证券业从业人员资格考试应试指南PDF电子书下载

第一部分 证券市场基础知识 1

第一章 证券市场概述 2

学习要点 2

参考答案 3

练习题 10

参考答案 13

第二章 股票 14

学习要点 14

练习题 20

参考答案 22

学习要点 23

第三章 债券 23

练习题 35

第四章 证券投资基金 39

学习要点 39

练习题 47

参考答案 51

学习要点 52

第五章 金融衍生工具 52

练习题 60

参考答案 64

第六章 证券市场运行 65

学习要点 65

练习题 75

参考答案 78

第七章 证券中介机构 79

学习要点 79

练习题 87

参考答案 91

第八章 证券市场法律制度与监管 92

练习题 199

参考答案 205

第七章 证券发行与上市的信息披露制度 206

学习要点 206

练习题 215

参考答案 218

第三部分 证券交易 220

第一章 证券交易概述 220

学习要点 220

练习题 225

参考答案 228

第二章 证券经纪业务 229

学习要点 229

练习题 251

参考答案 254

第三章 证券自营业务 255

学习要点 255

练习题 260

参考答案 264

第四章 清算与交割、交收 265

学习要点 265

练习题 277

参考答案 280

学习要点 281

第五章 证券回购交易 281

练习题 286

参考答案 289

第六章 证券营业部的经营管理 290

学习要点 290

练习题 296

参考答案 299

第七章 证券交易风险及其防范 300

学习要点 300

练习题 304

参考答案 308

第四部分 证券投资分析 310

第一章 证券投资分析概述 310

学习要点 310

练习题 315

参考答案 319

学习要点 320

第二章 有价证券的投资价值分析 320

练习题 327

参考答案 331

第三章 证券投资的宏观经济分析 332

学习要点 332

练习题 338

参考答案 341

第四章 行业分析 342

学习要点 342

练习题 346

参考答案 348

第五章 公司分析 349

学习要点 349

练习题 356

参考答案 359

第六章 证券投资技术分析 360

学习要点 360

练习题 372

参考答案 374

第七章 证券组合管理 375

学习要点 375

练习题 383

参考答案 386

第八章 证券分析师的自律性组织和道德规范 387

学习要点 387

学习要点 391

第五部分 证券投资基金 391

第六部分 模拟试题 431

证券市场基础知识模拟试题及参考答案 431

证券发行与承销模拟试题及参考答案 443

证券交易模拟试题及参考答案 458

证券投资分析模拟试题及参考答案 470

第七部分 试必读法律法规 485

一、国家法律 485

中华人民共和国证券法 485

中华人民共和国公司法 501

中华人民共和国刑法（节选） 522

中华人民共和国会计法 526

二、行政法规 532

股票发行与交易管理暂行条例 532

中国证监会股票发行核准程序 542

证券、期货投资咨询管理暂行办法 543

禁止证券欺诈行为暂行办法 547

开放式证券投资基金试点办法 550

证券经营机构股票承销业务管理办法 554

三、部门规章 554

证券经营机构证券自营业务管理办法 559

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定 563

证券市场禁入暂行规定 566

证券从业人员资格管理暂行规定 568

证券投资基金管理暂行办法 572

中国证监会股票发行审核委员会条例 577

关于进一步完善股票发行方式的通知 580

关于上市公司配股工作有关问题的通知 582

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则 587

第一号招股说明书的内容与格式 587

第二号年度报告的内容与格式（试行） 599

第三号中期报告的内容与格式 605

第四号配股说明书的内容与格式 611

第五号股份变动报告的内容与格式 613

第六号法律意见书与律师工作报告的内容与格式 615

第七号上市公告书的内容与格式 622

上海证券交易所证券投资基金上市规则 625

深圳证券交易所证券投资基金上市规则 629

证券投资基金管理暂行办法实施准则 634

第一号证券投资基金基金契约的内容与格式（试行） 634

第二号证券投资基金托管协议的内容与格式（试行） 643

第三号证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行） 646

第四号基金管理公司章程必备条款指引（试行） 654

第五号证券投资基金信息披露指引 658

附录：2001年证券业从业人员资格考试大纲 669