《证券交易过关必做2000题(含历年真题) 2010-2011》PDF下载

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  • 作  者:圣才学习网主编
  • 出 版 社:北京市:中国石化出版社
  • 出版年份:2010
  • ISBN:9787511404947
  • 页数:361 页
图书介绍:本书是一本证券业从业人员资格考试科目“证券交易”过关必做习题集。本书遵循2010版《证券交易》教材的章目编排,共分10章,根据《证券业从业人员资格考试大纲(2010年)》中“证券交易”的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题,其中包括了部分历年真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容,侧重于选用常考难点习题,对大部分习题的答案进行了详细的分析和说明。

第一章 证券交易概述 1

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 1

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 22

第二章 证券交易程序 33

第一节 证券交易程序概述 33

第二节 证券账户和证券托管 36

第三节 委托买卖 48

第四节 竞价与成交 65

第五节 交易结算 83

第三章 特别交易事项及其监管 86

第一节 特别交易规定与交易事项 86

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 104

第四章 证券经纪业务 111

第一节 证券经纪业务概述 111

第二节 证券经纪业务的营运管理 124

第三节 证券经纪业务的营销管理 137

第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 151

第五章 经纪业务相关实务 161

第一节 股票网上发行 161

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 171

第三节 基金、权证和转债的相关操作 180

第四节 代办股份转让 192

第五节 期货交易的中间介绍 200

第六章 证券自营业务 206

第一节 证券自营业务的含义与特点 206

第二节 证券公司证券自营业务管理 211

第三节 证券自营业务的禁止行为 219

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 225

第七章 资产管理业务 233

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 233

第二节 资产管理业务的基本要求 238

第三节 定向资产管理业务 243

第四节 集合资产管理业务 251

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 266

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 271

第八章 融资融券业务 275

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 275

第二节 融资融券业务的管理 278

第三节 融资融券业务的风险及其控制 298

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 303

第九章 债券回购交易 307

第一节 债券质押式回购交易 307

第二节 债券买断式回购交易 322

第三节 债券回购交易的清算与交收 330

第十章 证券登记与交易结算 339

第一节 证券登记 339

第二节 证券交易清算与交收 345

第三节 结算账户的管理 350

第四节 证券交易的结算流程 352

第五节 结算风险及防范 357