证券发行与承销PDF电子书下载

前言 1

目录 1

第一章　证券经营机构的投资银行业务 3

一、本章大纲 3

二、要点提示 4

三、复习题及参考答案 6

（一）判断题 6

（二）单项选择题 13

（三）多项选择题 20

一、本章大纲 31

第二章　股份有限公司概述 31

二、要点提示 32

三、复习题及参考答案 35

（一）判断题 35

（二）单项选择题 42

（三）多项选择题 49

第三章　企业的股份制改组 61

一、本章大纲 61

二、要点提示 61

（一）判断题 64

三、复习题及参考答案 64

（二）单项选择题 69

（三）多项选择题 77

（四）计算题 88

第四章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 89

一、本章大纲 89

二、要点提示 90

三、复习题及参考答案 94

（一）判断题 94

（二）单项选择题 98

（三）多项选择题 103

第五章　首次公开发行股票的操作程序 111

一、本章大纲 111

二、要点提示 112

三、复习题及参考答案 115

（一）判断题 115

（二）单项选择题 123

（三）多项选择题 133

（四）计算题 145

一、本章大纲 147

二、要点提示 147

第六章　首次公开发行股票的信息披露 147

三、复习题及参考答案 151

（一）判断题 151

（二）单项选择题 156

（三）多项选择题 160

第七章　上市公司发行新股 175

一、本章大纲 175

二、要点提示 175

三、复习题及参考答案 179

（一）判断题 179

（二）单项选择题 182

（三）多项选择题 187

第八章　上市公司发行可转换公司债券 195

一、本章大纲 195

二、要点提示 196

三、复习题及参考答案 200

（一）判断题 200

（二）单项选择题 205

（三）多项选择题 209

第九章　债券的发行与承销 218

一、本章大纲 218

二、要点提示 219

三、复习题及参考答案 221

（一）判断题 221

（二）单项选择题 224

（三）多项选择题 227

（四）计算题 233

第十章　外资股的发行 235

一、本章大纲 235

二、要点提示 235

三、复习题及参考答案 240

（一）判断题 240

（二）单项选择题 246

（三）多项选择题 253

第十一章　公司收购与资产重组 265

一、本章大纲 265

二、要点提示 266

三、复习题及参考答案 270

（一）判断题 270

（二）单项选择题 275

（三）多项选择题 281

模拟试卷（A卷）及参考答案 295

模拟试卷（B卷）及参考答案 332