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第一篇金融理论与管理 1

目 录 1

货币 3

日本有价证券交易税 3

一、金融理论金融 3

银行 4

纸币 4

准备金 5

货币流量 5

通货 5

电子货币 5

现金 5

基础货币 5

货币存量 6

硬通货 6

辅币 6

铸币 6

币值 7

货币法 7

持币成本 7

货币幻觉 7

“热土豆”效应 8

货币流通 8

现金流通 8

货币供给 8

现金投放 9

现金回笼 9

现金管理 9

通货膨胀 10

货币购买力 10

收入政策 11

货币政策 11

通货紧缩 11

公开市场业务 11

滞胀 12

信用 12

债权 13

债务 13

利息率 13

利率自由化 14

货币数量论 14

利率体系 14

纯货币经济危机说 15

货币均衡论 15

货币经济论 16

管理通货政策说 17

稳定货币政策说 17

中立货币政策说 18

通货膨胀政策说 18

自由货币说 18

费尔德斯坦曲线 19

安全性陷阱说 19

流动性陷阱说 19

利率的罗莎效应 20

金融中介机构说 20

菲利普斯曲线 21

金融抑制和金融深化 21

现代货币数量论 22

经济的货币化进程 23

国际收支分析的演变 23

货币主义汇率理论 24

流动资产选择说 25

金融期货交易 25

金融业 26

二、金融机构 26

国家银行 27

中央银行 27

商业银行 28

存款银行 28

政府银行 28

专业银行 29

综合银行 29

准备银行 30

城市银行 30

储备银行 30

发行银行 30

实业银行 31

地方银行 31

都市银行 31

储蓄银行 31

开发银行 32

信托银行 32

长期信用银行 32

抵押银行 33

汇兑银行 33

清算银行 33

输出入银行 34

汇划银行 34

外汇银行 34

投资银行 34

进出口银行 34

划拨银行 34

交换银行 34

殖民地银行 35

股份银行 35

合资银行 35

中外合资银行 36

外资银行 36

会员银行 37

官办银行 37

非会员银行 37

私人银行 37

公私合营银行 38

州银行 38

跨国银行 38

相互银行 39

多国银行 39

国民银行 39

合作银行 39

农业银行 40

联合银行 40

信用合作社 40

合会 41

城市信用合作社 41

农村信用合作社 41

抬会 42

保险公司 42

财务公司 43

信托公司 43

信托投资公司 44

开发协会 44

金融公司 44

公库 44

中国人民银行 44

中国银行 45

中国工商银行 45

中国农业银行 45

交通银行 46

中国人民建设银行 46

中国投资银行 46

国家外汇管理局 47

中信实业银行 47

中国人民保险公司 48

中国人寿保险股份有限公司 48

中国农村信用合作社 48

中信公司 49

中国国际信托投资公司（集团） 49

中国投资咨询公司 49

国际信托投资公司 49

中国国际金融公司 49

国家专业投资公司 50

国家能源投资公司 50

国家交通投资公司 50

国家机电纺织投资公司 50

国家农业投资公司 50

国家林业投资公司 50

国家原材料投资公司 50

中国新技术创业投资公司 51

中国银行信托咨询公司 51

创业投资公司 51

中国农村信托投资公司 51

中国工商信托投资公司 51

中国农业银行信托投资公司 52

中国石油化工总公司财务公司 52

中国租赁有限公司 52

华能金融公司 52

香港财政司 53

香港银行监理专员及办事处 53

香港证券事务监察委员会 53

香港银行公会 53

法国通用银行 54

法兰西银行 54

汇丰银行 54

香港汇丰银行 54

加拿大银行 55

匈牙利国家银行 55

波兰国家银行 56

意大利银行 56

新西兰储备银行 56

巴西中央银行 56

韩国银行 56

三井银行 57

第一劝业银行 57

日本银行 57

印度储备银行 57

住友信托银行 58

日本兴业银行 59

住友银行 59

日本长期信用银行 60

大和银行 60

三和银行 61

日本债券信用银行 61

东京银行 62

英格兰银行 63

米兰银行 63

劳合银行 64

美国联邦储备体系 64

巴克莱银行 64

大通曼哈顿公司 65

花旗公司 65

第二篇证券市场与管理 69

一、证券理论 69

证券 69

证券功能 69

证券评级制度 69

证券的级别 70

证券评级方法 70

证券事故的处理方式 71

证券公司业务 71

财产管理信托 72

保管信托 72

证券信托 72

集资证券化 72

国家投资证券化 73

黄金证券 73

企业发行股票、债券和银行存款关系 73

日本证券所得税 73

日本小额储蓄与公债的非征税制度 73

代理 74

以华尔街名义 74

公司在证券行开设帐户 74

台湾违约民刑责任 75

二、证券种类 75

证券种类 75

上市证券 75

非上市证券 75

直接证券 75

证券发行步骤 76

三、证券发行 76

假证券 76

可转换证券 76

有固定收入证券 76

抵押证券 76

价值证券 76

流通证券 76

商业证券 76

间接证券 76

证券发行选择 77

证券发行声明 78

企业发行 78

证券直接发行 78

红鲱冒或证券说明书 79

证券销售书 79

证券发行注册豁免 79

证券发行注册制 79

证券间接发行 79

证券募集书 80

私募 80

代销 80

自销 80

助销 80

证券承销 81

包销 81

证券承包方式 81

行市 82

二级分配 82

证券分配 82

证券销售能力 82

证券销售期 82

证券销售集团承销部分 82

证券票面价格 83

证券统价 83

稳定性出价 83

证券优惠售价 83

证券投标报价 83

套利交易 84

日元、马克分散交易 84

市场分散交易 84

调期交易 84

证券交易种类 84

四、证券交易 84

库普西号码系统 84

证券的折价与溢价 84

国库券、欧洲美元分散交易 85

票券、债券分散交易 85

证券提价交易 85

即期外汇交易 85

远期外汇交易 85

场内交易 86

场外交易 87

证券现先交易 87

证券交易手续 88

证券交易程序 88

证券信用交易 88

证券信用交易形态 89

证券投机信用特征 89

证券期货合约 89

证券交易行情板 90

交易所金融 90

投机性收购 90

证券交割 90

交割契据 90

清帐 91

证券交易清算 91

清算日期 91

国际证券清算体系 91

证券清算 91

拍板 92

成交量 92

开平盘 92

记帐价格 92

随行价 92

最高限制价格 92

开盘价格 92

收盘价格 92

证券商放款 93

经纪人贷款 93

经纪人业务 93

成交价格 93

证券调期放款 94

影响证券交易所放款规模的主要因素 94

证券“证据金” 94

证券保证金 94

政府证券经营商 95

承销人 95

承保人 95

证券商 95

证券经纪商 95

证券自营商 95

证券承销商 95

证券买卖商 96

经纪人 96

证券经纪人 97

自营经纪人 97

丙种经纪人 97

美国证券交易所零数交易商 97

美国证券交易所债券经纪商及自营商 98

美国证券交易所专业证券商 98

美国证券交易所佣金经纪商 98

佣金或酬劳费 98

证券投资风险 99

证券投资收益 99

证券投资要素 99

五、证券投资 99

为证券交易所认可的名字 99

证券投资 99

投资三分法 100

投资的时间策略 100

证券投资“资讯” 100

证券投资方法 100

证券投资分析 101

证券投资与投机 101

证券投资与贷款区别 101

现代最佳证券投资理论 102

选择证券投资条件 102

证券投资金融业务 102

银行证券投资 102

证券投资非系统性风险 103

证券投资利率风险 103

证券投资信托 103

追加型投资信托 103

合约型投资信托 103

单位型投资信托 104

公司型投资信托 104

台湾证券投资信托 104

日本证券投资信托 104

日本投资信托的投资者 105

证券头寸的保持方法 106

可变比例计划法 106

购买力风险 106

收益率曲线 107

收益率差距 107

证券投资利得 107

实际收益率 107

所得收益率 107

六、证券市场 108

证券市场 108

证券市场成立的条件 109

证券市场职能 109

证券市场结构 109

证券市场风险 109

证券发行市场 110

证券的市场力 110

报酬随证券市场能力变动 110

一级证券市场与二级证券市场的联系 110

证券市场力的衡量方法 110

证券流通市场 111

证券交易所市场 111

抵押市场 112

店头市场 112

美国证券市场 113

英国证券市场 114

德国证券市场 116

法国证券市场 116

荷兰证券市场 117

卢森堡证券市场 118

日本证券市场 118

发展中国家证券市场 119

印度证券市场 121

韩国券市场 121

我国证券市场 123

我国证券市场业务 124

沈阳证券市场 124

台湾证券市场 125

香港证券市场 126

信交风潮 127

肯尼迪冲击 128

尼克松冲击 128

贴票风潮 128

原油冲击 129

七、证券管理 130

证券市场管理模式 130

证券发行市场管理 131

证券市场交易管理 131

证券市场的投资银行管理 131

德国证券管理法的主要内容 132

西方国家管理证券市场原则 132

证券市场管理的法律和法规 132

西方国家证券市场管理 132

日本证券管理法的主要内容 133

美国证券管理 134

英国证券管理 135

法国证券管理 135

德国证券管理 136

日本证券管理 136

中国证券管理 136

香港证券管理 136

证券交易所会员资格 137

证券交易所会员组成 137

开办证券交易所条件 137

八、证券组织 137

台湾证券管理 137

证券交易所业务 138

证券交易所证券转让组织形式 138

付款代理人 139

交易所 139

证券交易所 139

纽约证券交易所 140

美国证券交易所 141

伦敦证券交易所 141

东京证券交易所 142

巴黎证券交易所 142

新加坡证券交易所 143

美国联邦证券交易所 144

德国柏林证券交易所 144

瑞士苏黎世证券交易所 145

比利时安特卫普交易所 145

上海证券交易所 145

上海众业公所 146

上海华商证券交易所 146

上海证券物品交易所 146

天津证券交易所 146

北京证券交易所 147

汉口证券交易所 148

重庆证券交易所 148

宁波四明证券交易所 148

哈尔滨证券交易所 149

大连证券交易所 149

青岛物品证券交易所 149

台湾证券交易所 150

香港联合交易所 150

美国联邦证券交易管理委员会 151

美国国民证券交易协会 151

美国全国证券交易商协会 152

美国证券和交易委员会 153

美国全国证券商自动报价协会 154

证券公司 154

日本大和证券株式会社 155

日本日兴证券公司 155

日本受托公司 156

日本野村证券公司 156

万国证券公司 157

深圳证券公司 157

武汉证券公司 157

香港典型的华资证券公司——泰盛发展 158

集团 158

美国证券评级公司 158

美国穆迪投资人服务公司 159

美国标准波尔公司 159

证券发行批发团 160

证券银行 160

证券发行“收购银团” 160

证券发行销售团 160

证券销售集团 161

征券发行销售银团 161

第三篇股票操作与管理 165

一、股票理论 165

股票 165

股份 165

股份经济 166

股票价格 167

股份无限责任制和有限责任制 167

泛股制 167

市场价格 169

股票理论价格 169

道氏股价理论 169

股票行市 169

传统的股票价格理论 170

影响股票价格的因素 170

股票面额与股票价格的区别 170

股票票面基本格式与内容 171

股票、债券、储蓄三者区别 171

股票与公司债券的区别 171

有票面价值股票与无票面价值股票的区别 171

股本 172

股本三原则 172

股份基金 173

股权结构 173

购买外国股票途径 173

股票指标 174

股票长期走势 174

股市短期走势 174

股息决策分析 175

不规则股息政策 175

股息政策 175

定额股息加额外股息政策 175

二、股票种类 176

普通股 176

有偿认股 176

无偿配股 176

偿还股 176

红利股 177

新股 177

无息股 177

高息股 177

欧洲股 177

投机性股 177

表现股 177

热门股 177

冷门股 177

可赎股 177

义务偿还股 177

任意偿还股 177

子股 178

合股 178

市政股票 179

指标股票 179

便士股票 179

经理股 179

零星股与整份股 179

拆股 179

借款股票 179

工业股 180

商业股 180

附权股 180

除权股 180

同权股 181

失权股 181

国际股票 181

管理股票 181

资格股 181

卖主股 181

流行股 182

稳定股 182

不附红利股 182

附红利股 182

保证股票 183

保证分红股票 183

A类普通股和B类普通股 183

私有股 183

未发行股 184

发行股 184

未付清股 184

企业股 184

集体股 184

发起人股 185

干股 185

畸零股 185

投资公司股票 185

投资股 186

成长股 186

收入股 186

掺水股 186

虚股 186

单一股 187

复数股 187

单位股 187

员工保留股 187

领导股 187

后取普通股 188

无投票权股票 188

有投票权股票 188

潜在股 188

防守性股 188

周期性股 188

储藏股 188

非回收股 188

回收股 188

单有股 188

共有股 188

不同意股 188

同意股 188

赠与股 188

库藏股 188

非累积分派的优先股 189

部分参加分派的优先股 189

全部参加分派的优先股 189

累积分派的优先股 189

可更换的优先股 189

优先股 189

不参加分派的优先股 190

可收回的优先股 190

不可收回的优先股 190

可转换优先股 190

不可转换优先股 190

可赎回优先股 190

保息优先股 190

二级优先股 190

优惠股 191

混合股 191

优良股 191

多权股 191

指定股 191

授权股 191

人民币特种股票（B股） 191

最优先股 191

优先普通股 191

流通股 191

表决权股 192

限制表决权股 192

无表决权股 192

否决权股 192

记名股 192

无记名股 192

有票面额股 192

后配股 193

上市股票 193

付清股 193

权利股 193

蓝筹股 193

无票面额股 193

非上市股票 194

三、股票发行 195

股票发行 195

股票发行方式 196

股票的发行形态 197

招股说明书 197

代发股票程序 198

认股书 198

增股发行说明书 198

股票停止上市 199

美国股票上市过程 199

平价发行 199

时价发行 199

无偿发行 200

分股发行 200

直接发行 200

间接发行 200

公募 201

股票募集方式 201

不增加股本的发行 201

增加股本的发行 201

溢价发行 201

中间发行 201

公募股票发行程序 202

发行新股 203

股票承销 203

未发行股本 203

银团包销 203

信托公司代理发行股票 204

股票的票面价值 204

股票的内在价值 204

优先股价值 205

普通股价值 205

比价 205

股票的清算价值 205

净值 205

股票的帐面价值 205

溢价 205

四、股票交易 206

股票交易种类 206

股票巨额交易法 206

股票信用交易 206

股票借贷交易 206

个别股票信用余额 206

股票信用交易规定 207

电脑股票交易 207

股票信用交易费用 207

股票买卖技巧 208

股票的交叉买卖 208

多头交易 208

空头交易 209

买空与卖空 209

垫头交易 209

发行日结算交易 211

股票套期买卖 211

股票内幕交易 211

保证金买长交易 212

保证金卖短交易 212

普通交易 213

金字塔塔式交易法 213

股票期货交易 214

口头竞价 214

书面竞价 214

股票现货交易 214

电脑竞价 215

套做期权 215

股票期权交易 215

股票套跌期权 216

股票套涨期权 216

股票卖出期权 217

股票“见跌即止”期权 217

股票买入期权 217

看跌期权 217

看涨期权 217

股票“见涨即止”期权 218

期权交易买卖双方盈亏分析 218

股票交易手续费 219

股票日证金余额表 220

股票限价委托 220

股票撤销委托 221

顾客委托方式 221

分割指令 222

阻价指令 222

股票投机 222

限时指令 222

限价指令 222

限时限价指令 222

股票停止损失的指令 223

股票买卖当日冲销 224

股票转让 224

股票转让手续 224

股票转让限制 224

买卖选择权合约 224

股票交易最高记录 225

股票清算 225

划拨交割 226

买进交割与卖出交割 226

套期保值 226

股票囤积 226

多杀多 226

断头与空吊 227

股票买卖时机 227

开盘、收盘和指数 227

上一挡、下一挡、盘挡 227

长多、短多与死多 227

轧多和轧空 228

回挡与反弹 228

盘挡与整理 228

阴线与阳线 228

询盘 228

长空、短空、补空 228

多翻空与空翻多 228

翻空、翻多 229

牛市与熊市 229

吃货、出货 229

盘坚、盘软 229

浮多与浮空 230

实多与实空 230

跳空与补空 230

利多、利空 231

上档、下档 231

欲小不易 231

卖期保值 231

按金 232

停板 232

断头 232

看跌、看涨 232

洗盘 232

作手 232

趋势线 232

外销 232

套利 232

斩仓 232

补色 232

平仓 232

阻力线、支撑线与关卡 232

空手 232

配对出售 232

套汇 232

短线客 233

短期交易心理 233

按权售股 233

成交 234

成交量与市价总额 234

股份分割 234

赞助推销 234

股票价格指数 235

道—琼斯指数 235

日经一道指数 235

《金融时报》指数 235

标准·普尔股票指数 235

纽约证券交易所普通股票指数 236

恒生指数 236

金融时报全部股票指数 236

深圳股票指数 236

长期投资心理 237

股票投资策略 237

五、股票投资 237

投资股票的目的 237

上海静安指数 237

股票投资风险 238

金融机构投资家 238

个人股票投资 239

已缴股款 239

缴清股款 239

股金 239

股份有限公司的资本 239

增资 240

增资种类 240

公募增资 241

第三者分摊增资 241

股东分摊增资 241

减资 242

股票摊平法 242

平均成本法 243

确定购买股票数量的小中取大法 243

确定购买股票数量的大中取大法 243

股票“渔翁撒网”法 243

买平均高和买平均低 244

股票投资“贝他系数” 244

股票投资信托 244

拨档 245

轧空 245

过手 245

押金制度 245

抬轿子 245

抢帽子 245

坐轿子 245

套牢 245

股票过户 246

大户、中实户、散户 246

英国保险公司股票投资 246

按股分配 247

以股代息 247

每股净收益 247

每股股息 247

创业股息 247

股息盈利率 247

单利 247

复利 247

红利 247

股息 248

股票收益率 248

股票投资的报酬 248

市盈率 249

优先股回收价值 249

股票的除息 249

附有红利 249

已缴股本 249

未缴股本 250

股利 250

股票股利 250

现金股利 250

负债股利 250

额外股利 250

股票市场 251

清算股利 251

六、股票市场 251

财产股利 251

正常股利 251

股票市场产生 252

股票市场供求关系 252

证券市场指定股票 253

证券市场停止股票上市 253

股票发行市场 253

股票流通市场 254

股票发行市场和流通市场关系 255

一级市场 255

二级市场 255

第一市场 255

第二市场 255

第三市场 256

第四市场 256

新中国成立前的股票市场 256

美国股票市场 257

英国股票市场 258

纽约股票市场 260

日本股票市场特点 260

澳门股票市场 261

黑色星期一 261

橡皮股票风潮 262

七、股票管理 263

股票管理 263

代办“公司解散清算”信托 263

代办“公司改组合并”信托 263

代办“公司设立”信托 264

股份公司发起人 264

董事 264

股东 265

法人股东 265

认股权 266

股东名簿 266

优先认股权 266

股票交易方式 266

被提名股东 266

有限责任股东 266

无限责任股东 266

股东优待制度 266

认股特权 267

股票购买权 267

单独股东权 267

复数股东权 267

股票出售权 267

股东权益 267

股份公司注册 268

除权、填权与贴权 268

股票控制额 268

额定股本 268

普通股的“优先承购新股权” 269

先买权 269

认股权证 269

选购权证 269

认定股本 270

公司法 270

八、股份组织 270

公司的分类 270

世界上最早的股份公司 272

股份公司构成要素 273

股份有限公司 273

股份有限公司的内部组织机构 274

有限责任公司 275

股份无限公司 275

两合公司 276

股份母公司 276

股份子公司 276

本公司和分公司 276

持股公司 276

股份公司监事会 277

银行持股公司 277

股票交割公司 277

股票交易所 278

股票信用评级机构 279

股东大会 280

董事会 280

双重董事会 281

新中国成立前创办股份公司的规定 281

中国股票推进会 281

我国股份企业种类 281

第四篇债券操作与管理 285

一、债券理论 285

债券 285

国际债券计值货币 285

影响债券行市的主要因素 286

债券评级 287

企业债券票面基本格式 287

世界上最早的债券评级 288

外国债券税金 288

金钱债权信托 288

公司债信托 288

带抵押公司信托 288

公司债投资信托 289

发行公司债信托 289

日本国债信托 289

二、债券种类 290

债券的种类 290

公司债的种类 291

金融债券 291

事业债 292

银行资本债券 292

累进利息金融债券 292

贴水金融债券 292

中国银行金融债券 292

公司债券 293

企业债券 294

库藏债券 294

信用债券 294

次级信用债券 295

长期公司偾 295

长期债券 295

中期债券 295

永久公司债 296

短期公司债 296

延期公司债券 296

序列公司债券 296

转换公司债 297

国库券 298

市政债券 298

公共债 298

可转换公司债 298

短期国库券 299

中期国库券 299

长期国库券 299

有奖债券 299

有奖有息债券 300

国家重点建设债券 300

国际债券 300

世界上最早的国际债券 300

外国债券 300

欧洲债券 301

产权债券 301

钉住另一种货币的债券 301

可收回债券 301

垃圾债券 302

不可赎债券 302

“洋基”债券 302

抽身债券 302

实物债券 302

资金债券 302

权利债券 302

工业收入债券 302

最高级债券 303

平价债券 303

花债券 303

有固定收入债券 303

公共机构专用认购债券 303

利润分配公司债券 303

英镑外币债券 303

可供应政府债券 303

国外债 303

附加认购权债券 304

附加选择权的可转换债券 304

电信电话债券 304

现物债及登录债 304

民间债 304

可变息债券 305

零利率债券 305

贴现债券 305

浮动利率债券 305

最低利率债券 305

可转换为固定利率的债券 305

最高利率债券 305

无限期浮动利率债券 305

欧洲日元债券 306

外币地方债 306

亚洲美元偾券 306

分批债券 306

分期或延期付款债券 306

外币国债 306

可延长债券 306

混合货币债券 307

欧洲货币单位债券 307

特别提款权债券 307

可转换为股票的债券 307

复合货币债券 308

货币挂钩债券 308

部分支付债券 308

双重货币债券 308

私法人债 308

不可转让债券 309

优先受偿公司债 309

次于普通债权公司债 309

普通公司债与特殊公司债 309

互换交易债 309

可转换公司信用债券 309

可转让债券 309

可兑换债券 309

不可调换债券 309

有投票权债券 310

附股票认购权公司债 310

通知公司债 310

通知还本债券 310

记名公司债券 310

无记名公司债券 310

财政债券 311

政府担保债券 311

改组公司债 311

购买公司债 311

提前偿还债券 311

联合债券 311

参与债券 311

非参加公司债 311

企业短期融资券 311

参加公司债 311

收益债券 312

公社债 312

金边债券 313

高级债券 313

免税债券 313

国债 313

特殊债 314

赤字国债 314

特种国债 314

短期国债 314

中期国债 314

公社公团债 315

储蓄国债 315

永久国债 315

可转换债券 315

收入债券 316

溢价公司债券 316

重整公司债 316

抵押债券 317

无抵押债券 317

抵押公司债 317

设备信托公司债 318

附属信托公司债 318

不动产抵押公司债券 318

顺位抵押公司债 318

带抵押公司债 318

证券抵押信托公司债 318

流动抵押公司债 318

第一抵押公司债 318

抵押品信托债券 318

抵押信托债券 318

次级公司债券 319

担保公司债券 319

偿还公司债 319

倒换公司债 319

合并公司债 319

分期公司债 319

收益公司债券 319

有担保债券 319

承担债务 320

租用财产担保公司债 320

附担保公司债券 320

无担保债券 320

特殊债担保债 320

担保信托公司债 320

无担保公司债 320

附息票公司债 321

延期偿还债券 321

商品挂钩债券 321

所得公司债 321

分息公司债券 321

利息公司债券 321

年金公司债 321

背书公司债 321

信用公司债 321

承担保证债 321

保证公司债 321

剪息票 322

抽签还本债券 322

息票 322

累进利率债券 322

通知偿还债券 322

地方债券 322

偿还基金公司债 323

分期偿还公司债 323

分期还本债券 323

不还本公司债 324

自选到期日债券 324

可展期债券 324

登记债券 324

权益债券 325

偿债基金债券 325

集资券 326

投资债券 326

公募债券 326

私募债券 326

间接发行债券 327

直接发行债券 327

固定利率债券 328

内债 328

确定权利债券 328

外债 328

贴息债券 329

息率可调节债券 329

无息票债券 330

彩票债券 330

政府公债 330

公债 330

岁入公债 331

有限契约公债 331

畅销公债 331

非畅销公债 331

国库公债 331

人民胜利折实公债 331

公社、公团、公库债券 332

定期公债 332

不定期公债 333

长期公债 333

中期公债 333

短期公债 334

有折公债 334

无息无空签公债 334

无息无奖公债 334

自由流通公债 334

非自由流通公债 335

公债券 335

建设折实公债 336

国家经济建设公债 336

一般责任公债 336

本币公债 337

实物公债 337

有限责任公债 337

控制环境污染公债 337

保值公债 337

国内公债 337

有奖公债 338

无息公债 338

有息公债 338

担保公债 338

无担保公债 338

外币公债 338

有息有奖公债 339

美国联邦政府公债 339

英国统一公债 340

联邦德国政府公债 340

鲁萨债券 340

将军债券 340

武士债券 340

美国长期债券 341

美国中期债券 341

美国市政债券 341

东京外币债券 341

美国储蓄债券 341

美国政府债券 341

联邦德国政府短期债券 341

美国短期债券 342

日本金融债券 342

联邦政府代理机构债券 342

联邦政府债券 342

美国担保抵押债券 342

日本国债 343

日本长期国债 343

三、债券发行 343

代发债券程序 343

日本债券 343

债券换发程序 344

信托公司代理发行债券 344

国际债券的发行费用 345

公司债募集 345

国际债券的发行额 345

私募发行 346

国际债券发行条件 346

企业发行债券的条件 346

发行公债券的程序 346

债券发行方式 347

公司债发行方式 348

发行国际债券的方式 348

国际债券投标 348

国际债券上市 349

公司债发行额度 349

间接发行 350

公募发行 350

直接发行 350

非公开发行 351

平价发行 351

折价发行 351

溢价发行 351

卖出发行 351

公债发行 352

公债调换 353

公偾整理 353

公债还本付息 353

抽签偿还法 354

基金偿还法 354

债券偿还 355

购销偿还法 355

调换偿还法 355

债券借新还旧 356

企业债券还本的方式 357

国际债券偿还方式 357

国际债券偿还年限 357

抵押证书 357

抵押 357

开放担保 358

请求转换期限 358

日本物上担保种类 358

闭锁担保 358

债券利息形式 359

企业债券利息支付方式 359

转换比率 359

给予率 359

公司债债权人权利 359

债息 359

债券付息和还本 360

债券利率 360

国际债券的票面利率 361

国际债券的收益率 361

债券收益 361

债券付息频率 361

直利 362

零息票债券现值 362

债券终值 362

债券价格 362

按债券投资汁算收益 362

债券发行价格 363

国际债券的发行价格 363

欧洲债券的价格 363

行使价格 364

债券发行价格的确定 364

企业债券价格 364

行使期限 365

转换价格 365

可转换债券的平衡价格 365

偏离率 365

转换价格方式 365

转换价格调整 365

四、债券交易 365

国库券转让 365

市价方式 365

债券的转让 366

国际债券发行交易当事人 366

我国债券买卖转让方式 367

国际债券拍卖 367

债券交易 368

欧洲债券交易 369

欧洲债券清算 370

欧洲债券清算储存系统 371

债券期货交易 371

公司债流通 372

私人债券销售 373

债券指数 373

我国国库券转让市场 374

五、债券市场 374

国库券市场 374

国际债券市场 375

国际偾券主要市场 375

欧洲债券市场 377

美国债券市场 378

日本债券市场 379

日本国际债券市场 380

日本债券典押市场 381

英磅债券市场 382

瑞士法郎债券市场 383

瑞士外国债券市场 383

债券管理 384

六、债券组织与管理 384

在国际债券市场上筹措资金的好处 384

国库券代理保管 385

国际债券的期限 386

国际债券投资程序 386

信托银行代理保管国库券 386

信托公司保护债券持有人利益办法 386

公司债存根簿 387

债券契约 387

国库券残破污损处理 388

国际债券经营者协会 388

法国鼍债券行” 388

有价证券 393

第五篇其他有价证券操作与管理 393

一、有价证券 393

有价证券管理 394

有价证券种类选择 395

有价证券价格 395

有价证券转让价格 396

有价证券转让市场 396

有价证券行市 397

有价证券期限 398

有价证券发售方式 399

有价证券代理买卖程序 400

代理有价证券过户登录 400

管理有价证券信托 401

运用有价证券信托 401

有价证券信托 401

单位有价证券信托 402

代客户保管有价证券 402

日本有价证券转让所得税 402

伪造有价证券罪 403

二、票据一般类型 403

票据 403

银行票据 405

融通票据 406

商业票据 406

二人票据 407

质押票据 407

银行商业票据 407

合格票据 407

不合格票据 407

代理票据 408

丧失票据 408

托收票据 408

到期票据 408

注迟日期票据 409

见票后定期付款票据 409

浮动利率票据 409

国外居住地票据 409

三、汇票 410

汇票种类 410

汇票 410

欧洲荷兰盾票据 410

联邦德国抵押票据 410

欧洲中短期票据 410

欧洲商业票据 410

金融汇票 411

银行汇票 411

承兑汇票 411

定期汇票 412

商业承兑汇票 412

商业汇票 412

承兑人 413

本票 413

受款人、收款人 413

受票人、付款人 413

四、本票 413

付款人 413

汇票到期 413

股票汇票 413

远期汇票 413

即期汇票 413

银行本票 414

商业本票 414

五、支票 414

支票 414

旅行支票 416

远期支票 416

定额支票 416

普通支票 417

到期票据支票 417

空头支票 417

保付支票 417

提高金额支票 417

出纳支票 417

过期支票 417

划线支票 418

平行线支票 418

转帐支票 418

普通划线支票与特别划线支票 419

记名支票 419

不记名支票 419

支票卡 419

六、提单 419

提单 419

运输提单 420

不清洁提单 420

记名提单 420

清洁提单 420

已装船提单 421

指示提单 421

收讫备运提单 421

七、存单 421

活期存款单 421

定期存款单 422

邮政储金存款单 422

不记名存单 423

固定利率存单 423

定额存单 423

浮动利率存单 423

小额存单 423

复合货币存款单 423

大额存单 423

欧洲美元存单 424

美元存单 424

美元浮动利率存单 424

可转让定期存单（CD） 424

可转让大额存款证 425

可转让大额长期存单 425

八、票据行为与贴现 425

票据要式 425

票据产生 425

票据行为特征 427

票据特征 427

票据功能 428

票据签发 429

票据交换 430

票据转让 430

票据保证 431

票据承兑 432

票据期限 432

票据提示期限 433

票据付款 433

票据止付 434

票据追索 435

票据拒付 435

票据抗辩 436

票据涂销 436

票据丧失 437

票据贷款 437

兑付 437

承兑 437

参加承兑 438

银行承兑 439

参加付款 440

拒付 441

背书 441

拒绝证书 442

止付命令 443

票据经纪商 443

发票人 444

执票人 444

贴现 444

再贴现 444

重贴现 444

转贴现 444

票据贴现 445

票据承兑贴现 445

贴现限额 445

贴水 446

贴现市场利率 446

贴现政策 446

贴现息 446

贴现率 446

九、票据市场与组织 447

票证结算 447

票据电脑清算系统 447

NOB分散交易 447

票据市场 447

贴现市场 447

票据承兑市场 448

贴现行 449

商业票据市场 449

票据承兑所 450

上海银行业票据交换所 450

美国自动票据交换所 450

英国伦敦票据交换所 450

英国证券公司 451

英国票据贴现所 451

票据交换所 451

票券公司 451

美国证券投资顾问公司 452

美国芬纳证券投资公司 452

台湾国际票券公司 452

美国政府全国抵押协会 452

美国美林证券公司 452

商业证券经纪行 453

资信评介机构 453

十、其他 453

世界上最早的票据法 453

国外票据立法 453

我国票据立法 455

委托购买证 456

信用卡 456

拆息 457

利息 457

日息 458

年息 458

月息 458

附录Ⅰ 国内证券法规条例选编 461

中华人民共和国境内机构接受侨资、外资贷款和发行外币债券的暂行管理办法（1981年7月11日） 461

中华人民共和国国库券条例（1981年1月28日） 461

中华人民共和国国库券条例（1982年1月18日） 462

中华人民共和国国库券条例（1982年9月27日） 462

中华人民共和国国库券条例（1983年9月23日） 463

中华人民共和国国库券条例（1984年11月27日） 463

中华人民共和国国库券条例（1985年11月22日） 464

中华人民共和国1987年国库券条例 464

中华人民共和国1989年国库券条例（1989年3月2日） 465

中华人民共和国1988年国库券条例 465

中华人民共和国1990年国库券条例 466

中华人民共和国1991年国库券条例 466

中华人民共和国1992年国库券条例（1992年3月18日） 467

国务院关于按自筹投资一定比例购买重点企业债券的通知（1988年1月3日） 467

国务院关于加强股粟、债券管理的通知（1987年3月28日） 468

关于国家专业投资公司债券资金管理的暂行规定（1989年9月1日） 469

企业债券管理暂行条例（1987年3月27日） 470

国务院关于加强股票债券管理的通知（1987年3月28日） 471

中华人民共和国1989年特种国债条例（1989年3月2日） 472

中华人民共和国1990年特种国债条例（1990年5月30日） 472

国务院关于发行1989年保值公债的通知（1989年6月1日） 473

中华人民共和国1991年特种国债条例 473

国务院关于发行1991年国家投资债券有关问题的通知（1991年7月24日） 474

中国人民银行、国家计委、财政部、中国人民建设银行印发《关于发行国家重点建设债券的规定》的通知（1987年4月1日） 475

附：关于发行国家重点建设债券的规定 475

广东省股票、债券管理暂行办法 476

深圳市股票发行与交易管理暂行办法 477

深圳市证券机构管理暂行规定 483

深圳证券交易所章程 488

深圳证券交易所的营业细则 490

关于深圳目前股票柜台交易的若干暂行规定（1990年） 493

深圳市股票印制管理的暂行规定（1990年） 493

深圳市内部股份证管理暂行办法（1992年2月26日） 494

甘肃省企业股票、债券管理暂行办法 496

厦门市人民政府关于厦门市企业股票债券管理试行办法（1986年9月1日） 497

浙江省企业股票、债券管理试行办法（1986年12月25日） 499

湖南省企业股票、债券管理暂行规定（1987年） 500

上海市关于发行股票的暂行管理办法（1984年7月） 501

上海证券交易所会员管理暂行办法 502

上海证券交易所工作人员守则 504

上海市证券交易管理办法（1990年11月27日） 504

上海证券交易所交易市场业务试行规则 510

上海市票据暂行规定（1988年6月8日） 520

《上海市票据暂行规定》（修改本）实施细则 525

中国人民银行、财政部关于转发《关于开放国库券转让市场试点实施方案的请示报告》及国务院批示的通知（1988年3月28日） 526

附件：开放国库券转让市场试点实施方案 527

附：中国人民银行、财政部关于开放国库券转让市场试点实施方案的请示报告（1988年2月27日） 527

＼中国人民银行关于加强企业内部集资管理的通知（1989年6月9日） 528

国家计划委员会、中国人民银行关于发行企业债券实行额度申报审批办法的通知（1989年12月27日） 528

中国人民银行关于严格控制股票发行和转让的通知（1990年12月4日） 529

中国人民银行关于印发《跨地区证券交易管理暂行办法》的通知（1990年10月19日） 529

附件：跨地区证券交易管理暂行办法 530

中国人民银行关于设立证券交易代办点有关问题的通知（1990年10月19日） 530

中国人民银行关于严格境外证券投资审批管理的通知（1990年1月12日） 531

中国人民银行代理保管国库券业务办法 531

中国人民银行再贴现试行办法（1986年） 532

关于发行国家重点建设债券的规定（1987年4月1日） 533

定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定（1993年7月1日） 534

跨地区证券交易管理暂行办法（1990年10月19日） 534

证券交易所管理暂行办法（1993年7月7日） 536

股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日） 540

企业债券管理条例（1993年8月2日） 547

中国工商银行上海市分行关于代理发行股票业务的暂行规定（1984年9月24日） 549

中国人民银行上海市分行关于进一步加强股票、债券印刷和交易管理问题的意见（1987年5月23日） 551

中国人民银行上海市分行证券柜台交易暂行规定（1987年1月15日） 552

中国人民银行天津市分行关于有价证券转让业务管理暂行规定（1987年3月16日） 553

中国人民银行上海市分行企业短期融资券管理暂行办法（1987年11月30日） 553

中国人民银行浙江省分行证券转让管理试行办法（1987年7月20日） 554

股份有限公司规范意见（1992年5月15日） 555

中国人民银行天津市分行关于天津市企业短期融资券管理暂行办法（1988年7月29日） 555

有限责任公司规范意见（1992年5月15日） 565

农民股份合作企业暂行规定（1990年2月12日） 570

深圳市股份有限公司暂行规定（1992年2月19日） 571

国家体改委财政部中国人民银行国家国有资产管理局关于深圳市股份有限公司暂行规定的批复（1992年1月8日） 584

附件：深圳市股份有限公司暂行规定 584

广东省经济特区涉外公司条例（1986年9月28日） 597

深圳经济特区国营企业股份化试点暂行规定 606

深圳市上市公司监管暂行办法（1992年4月4日） 609

深圳市股份有限（内部）公司管理细则（1991年5月6日） 615

深圳市金田实业股份有限公司章程（1991年1月5日） 616

广州商业城股份有限公司股票发行办法 620

国家体改委中国人民银行国家国有资产管理局关于上海市股份有限公司暂行规定（送审稿）的批复 621

上海市股份有限公司暂行规定（1992年2月8日） 622

上海二纺机股份有限公司招股说明书（1992年2月25日） 631

台湾证券金融事业管理规则（1979年7月） 634

台湾短期票券交易商管理规则（1980年2月） 635

台湾证券交易所管理规则（1981年7月7日） 637

台湾证券自营商设置管理办法（1983年9月） 639

台湾证券投资信托基金管理办法（1984年） 640

台湾证券承销商设置管理办法（1986年5月） 640

台湾证券交易所股份有限公司有价证券上市审查准则（1986年4月） 641

台湾证券交易法（1988年） 643

台湾证券商设置标准（1988年5月17日） 652

附录Ⅱ 国外证券法规条例精选 659

美国1933年证券法（1975年6月4日） 659

美国1986年政府证券法（1986年10月28日） 667

纽约证券交易所章程（节录）（1985年8月30日） 675

日本证券交易法（1984年修改） 680

大韩民国证券和交易法（1982年4月1日修订） 703

汇票和本票统一法公约（1930年6月7日订于日内瓦） 722

英国票据法 728

美国票据法 742

支票统一法公约（1931年3月19日订于日内瓦） 754

法国公司法 757

笔画索引 774

参考书目 792

部分证券、股份公司名录 794

部分证券、股份公司简介 795