指导篇 3
落实《实施纲要》 建立岗位风险防范长效机制 监察部派驻中国人民银行监察局局长 王刘明 3
积极发挥内审作用 防范中央银行业务风险 中国人民银行内审司司长 陈自川 8
加强组织人事部门自身建设 积极防范人事风险 中国人民银行人事司司长 杜金富 12
坚持依法行政 防范人民银行履行职责过程中的法律风险 中国人民银行条法司司长 陈小云 16
深入开展风险防范 为货币政策工作保驾护航 中国人民银行货币政策司司长 张晓慧 20
全面加强安全管理 有效防范会计财务风险 中国人民银行会计财务司司长 胡正衡 25
加强支付结算岗位风险管理 保障人民银行支付结算职能有效履行 中国人民银行支付结算司司长 许罗德 30
强化岗位风险意识 落实岗位风险责任 确保人民银行信息系统 安全稳定运行 中国人民银行科技司副司长 文四立 35
改革与制度建设并举 切实提高防范风险能力 不断推进货币金银 工作迈上新台阶 中国人民银行货币金银局局长 叶英男 39
加强管理 切实做好国库资金风险防范工作 中国人民银行国库局局长 邵长年 43
反洗钱局（保卫局）岗位业务风险防范 中国人民银行反洗钱局（保卫局）局长 刘连舸 47
业务篇 53
第一章 中国人民银行岗位风险防范概述 53
第一节 岗位风险防范的重要性和必要性 53
第二节 岗位风险防范的指导思想和目标 55
第三节 岗位风险防范的基本原则 55
第四节 岗位风险防范的组织机构、工作职责和权限 56
党委书记、行长岗 58
第一节 领导班子 58
第二章 中国人民银行各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行主要岗位风险防范 58
党委委员、副行长岗 61
纪委书记岗 62
第二节 办公室 63
主任、副主任岗 64
机要保密岗 65
第三节 法律事务处（法律事务工作办公室） 65
处长、副处长（主任、副主任）岗 66
条法岗 66
第四节 货币信贷管理处 67
咨询服务岗 67
处长、副处长岗 68
综合岗 68
资金管理岗 69
再贷款、再贴现管理岗 69
存款准备金管理岗 70
信贷业务管理、监督、协调、监测岗 71
资金拆借、债券市场管理岗 71
第五节 金融稳定处 72
处长、副处长岗 72
利率管理岗 72
监测分析岗 73
风险管理岗 74
第六节 会计财务处 74
处长、副处长岗 75
综合管理岗 76
会计制度管理岗 77
财务预算管理岗 77
财务经费管理岗 78
固定资产管理岗 79
基本建设管理岗 80
集中采购管理岗 81
报表管理岗 82
第七节 支付结算处 83
处长、副处长岗 84
综合管理岗 85
结算管理岗 85
支付系统管理岗 86
会计核算管理岗 87
票据管理岗 87
银行卡及电子支付管理岗 88
账户管理岗 88
会计联行检查岗 89
支付清算组织监督管理岗 90
第八节 科技处 91
处长、副处长岗 92
综合设备管理岗 93
计算机安全管理岗 93
软件开发、推广和维护管理岗 94
网络运行管理岗 95
银行卡技术管理岗 95
处长、副处长岗 96
第九节 货币金银处 96
货币发行业务会计核算岗 97
发行基金调拨管理岗 98
发行库管理岗 98
销毁督查岗 99
机具设备管理岗 100
反假人民币管理岗 100
金银管理岗 101
第十节 国库处 101
综合岗 102
处长、副处长岗 102
国库会计主管岗 103
记账、复核岗 104
印、押、证管理岗 105
第十一节 人事处（组织部） 106
处长、副处长岗 106
档案信息管理岗 107
干部管理岗 107
党费管理岗 108
保险统筹岗 108
第十二节 征信管理处 109
劳动工资管理岗 109
处长、副处长岗 110
信贷数据安全管理岗 111
贷款卡核准及管理岗 111
个人征信业务管理岗 112
第十三节 国际收支处 112
处长、副处长岗 113
国际收支岗 113
银行外汇管理岗 114
处长、副处长岗 115
第十四节 经常项目管理处 115
进口核销管理岗 116
出口核销管理岗 116
非贸易外汇监督岗 117
第十五节 资本项目管理处 117
处长、副处长岗 117
资本市场外汇业务管理岗 118
外商投资企业外汇管理岗 119
境外投资外汇业务管理岗 119
外汇债务管理岗 120
第十六节 保卫处 121
对外担保管理岗 121
处长、副处长岗 122
反洗钱协调岗 122
货币押运岗 123
枪支弹药管理岗 124
消防管理岗 125
技防管理岗 125
第十七节 工会办公室 126
主任、副主任岗 126
第十八节 后勤服务中心 127
工会经费管理岗 127
主任、副主任岗 128
财务经费管理岗 128
基本建设管理岗 129
固定资产管理岗 129
车辆管理岗 130
低值易耗品管理岗 131
第三章 中国人民银行地（州、市）中心支行主要岗位风险防范 132
第一节 领导班子 132
党委书记、行长岗 132
党委委员、副行长岗 135
纪委书记岗 136
第二节 办公室 137
主任岗 138
副主任岗 138
机要保密岗 139
档案岗 139
第三节 货币信贷管理科 140
科长岗 140
副科长岗 140
再贷款管理岗 141
动用存款准备金管理岗 142
利率管理岗 142
货币市场管理岗 143
金融稳定岗 143
第四节 会计财务科 144
科长岗 144
副科长岗 145
综合管理岗和重要空白凭证及报表管理岗 145
支付清算岗 146
账户管理岗 147
反洗钱岗 148
会计检查辅导岗 148
会计联行检查岗 149
财务预算管理岗 150
基建和固定资产管理岗 150
集中采购岗 151
第五节 营业室 151
主任岗 152
副主任岗 152
综合柜主管岗 153
综合柜记账岗 154
综合柜复核岗 155
综合柜重要空白凭证管理岗 155
联行柜记账岗 155
联行柜复核岗 156
联行柜查询查复岗 157
网点柜会计主管岗 157
网点柜接票岗 158
复核员岗 159
网点柜录入岗 159
同城清算管理员岗 160
跨区域票据交换经办员岗 160
对账岗 161
第六节 科技科 161
科长岗 161
副科长岗 162
软件维护管理岗 162
硬件维护管理岗 163
网络安全管理岗 164
机房管理岗 165
软件开发岗 165
第七节 货币金银科 166
科长岗 166
副科长岗 167
发行会计岗 167
发行调拨岗 168
管库员岗 168
复点员、监督员岗 169
人民币反假管理岗 169
科长岗 170
第八节 国库科 170
副科长岗 171
国库会计主管岗 172
综合核算岗 173
资金记账岗 174
资金复核岗 175
明细记账岗 176
明细复核岗 177
系统维护岗 177
检查辅导岗 178
国债管理岗 178
第九节 人事科（组织部） 179
副科长岗 180
科长岗 180
保险统筹基金管理岗 181
人事档案管理岗 181
党费管理岗 182
干部管理岗 182
劳资管理岗 183
职称管理岗 183
教育培训岗 183
副科长岗 184
第十节 外汇管理科 184
科长岗 184
出口收汇核销岗 185
非贸易管理岗 185
重要空白凭证管理岗 186
进口付汇核销岗 186
外商投资管理岗 187
外债管理岗 187
外汇检查岗 187
科长岗 188
第十一节 保卫科（运钞中心） 188
副科长岗 189
守库值班岗 189
运钞押运岗 190
枪支弹药管理岗 192
技防设施操作管理岗 193
第十二节 工会办公室 193
主任岗 193
工会会计岗 194
工会出纳岗 194
主任岗 195
第十三节 后勤服务中心 195
副主任岗 196
财务管理岗 196
经费出纳岗 197
采购保管管理岗 197
接待管理岗 198
车辆管理岗 198
水电、基建维修岗 198
食堂管理岗 199
党组书记、行长岗 200
第一节 领导班子 200
第四章 中国人民银行县（市）支行主要岗位风险防范 200
党组成员、副行长岗 203
纪检组长兼总稽核岗 204
第二节 办公室（综合办公室） 206
主任岗 206
机要保密岗 207
档案管理岗 207
科技管理岗 208
印章管理岗 209
行政许可项目管理岗 209
后勤管理岗 210
车辆管理岗 211
第三节 国库会计股 211
股长岗 211
国库会计核算岗 212
国库主管岗（国库业务） 213
综合核算岗（国库业务） 214
明细核算复核岗（国库业务） 215
资金清算记账岗（国库业务） 215
明细核算记账岗（国库业务） 215
资金清算复核岗（国库业务） 216
同城票据交换岗（国库业务） 217
事后监督岗（国库业务） 217
会计主管岗（会计业务） 218
接柜岗（会计业务） 219
网点主管岗（会计业务） 219
网点录入岗（会计业务） 220
网点复核岗（会计业务） 220
档案管理岗（会计业务） 221
重要空白凭证管理岗（会计业务） 221
结算管理岗（会计业务） 222
财务管理岗（会计业务） 222
同城票据交换岗（会计业务） 223
总务会计岗（会计业务） 223
总务出纳岗（会计业务） 224
系统管理岗（会计业务） 224
反洗钱岗（会计业务） 225
第四节 金融管理股 226
股长岗 226
风险监测与处置岗 227
再贷款管理岗 227
出口收汇核销岗 228
国际收支统计申报岗 228
经常项目外汇管理岗 229
外汇检查岗 229
第五节 货币金银股 230
股长岗 230
发行会计岗 231
发行会计复核岗 232
发行库管库员岗 233
人民币反假管理岗 235
残损币复点岗 236
现金管理岗 236
第六节 保卫股 237
股长岗 237
金库守卫岗 238
枪支弹药管理岗 239
消防管理岗 240
技防管理岗 240
门卫岗 241
主任、副主任岗 242
第七节 钞票处理中心 242
复点业务工作岗 243
清分业务工作岗 243
销毁业务工作岗 244
第五章 中国人民银行岗位风险防范评估体系 245
第一节 建立岗位风险评估体系的必要性 245
第二节 岗位风险评估的内容 246
第三节 岗位风险评估体系的实施主体和对象 247
第四节 岗位风险评估体系的组织实施 248
第五节 岗位风险评估标准 249
第一节 岗位风险防范责任追究的重要性和必要性 251
第六章 中国人民银行岗位风险防范责任追究 251
第二节 岗位风险防范责任追究的基本原则、范围和主体 253
第三节 岗位风险防范责任追究的内容 254
第四节 岗位风险防范责任追究的依据和形式 255
附录 259
第一部分 中国人民银行岗位风险防范责任追究参考依据 259
第二部分 中国人民银行岗位风险防范相关法规目录 398
第三部分 中国人民银行部分业务工作流程图 402
第四部分 中国人民银行系统部分岗位案件选编 446
后记 469