第一部分 证券市场基础知识 1
第一章 证券市场概述 2
学习要点 2
参考答案 3
练习题 10
参考答案 13
第二章 股票 14
学习要点 14
练习题 20
参考答案 22
学习要点 23
第三章 债券 23
练习题 35
第四章 证券投资基金 39
学习要点 39
练习题 47
参考答案 51
学习要点 52
第五章 金融衍生工具 52
练习题 60
参考答案 64
第六章 证券市场运行 65
学习要点 65
练习题 75
参考答案 78
第七章 证券中介机构 79
学习要点 79
练习题 87
参考答案 91
第八章 证券市场法律制度与监管 92
练习题 199
参考答案 205
第七章 证券发行与上市的信息披露制度 206
学习要点 206
练习题 215
参考答案 218
第三部分 证券交易 220
第一章 证券交易概述 220
学习要点 220
练习题 225
参考答案 228
第二章 证券经纪业务 229
学习要点 229
练习题 251
参考答案 254
第三章 证券自营业务 255
学习要点 255
练习题 260
参考答案 264
第四章 清算与交割、交收 265
学习要点 265
练习题 277
参考答案 280
学习要点 281
第五章 证券回购交易 281
练习题 286
参考答案 289
第六章 证券营业部的经营管理 290
学习要点 290
练习题 296
参考答案 299
第七章 证券交易风险及其防范 300
学习要点 300
练习题 304
参考答案 308
第四部分 证券投资分析 310
第一章 证券投资分析概述 310
学习要点 310
练习题 315
参考答案 319
学习要点 320
第二章 有价证券的投资价值分析 320
练习题 327
参考答案 331
第三章 证券投资的宏观经济分析 332
学习要点 332
练习题 338
参考答案 341
第四章 行业分析 342
学习要点 342
练习题 346
参考答案 348
第五章 公司分析 349
学习要点 349
练习题 356
参考答案 359
第六章 证券投资技术分析 360
学习要点 360
练习题 372
参考答案 374
第七章 证券组合管理 375
学习要点 375
练习题 383
参考答案 386
第八章 证券分析师的自律性组织和道德规范 387
学习要点 387
学习要点 391
第五部分 证券投资基金 391
第六部分 模拟试题 431
证券市场基础知识模拟试题及参考答案 431
证券发行与承销模拟试题及参考答案 443
证券交易模拟试题及参考答案 458
证券投资分析模拟试题及参考答案 470
第七部分 试必读法律法规 485
一、国家法律 485
中华人民共和国证券法 485
中华人民共和国公司法 501
中华人民共和国刑法（节选） 522
中华人民共和国会计法 526
二、行政法规 532
股票发行与交易管理暂行条例 532
中国证监会股票发行核准程序 542
证券、期货投资咨询管理暂行办法 543
禁止证券欺诈行为暂行办法 547
开放式证券投资基金试点办法 550
证券经营机构股票承销业务管理办法 554
三、部门规章 554
证券经营机构证券自营业务管理办法 559
境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定 563
证券市场禁入暂行规定 566
证券从业人员资格管理暂行规定 568
证券投资基金管理暂行办法 572
中国证监会股票发行审核委员会条例 577
关于进一步完善股票发行方式的通知 580
关于上市公司配股工作有关问题的通知 582
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则 587
第一号招股说明书的内容与格式 587
第二号年度报告的内容与格式（试行） 599
第三号中期报告的内容与格式 605
第四号配股说明书的内容与格式 611
第五号股份变动报告的内容与格式 613
第六号法律意见书与律师工作报告的内容与格式 615
第七号上市公告书的内容与格式 622
上海证券交易所证券投资基金上市规则 625
深圳证券交易所证券投资基金上市规则 629
证券投资基金管理暂行办法实施准则 634
第一号证券投资基金基金契约的内容与格式（试行） 634
第二号证券投资基金托管协议的内容与格式（试行） 643
第三号证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行） 646
第四号基金管理公司章程必备条款指引（试行） 654
第五号证券投资基金信息披露指引 658
附录：2001年证券业从业人员资格考试大纲 669