第一部分 标准知识 3
第一编 ISO9000标准知识 3
目录 3
第二编 ISO9001标准知识 26
第三编 ISO9000族标准在银行业的理解 42
第一节 银行标准化管理的定义 111
第二节 标准化管理概述 111
第一章 银行标准化管理概述 111
第二部分 银行标准化管理与内控建设 111
第二章 银行内控建设概述 112
第一节 银行内控建设的定义 112
第二节 当前商业银行内控建设的不足 112
第三节 加强内控建设的必要性和迫切性 116
第四节 加强内控建设首先要进行业务流程的再造 117
第五节 银行业内部控制的主要内容 127
第三章 标准化管理与内控建设的结合 142
第一节 ISO9001标准与《商业银行内部控制指引》条目的对照 142
第二节 标准化管理与内控建设的关系 150
第一节 现状调查阶段 152
第四章 如何按照ISO9000标准的要求，建立规范、完善的内控制度 152
第二节 流程再造及内控管理文件策划阶段 153
第三节 新流程试运行阶段 163
第四节 改进完善阶段 164
第三部分 ISO9000标准在银行业应用实例 167
第一章 质量管理体系建立 167
第一节 推行ISO9001：2000标准前期准备 167
第二节 质量管理体系策划 180
第三节 质量管理体系文件编写 184
第一节 质量手册 187
第二章 质量管理体系文件 187
第二节 程序文件 245
第三节 操作规程／管理规定 261
第四节 记录表格 269
第三章 质量管理体系运行及效果 278
第一节 内部审核 278
第二节 管理评审 294
第三节 质量管理体系认证审核 295
第四节 运行效果 296
附1：关喜华董事长在颁证新闻发布会上的讲话 300
附2：黑龙江银监局推广大庆商行的经验材料——实施标准化质量认证，开创大庆市商业银行快速发展的新局面 303