课题十一 证券市场投资者投诉及纠纷解决机制研究 7
第一章 我国证券投诉及纠纷的解决现状 7
第一节 证券投诉概述 7
第二节 我国证券投诉处理程序与证券投诉解决的法律框架 14
第三节 我国解决证券投诉及纠纷的实践 20
第四节 存在的主要问题 26
第二章 境外证券纠纷解决的理论与实践 28
第一节 美国证券交易委员会证券投诉处理程序 28
第二节 非诉讼解决机制 30
第三节 诉讼解决机制 38
第四节 境外证券纠纷解决机制对我国的启示 49
第三章 完善我国证券投诉及纠纷解决机制的建议 51
第一节 加强投资者教育 51
第二节 规范投诉处理过程及建立重复投诉解决机制 54
第三节 改进证券投资者权益保护举措 56
第四节 畅通其他解决渠道 59
课题十二 证券投资纠纷仲裁问题研究 75
第一章 我国证券投资纠纷仲裁制度的历史沿革与现状 75
第一节 证券投资纠纷仲裁的概念 75
第二节 我国证券投资纠纷仲裁制度的历史沿革 76
第三节 我国证券投资纠纷仲裁制度的现状 78
第二章 证券投资纠纷仲裁的特点及优越性 79
第一节 我国仲裁基本法律制度及其特点 79
第二节 证券投资纠纷仲裁特点及其优越性 86
第三章 美国证券投资纠纷仲裁制度及对我国的启示 89
第一节 美国证券投资纠纷仲裁制度 89
第二节 美国证券投资纠纷仲裁制度对我国的启示 95
第四章 我国证券投资仲裁制度的重构 98
结论 103
课题十三 中国投资群体迁移与赔偿机制研究 114
第一章 证券投资者保护基金制度建立的背景 114
第一节 国际背景 114
第二节 国际赔偿制度概况 116
第三节 国内背景 117
第四节 国内的研究现状 119
第二章 中小投资者受保护的原因 120
第三章 制度比较 126
第一节 法律基础 126
第二节 组织模式和监管模式的比较 131
第三节 会员组成及资金来源的比较 137
第四节 赔偿机制比较 144
第五节 运作情况 155
第四章 中小投资者群体行为与赔偿实现机制 157
第一节 投资者的投资行为分析 157
第二节 投资群体特征 160
第三节 中小投资者与赔偿实现机制 162
第五章 道德风险与逆向选择问题 165
结论 186
课题十四 证券执法和解制度研究 194
第一章 证券执法和解制度概述 194
第一节 本质概述 194
第二节 立法概况 195
第三节 实践情况 197
第四节 研究状况 197
第二章 部分国家（地区）证券执法和解制度立法情况 198
第一节 美国的证券执法和解制度 198
第二节 英国的证券执法和解制度 209
第三节 我国香港的证券执法和解制度 218
第四节 我国台湾的证券执法和解制度 228
第五节 德国的证券执法和解制度 238
第六节 新加坡的证券执法和解制度 242
第三章 部分国家（地区）证券执法和解制度立法比较 246
第四章 证券执法和解制度存在的争议与问题 253
第五章 构建我国证券执法和解制度的必要性与可行性 272
第一节 证券执法和解的必要性 273
第二节 证券执法和解的可行性 275
第三节 证券执法和解的合法性 276
结论 278
课题十五 监管机构与投资者保护 287
第一章 证券监管机构与投资者权益保护的关系 287
第一节 投资者、投资者权益、投资者权益保护 287
第二节 保护投资者利益是各国及地区证券监管机构的主要监管目标之一 289
第二章 证券监管机构在具体监管过程中保护投资者利益 294
第三章 监管机构积极推进投资者保护的外部环境建设 310
第一节 诚信文化建设 311
第二节 投资者保护诉讼制度 314
第三节 投资者教育工作 324
第四节 加强对市场行为的监控、净化资本市场环境 328
结论 332
课题十六 中国证监会证券执法体制（程序）研究 339
第一章 中国证监会证券执法的发展历程 339
第一节 证券执法法律体系的起步与发展 339
第二节 证券执法体制的创立、摸索与规范 343
第三节 我国证券执法运行机制的转变 346
第四节 证券稽查执法的成果及证券执法体制的现状 350
第二章 现行证券执法体制存在的问题及成因 358
第一节 现行证券执法体制的特点 359
第二节 现行证券执法体制存在的主要问题 361
第三节 现行执法体制带来的相关问题 370
第四节 问题成因 372
第三章 对策建议 375
第一节 完善证券执法法律体系的思考 375
第二节 改进证券执法体制初探 380
第三节 完善证券执法调查机制建议 384
第四节 改进和加强行政处罚及其执行机制初探 386
第五节 外部协调、配合机制研究（包括刑事责任追究） 388
第六节 非法证券活动的打击、取缔机制初探 396