前言 1
目录 1
第一章 证券经营机构的投资银行业务 3
一、本章大纲 3
二、要点提示 4
三、复习题及参考答案 6
（一）判断题 6
（二）单项选择题 13
（三）多项选择题 20
一、本章大纲 31
第二章 股份有限公司概述 31
二、要点提示 32
三、复习题及参考答案 35
（一）判断题 35
（二）单项选择题 42
（三）多项选择题 49
第三章 企业的股份制改组 61
一、本章大纲 61
二、要点提示 61
（一）判断题 64
三、复习题及参考答案 64
（二）单项选择题 69
（三）多项选择题 77
（四）计算题 88
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 89
一、本章大纲 89
二、要点提示 90
三、复习题及参考答案 94
（一）判断题 94
（二）单项选择题 98
（三）多项选择题 103
第五章 首次公开发行股票的操作程序 111
一、本章大纲 111
二、要点提示 112
三、复习题及参考答案 115
（一）判断题 115
（二）单项选择题 123
（三）多项选择题 133
（四）计算题 145
一、本章大纲 147
二、要点提示 147
第六章 首次公开发行股票的信息披露 147
三、复习题及参考答案 151
（一）判断题 151
（二）单项选择题 156
（三）多项选择题 160
第七章 上市公司发行新股 175
一、本章大纲 175
二、要点提示 175
三、复习题及参考答案 179
（一）判断题 179
（二）单项选择题 182
（三）多项选择题 187
第八章 上市公司发行可转换公司债券 195
一、本章大纲 195
二、要点提示 196
三、复习题及参考答案 200
（一）判断题 200
（二）单项选择题 205
（三）多项选择题 209
第九章 债券的发行与承销 218
一、本章大纲 218
二、要点提示 219
三、复习题及参考答案 221
（一）判断题 221
（二）单项选择题 224
（三）多项选择题 227
（四）计算题 233
第十章 外资股的发行 235
一、本章大纲 235
二、要点提示 235
三、复习题及参考答案 240
（一）判断题 240
（二）单项选择题 246
（三）多项选择题 253
第十一章 公司收购与资产重组 265
一、本章大纲 265
二、要点提示 266
三、复习题及参考答案 270
（一）判断题 270
（二）单项选择题 275
（三）多项选择题 281
模拟试卷（A卷）及参考答案 295
模拟试卷（B卷）及参考答案 332