课题十七 全球化背景下投资者保护制度研究 26
第一章 投资者保护制度完善与资本市场发展 26
第一节 我国投资者保护制度与资本市场发展关系的历史沿革 26
第二节 我国投资者保护制度现状 28
第三节 投资者保护制度与资本市场发展关系的国际借鉴 34
第四节 完善投资者保护制度，促进资本市场健康发展 36
第二章 上市公司治理与投资者保护 38
第一节 上市公司治理结构、公司价值与投资者保护 38
第二节 我国上市公司治理现状、问题及其对投资者保护的影响 43
第三节 公司治理国际发展趋势 49
第四节 完善公司治理结构，加强证券投资者保护 56
第三章 证券市场监管与投资者保护 59
第一节 监管的一般理论及证券市场监管 60
第二节 证券市场监管与投资者保护的相互关系 65
第三节 我国证券市场监管现状及存在的问题 68
第四节 加强和改善证券监管，更好地保护投资者利益 72
第四章 证券投资风险控制及投资者保护 74
第一节 证券交易与结算中的风险控制及投资者保护 74
第二节 证券公司主要业务和风险类型及风险控制 78
第三节 证券公司风险管理体系的制度安排及完善 89
第五章 证券投资者补偿制度国际比较及借鉴 91
第一节 证券投资者补偿制度的起源及发展 92
第二节 政策实践与制度安排国际比较和经验 95
第三节 我国证券投资者补偿制度的现状及发展趋势 107
第四节 政策涵义及其启示 110
第六章 投资者保护法律体系的建立和完善 112
第一节 部分国家及地区投资者补偿立法情况 112
第二节 有关投资者保护的法律体系及其完善 114
第三节 政策建议 120
第七章 外资金融机构入市对投资者保护制度的挑战与应对 122
第一节 经济全球化及外资证券公司入市对中国资本市场格局的影响 122
第二节 外资金融机构入市对金融监管的挑战 125
第三节 证券投资者保护制度的国际交流合作 130
结论 133
课题十八 证券市场中小投资者利益保护问题系统研究 149
第一章 投资者利益保护问题理论研究 149
第一节 投资者利益保护的内涵及目标 150
第二节 投资者利益保护理论综述 153
第二章 我国证券市场现状和特征研究 160
第一节 我国证券市场特征分析 161
第二节 我国证券市场投资者保护状况分析 164
第三节 后股权分置时代市场变化状况和特征分析 168
第三章 中小投资者市场地位及其成因 171
第一节 中小投资者基本状况调查分析 171
第二节 我国证券市场中小投资者弱势地位成因分析 174
第三节 中小投资者投资行为影响因素分析 176
第四章 大股东对中小投资者利益侵害研究 178
第一节 大股东对中小投资者利益侵害的综述 178
第二节 大股东对中小投资者利益的侵害 180
第三节 后股权分置时代大股东对中小投资者利益侵害的趋势变化 184
第五章 机构投资者对中小投资者利益侵害的研究 187
第一节 机构投资者股价操纵概述 188
第二节 机构投资者市场操纵现象的理论分析 190
第三节 机构投资者和中小投资者之间的博弈分析 192
第六章 中介机构对中小投资者利益侵害的研究 196
第一节 中介机构的市场地位和作用 196
第二节 中介机构侵害的手段和方法分析 197
第七章 我国证券监管部门对中小投资者利益保护的研究 200
第一节 我国证券监管的系统问题 200
第二节 我国证券监管市场运作机制的缺陷 203
第三节 我国证券监管问题的原因分析 206
第八章 中小投资者利益保护的国际经验 207
第一节 证券监管模式的国际比较 207
第二节 海外投资者赔偿制度 213
第三节 海外证券市场信息披露监管模式 217
第九章 加强中小投资者利益保护的对策和政策建议 220
第一节 完善投资者权益保护的制度 221
第二节 完善公司治理 225
第三节 完善信息披露制度 229
第四节 完善证券市场监督体制 232
第五节 加强证券市场诚信建设 234
第六节 加强中小投资者教育 236
第七节 大力发展我国证券投资者保护基金 238
课题十九 中国证券投资者保护基金运作模式研究 260
第一章 证券投资者保护理论研究 260
第一节 关于投资者保护的理论 260
第二节 国内外有关证券投资者保护问题的研究概况 263
第二章 我国证券投资者保护的现状、问题与成因分析 265
第一节 我国证券市场转轨时期证券投资者权益侵害现状 265
第二节 我国关于证券投资者保护的法律、法规 274
第三节 我国证券投资者保护存在的问题与成因分析 281
第三章 海外证券投资者保护基金运作模式比较 288
第一节 海外证券投资者保护基金建立的背景以及法律依据 289
第二节 海外证券投资者保护基金的组织模式 292
第三节 海外证券投资者保护基金的资金募集 294
第四节 海外证券投资者保护基金的运用 299
第五节 海外证券投资者保护基金的运作效果 303
第四章 我国证券投资者保护基金运作模式研究 306
第一节 我国证券投资者保护基金功能定位 306
第二节 我国证券投资者保护基金的组织结构模式的选择 309
第三节 我国证券投资者保护基金资金的运作模式 313
第四节 我国证券投资者保护基金对证券公司的风险管理模式 319
第五节 我国证券投资者保护基金的投资者教育 320
第六节 我国证券投资者保护基金的维权代理 321
第七节 我国证券投资者保护基金的监督与管理 322
第五章 完善我国投资者保护基金的政策建议 323
第一节 我国证券投资者保护基金理想模式与现实之间的差距 323
第二节 完善我国证券投资者保护基金运作的政策建议 326
第三节 我国证券投资者保护基金未来的发展展望 330