（1989年9月1日） 469
企业债券管理暂行条例（1987年3月27日） 470
国务院关于加强股票债券管理的通知（1987年3月28日） 471
中华人民共和国1989年特种国债条例（1989年3月2日） 472
中华人民共和国1990年特种国债条例（1990年5月30日） 472
国务院关于发行1989年保值公债的通知（1989年6月1日） 473
中华人民共和国1991年特种国债条例 473
国务院关于发行1991年国家投资债券有关问题的通知（1991年7月24日） 474
中国人民银行、国家计委、财政部、中国人民建设银行印发《关于发行国家重点建设债券的规定》的通知（1987年4月1日） 475
附：关于发行国家重点建设债券的规定 475
广东省股票、债券管理暂行办法 476
深圳市股票发行与交易管理暂行办法 477
深圳市证券机构管理暂行规定 483
深圳证券交易所章程 488
深圳证券交易所的营业细则 490
关于深圳目前股票柜台交易的若干暂行规定（1990年） 493
深圳市股票印制管理的暂行规定（1990年） 493
深圳市内部股份证管理暂行办法（1992年2月26日） 494
甘肃省企业股票、债券管理暂行办法 496
厦门市人民政府关于厦门市企业股票债券管理试行办法（1986年9月1日） 497
浙江省企业股票、债券管理试行办法（1986年12月25日） 499
湖南省企业股票、债券管理暂行规定（1987年） 500
上海市关于发行股票的暂行管理办法（1984年7月） 501
上海证券交易所会员管理暂行办法 502
上海证券交易所工作人员守则 504
上海市证券交易管理办法（1990年11月27日） 504
上海证券交易所交易市场业务试行规则 510
上海市票据暂行规定（1988年6月8日） 520
《上海市票据暂行规定》（修改本）实施细则 525
中国人民银行、财政部关于转发《关于开放国库券转让市场试点实施方案的请示报告》及国务院批示的通知（1988年3月28日） 526
附件：开放国库券转让市场试点实施方案 527
附：中国人民银行、财政部关于开放国库券转让市场试点实施方案的请示报告（1988年2月27日） 527
＼中国人民银行关于加强企业内部集资管理的通知（1989年6月9日） 528
国家计划委员会、中国人民银行关于发行企业债券实行额度申报审批办法的通知（1989年12月27日） 528
中国人民银行关于严格控制股票发行和转让的通知（1990年12月4日） 529
中国人民银行关于印发《跨地区证券交易管理暂行办法》的通知（1990年10月19日） 529
附件：跨地区证券交易管理暂行办法 530
中国人民银行关于设立证券交易代办点有关问题的通知（1990年10月19日） 530
中国人民银行关于严格境外证券投资审批管理的通知（1990年1月12日） 531
中国人民银行代理保管国库券业务办法 531
中国人民银行再贴现试行办法（1986年） 532
关于发行国家重点建设债券的规定（1987年4月1日） 533
定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定（1993年7月1日） 534
跨地区证券交易管理暂行办法（1990年10月19日） 534
证券交易所管理暂行办法（1993年7月7日） 536
股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日） 540
企业债券管理条例（1993年8月2日） 547
中国工商银行上海市分行关于代理发行股票业务的暂行规定（1984年9月24日） 549
中国人民银行上海市分行关于进一步加强股票、债券印刷和交易管理问题的意见（1987年5月23日） 551
中国人民银行上海市分行证券柜台交易暂行规定（1987年1月15日） 552
中国人民银行天津市分行关于有价证券转让业务管理暂行规定（1987年3月16日） 553
中国人民银行上海市分行企业短期融资券管理暂行办法（1987年11月30日） 553
中国人民银行浙江省分行证券转让管理试行办法（1987年7月20日） 554
股份有限公司规范意见（1992年5月15日） 555
中国人民银行天津市分行关于天津市企业短期融资券管理暂行办法（1988年7月29日） 555
有限责任公司规范意见（1992年5月15日） 565
农民股份合作企业暂行规定（1990年2月12日） 570
深圳市股份有限公司暂行规定（1992年2月19日） 571
国家体改委财政部中国人民银行国家国有资产管理局关于深圳市股份有限公司暂行规定的批复（1992年1月8日） 584
附件：深圳市股份有限公司暂行规定 584
广东省经济特区涉外公司条例（1986年9月28日） 597
深圳经济特区国营企业股份化试点暂行规定 606
深圳市上市公司监管暂行办法（1992年4月4日） 609
深圳市股份有限（内部）公司管理细则（1991年5月6日） 615
深圳市金田实业股份有限公司章程（1991年1月5日） 616
广州商业城股份有限公司股票发行办法 620
国家体改委中国人民银行国家国有资产管理局关于上海市股份有限公司暂行规定（送审稿）的批复 621
上海市股份有限公司暂行规定（1992年2月8日） 622
上海二纺机股份有限公司招股说明书（1992年2月25日） 631
台湾证券金融事业管理规则（1979年7月） 634
台湾短期票券交易商管理规则（1980年2月） 635
台湾证券交易所管理规则（1981年7月7日） 637
台湾证券自营商设置管理办法（1983年9月） 639
台湾证券投资信托基金管理办法（1984年） 640
台湾证券承销商设置管理办法（1986年5月） 640
台湾证券交易所股份有限公司有价证券上市审查准则（1986年4月） 641
台湾证券交易法（1988年） 643
台湾证券商设置标准（1988年5月17日） 652
附录Ⅱ 国外证券法规条例精选 659
美国1933年证券法（1975年6月4日） 659
美国1986年政府证券法（1986年10月28日） 667
纽约证券交易所章程（节录）（1985年8月30日） 675
日本证券交易法（1984年修改） 680
大韩民国证券和交易法（1982年4月1日修订） 703
汇票和本票统一法公约（1930年6月7日订于日内瓦） 722
英国票据法 728
美国票据法 742
支票统一法公约（1931年3月19日订于日内瓦） 754
法国公司法 757
笔画索引 774
参考书目 792
部分证券、股份公司名录 794
部分证券、股份公司简介 795