第一节 书证与证券 6
第一章 证券的基本概念 6
第二节 有价证券的理论分类 11
第三节 证券法上的证券 16
第四节 证券的基本法律属性 25
第二章 证券法概述 29
第一节 证券法的调整对象 29
第二节 证券法的法律渊源 34
第三节 证券法的地位和性质 43
第一节 《证券法》的制定 50
第三章 我国证券法制的产生与发展 50
第二节 《证券法》的实践 55
第三节 《证券法》的修订 65
第四章 证券法的宗旨和基本原则 72
第一节 证券法的宗旨 72
第二节 证券法的基本原则 77
第五章 证券市场及其监管体制 91
第一节 证券市场的基本结构 92
第二节 国外证券市场的监管 99
第三节 我国证券市场的监管体制 108
第六章 证券发行制度 116
第一节 证券发行的概念和性质 117
第二节 证券公开发行的概念与分类 121
第三节 股票公开发行的条件 129
第四节 股票公开发行的审核程序 137
第五节 公司债券公开发行制度 145
第六节 证券公开发行的审核规则 152
第七章 证券发行的承销和保荐 156
第一节 证券承销的概念和分类 157
第二节 证券承销法律关系 162
第三节 证券发行保荐制度 175
第八章 证券交易基本理论 184
第一节 证券交易制度概述 185
第二节 证券交易方式 194
第三节 证券交易的限制规则 200
第四节 短线交易与归入权 207
第九章 证券上市与交易 214
第一节 证券上市制度概述 215
第二节 证券上市条件 221
第三节 证券上市程序 224
第四节 上市证券的交易程序 231
第五节 暂停交易和终止上市 237
第六节 场外市场的挂牌交易 240
第十章 信息公开与虚假陈述 250
第一节 信息公开的基本理论 251
第二节 发行信息披露制度 258
第三节 持续信息披露制度 262
第四节 虚假陈述的民事责任 271
第十一章 不公正交易的法律管制 288
第一节 内幕交易的法律责任 288
第二节 操纵市场的法律责任 301
第三节 欺诈客户的法律责任 309
第四节 其他不正当交易行为 314
第十二章 上市公司收购制度 318
第一节 上市公司收购概述 319
第二节 公司收购当事人的法律地位 327
第三节 一般收购制度 333
第四节 继续收购制度 337
第十三章 证券交易所与证券业协会 347
第一节 自律监管概述 348
第二节 证券交易所的概念和性质 351
第三节 证券交易所的组织形式 359
第四节 会员制证券交易所的设立及组织 364
第五节 证券交易所的监管职能 369
第六节 证券业协会 376
第十四章 证券公司和证券服务机构 383
第一节 证券公司概述 384
第二节 证券公司的设立 395
第三节 证券公司内部控制 399
第四节 证券公司经纪业务 405
第五节 对证券公司的特别监管 415
第六节 证券服务机构 418
第十五章 证券登记结算机构 425
第一节 证券登记结算机构概述 425
第二节 证券登记结算机构的设立和职责 428
第三节 证券登记结算机构的义务 432
第十六章 证券监督管理机构 437
第一节 政府监管概述 437
第二节 国务院证券监督管理机构 441
第三节 监管职权和执法措施 444
参考书目 450